xxxx年金融市場之投資基金市場-資料下載頁
2025-03-05 11:06本頁面
【正文】 23/3/23 44 可轉(zhuǎn)換債券基金 主要投資于可轉(zhuǎn)換債券和優(yōu)先股的投資基金。可轉(zhuǎn)換債券兼有債券和股權(quán)的雙重性質(zhì)，當(dāng)企業(yè)的經(jīng)營前景較好時(shí)，可轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ü?；?dāng)出現(xiàn)不好的苗頭時(shí)，還可以按債券轉(zhuǎn)讓。 2023/3/23 45 按風(fēng)險(xiǎn)收益偏重不同分：成長型基金、收益型基金、平衡型基金。 其他基金類型：指數(shù)基金、創(chuàng)業(yè)基金。 指數(shù)基金：即指數(shù)化投資。指以某一股票價(jià)格指數(shù)所包含的股票（指標(biāo)股）的構(gòu)成及權(quán)重為樣本進(jìn)行基金投資的方式。 2023/3/23 46 交易所交易基金 （ Exchange Traded Funds，簡稱“ ETF”）， 上證 50指數(shù)基金 指數(shù)化投資的目的： ——在于獲得與該指數(shù)相同的收益水平。 指數(shù)化投資的優(yōu)勢： （ 1）投資方式方便簡單； （ 2）成本較低。 由于指數(shù)基金經(jīng)理用不著積極選股，所以指數(shù)基金的管理費(fèi)用相對(duì)較低； 同時(shí)，因?yàn)橹笖?shù)基金采取了購買并持有的策略，不用經(jīng)常換股，所以基金買賣證券時(shí)發(fā)生的傭金等交易費(fèi)用也遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于積極管理的基金。 2023/3/23 47 創(chuàng)業(yè)基金：以股本投資的形式向未上市的創(chuàng)業(yè)公司提供融資的投資基金。 創(chuàng)業(yè)公司：有發(fā)展?jié)撡|(zhì)的、新興的、高科技的公司。 創(chuàng)業(yè)公司發(fā)展階段： 種子期 ——研發(fā)階段 創(chuàng)建期 ——開始階段 擴(kuò)展期 ——已有業(yè)績、尋求發(fā)展 成熟期 ——已基本具備上市條件、爭取上市 2023/3/23 48 四、基金市場運(yùn)作 發(fā)起設(shè)立 發(fā)起人資格 第十三條 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 相關(guān)文件：基金契約、基金公司章程、招募說明書、托管協(xié)議。 2023/3/23 49 招募說明書： 基金發(fā)起人編制并向投資人提供的經(jīng)國家有關(guān)部門認(rèn)可的法律文件； 編制目的：為了讓廣大投資人了解基金的詳情，以供投資人作出是否投資該基金的決策。 托管協(xié)議 基金托管協(xié)議是基金管理人與基金托管人（一般為商業(yè)銀行）就基金資產(chǎn)托管一事達(dá)成的協(xié)議書。協(xié)議書以合同的形式明確委托人和托管人的責(zé)任和權(quán)利義務(wù)關(guān)系等。 2023/3/23 50 發(fā)行 流通轉(zhuǎn)讓 封閉型基金 ——上市流通 開放型基金 ——申購與贖回 2023/3/23 51 關(guān)于申購與贖回 第三條 開放式基金可以按照本辦法，在規(guī)定的場所和開放時(shí)間內(nèi)，由投資人向基金管理人申請(qǐng)申購基金單位；或者應(yīng)基金投資人的要求，由基金管理人贖回投資人持有的基金單位。 ——《 開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法 》 第五十五條 基金份額的申購、贖回價(jià)格，依據(jù)申購、贖回日基金份額凈值加、減有關(guān)費(fèi)用計(jì)算。 基金單位資產(chǎn)凈值必須在每天收市后進(jìn)行計(jì)算、并于次日公布。 2023/3/23 52 開放式基金有哪些贖回限制？ ——主要針對(duì)巨額贖回 根據(jù) 《 開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法 》的規(guī)定： ——開放式基金單個(gè)開放日中，基金凈值贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10%時(shí)，將被視為巨額贖回。 2023/3/23 53 謝謝觀看 /歡迎下載 BY FAITH I MEAN A VISION OF GOOD ONE CHERISHES AND THE ENTHUSIASM THAT PUSHES ONE TO SEEK ITS FULFILLMENT REGARDLESS OF OBSTACLES. BY FAITH I BY FAITH
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