投資金融→金融市場媒體-資料下載頁
2025-05-09 00:29本頁面
【正文】 屆。 ? 理事會會議至少每季度召開一次。會議須有三分之二以上理事出席，其決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會議的三分之二以上理事表決同意方為有效。理事會決議應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束后兩個工作日內(nèi)報證監(jiān)會備案。 ? 第二十二條 理事會設(shè)理事長一人，副理事長一至二人。理事長、副理事長由證監(jiān)會提名，商證券交易所所在地人民政府后，由理事會選舉產(chǎn)生?？偨?jīng)理應(yīng)當(dāng)是理事會成員。 ? 第二十三條 理事長負責(zé)召集和主持理事會會議。理事長因故臨時不能履行職責(zé)時，由理事長指定的副理事長代其履行職能。 ? 理事長擔(dān)任會員大會期間的會議主席。 ? 理事長不得兼任證券交易所總經(jīng)理。 ? 第二十四條 證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，副總經(jīng)理一至三人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由證監(jiān)會提名，商證券交易所所在地人民政府后，由理事會聘任。總經(jīng)理、副總經(jīng)理不得由國家公務(wù)員兼任。 ? 總經(jīng)理、副總經(jīng)理任期三年。總經(jīng)理連續(xù)任職不得超過兩屆。總經(jīng)理在理事會領(lǐng)導(dǎo)下負責(zé)證券交易所的日常管理工作，為證券交易所的法定代表?？偨?jīng)理因故臨時不能履行職責(zé)時，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職責(zé)。 ? 第二十六條 理事會設(shè)監(jiān)察委員會，每屆任期三年。監(jiān)察委員會主席由理事長兼任。監(jiān)察委員會對理事會負責(zé)， ? 證券交易所應(yīng)當(dāng)制定具體的交易規(guī)則。其內(nèi)容包括： ? （一）交易證券的種類和期限； ? （二）證券交易方式和操作程序； ? （三）證券交易中的禁止行為； ? （四）清算交割事項； ? （五）交易糾紛的解決； ? （六）上市證券的暫停、恢復(fù)與取消交易； ? （七）證券交易所的開市、收市、休市及異常情況的處理； ? （八）交易手續(xù)費及其他有關(guān)費用的收取方式和標(biāo)準(zhǔn)； ? （九）對違反交易規(guī)則行為的處理規(guī)定； ? （十）證券交易所證券交易信息的提供和管理； ? （十一）其他需要在交易規(guī)則中規(guī)定的事項。 二、證券交易所的組織形式 ? （一）會員制 ? （二）公司制 ? 三、證券交易所的市場設(shè)施 ? 四、中外證券交易所 第三節(jié) 投資銀行 一、投資銀行的性質(zhì)： 二、投資銀行的業(yè)務(wù)： 從投資銀行的業(yè)務(wù)發(fā)展和經(jīng)營范圍來看，它可以劃分為四個階段： ①狹義的或本原意義上的投資銀行階段 .這一階段時間段為 18世紀(jì)，其業(yè)務(wù)范圍為證券承銷、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和為本身的賬戶而投資和經(jīng)營的商人銀行業(yè)務(wù)。 ②嚴(yán)格意義上的投資銀行階段，時間跨度是 19世紀(jì)。這一階段除了開展傳統(tǒng)的證券發(fā)行與交易業(yè)務(wù)、某些商人銀行業(yè)務(wù)之外，還發(fā)展了以公司并購為重點的某些資本市場業(yè)務(wù)。 ③全能投資銀行階段。這一階段從 20世紀(jì)初到 20世紀(jì) 70年代，投資銀行從事所有資本市場業(yè)務(wù)，包括證券承銷、公司理財、收購兼并、提供咨詢、管理基金和風(fēng)險資本（創(chuàng)業(yè)資本）。 ④金融工程公司階段。這一階段肇始于 20世紀(jì) 80年代。 三、分業(yè)經(jīng)營的理論爭論： ： ： ： 英國 : 1986年 10月，英國實行了史稱金融“大爆炸” (Big Bang)的金融改革，取消了經(jīng)紀(jì)商和交易商兩種職能不能互兼的規(guī)定，取消了對證券交易最低傭金的限制和非交易所成員持有交易所成員股票的限制，并使所有的金融機構(gòu)都可以參加證券交易所的活動。此次改革帶來了更大的金融自由化 .英國的金融“大爆炸”全面摧垮了其本土及英聯(lián)邦國家金融分業(yè)經(jīng)營的體制，促進了商人銀行業(yè)務(wù)與股票經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相融合，以及商業(yè)銀行與投資銀行的相互結(jié)合。英國的清算銀行紛紛收購和兼并證券經(jīng)紀(jì)商，以致于形成了沒有業(yè)務(wù)界限、無所不包的多元化金融集團 . 日本 美國 第四節(jié) 商人銀行 ? 一、商人銀行的性質(zhì)與職能 ? 性質(zhì) ：商人銀行是專門經(jīng)營金融業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)。 ? 職能 ： 賦予票據(jù)以流通性，充當(dāng)票據(jù)市場的支付中介人。 ? 充當(dāng)資本市場的發(fā)行代理人 ? 充當(dāng)外匯市場的中介 ? 二、商人銀行的 主要業(yè)務(wù) ? 票據(jù)承兌業(yè)務(wù) ? 企業(yè)證券發(fā)行的代理人和承銷商 ? 充當(dāng)機構(gòu)投資者的管理人 ? 第五節(jié) 其他金融機構(gòu) ? 一、金融公司 ? 二、財務(wù)公司 ? 三、票券公司 ? 四、信托公司 ? 五、信用合作社 ? 六、國外金融機構(gòu) 思考與練習(xí) ? 1． 證券公司的主要業(yè)務(wù) ？ 證券公司在證券市場在的主要活動領(lǐng)域和方式 ？ ? 2． 證券交易所的性質(zhì)和職能以及組織形式 。 ? 3． 證券交易所的主要交易規(guī)則 。 ? 4． 投資銀行的性質(zhì) 、 主要業(yè)務(wù) 、 活動領(lǐng)域和經(jīng)營方式 。 ? 5． 商人銀行與投資銀行 、 商業(yè)銀行的區(qū)別 ？ ? ?
環(huán)評公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1