【正文】 機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍。p 基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益（包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資）一并凍結(jié)。81第五節(jié) ETF、 LOF的募集與交易1 ETF的募集與交易 2 LOF的募集與交易3 重點(diǎn)掌握具體的操作規(guī)則和方法。 82ETF的募集與交易 （掌握?。ㄒ唬?ETF份額的募集 現(xiàn)金認(rèn)購，證券認(rèn)購（二） ETF份額的上市交易 ； ，漲跌幅設(shè)置為 10%，從上市首日開始實行； 100份及其整數(shù)倍，不足 100份的部分可以賣出； 。 83ETF的募集與交易 （掌握?。? （三） ETF份額的申購、贖回 ：證券交易所的交易日 ：上午 9:3011:30和下午 1:003:00 、贖回單位：一般為 50萬份或 100萬份 、贖回應(yīng)遵循以下原則：p 場內(nèi)申購贖回 ETF采用 份額申購、份額贖回 的方式。 場外申購贖回采用 金額申購、份額贖回 的方式。p 場內(nèi)申購贖回 ETF的申購對價、贖回對價包括 組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價 。 場外申購贖回 ETF時，申購對價、贖回對價為 現(xiàn)金 。p 申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸废?4LOF的募集與交易 （掌握?。? 目前，我國只有深圳證券交易所開辦 LOF業(yè)務(wù)，因此，本部分內(nèi)容主要介紹深證證券交易所有關(guān) LOF的募集與交易規(guī)則。（一） LOF份額的募集 LOF基金的募集分場外募集和場內(nèi)募集兩部分。 p 場外募集 的基金份額注冊登記在中國登記結(jié)算公司的 開放式基金注冊登記系統(tǒng) 。p 場內(nèi)募集 的基金份額登記在中國登記結(jié)算公司的 證券登記結(jié)算系統(tǒng) 。 85LOF的募集與交易 （掌握?。ǘ?LOF的上市交易 在交易時間內(nèi)，投資者通過券商在交易所買賣 LOF基金份額，通過交易所交易系統(tǒng)撮合成交。（三） LOF的申購和贖回p 注冊登記在中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng) (TA系統(tǒng) )內(nèi)的基金份額，可通過 基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)在場外辦理 LOF的申購、贖回。p LOF采取 “金額申購、份額贖回 ”原則。86第六節(jié) QDII基金的募集與交易 一、 QDII基金的募集程序 二、 QDII基金的交易 87QDII基金的募集程序 （熟悉） （一） QDII基金的募集五項程序 。 。 。 。 。p可以人民幣、美元或其他主要外匯貨幣為計價貨幣募集；p基金募集金額不少于 2億元人民幣或等值貨幣；p開放式基金份額持有人不少于 200人，封閉式基金份額持有人不少于 1000人；p以面值進(jìn)行募集。88QDII基金的募集程序 （熟悉）（二） QDII基金與一般開放式基金募集程序區(qū)別 ，該資格獲批后還需申請經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格，而一般的開放式基金不用申請這兩項資格。 QDII基金，補(bǔ)充文件：l 投資者風(fēng)險提示函l 投資者教育相關(guān)材料l 境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者如委托投資顧問的，還應(yīng)當(dāng)出具投資顧問基本情況表、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者與投資顧問簽訂的協(xié)議草案等文件。l 托管人如委托境外托管人的，還應(yīng)當(dāng)出具托管人與境外托管人簽訂的協(xié)議草案等文件。 ，還可以用美元或其他外匯貨幣為計價貨幣募集；同時， QDII基金還可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定面值金額的大小。 89QDII基金的交易 （熟悉） （一） QDII基金的認(rèn)購 與一般開放式基金基本相同。（二） QDII基金的申購與贖回 ：基金管理人的直銷中心、代銷機(jī)構(gòu) ： 同開放式基金 “未知價 ”原則“金額申購、份額贖回 ” 申請在當(dāng)日規(guī)定時間內(nèi)可撤銷90QDII基金的交易 （熟悉）（三） QDII基金交易與一般開放式基金交易的區(qū)別 一般情況下， QDII基金申購、贖回的幣種為人民幣 ，但基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，接受其他幣種的申購、贖回，并提前公告。 因為 QDII基金主要投資于海外市場，所以拒絕或暫停申購的情形與一般開放式基金有所不同， 如基金資產(chǎn)規(guī)模須達(dá)到中國證監(jiān)會、國家外匯管理局核準(zhǔn)的境外證券投資額度等 。91第 七 節(jié) 基金份額的登記 （了解）1 開放式基金份額登記的概念 2 我國開放式基金登記機(jī)構(gòu)及其職責(zé) 3 基金登記流程 4 申購（認(rèn)購）、贖回資金清算流程 92基金份額的登記 一、開放式基金份額登記的概念 開放式基金份額的登記，是指投資者認(rèn)購基金份額后，由登記機(jī)構(gòu)為投資者建立基金賬戶，在投資者的基金賬戶中進(jìn)行登記，表明投資者所持有的基金份額。 以后，基金投資者申購或者贖回基金，登記機(jī)構(gòu)都會在投資者的基金賬戶中進(jìn)行相應(yīng)的變動。二、我國開放式基金登記機(jī)構(gòu)及其職責(zé) ：p “ 內(nèi)置 ” 模式 ：基金管理人自建登記系統(tǒng)。p “ 外置 ” 模式 ：委托中國結(jié)算公司作為登記機(jī)構(gòu)。p “ 混合 ” 模式 ：以上兩種情況兼有。93基金份額的登記投資者交易申請信息申請數(shù)據(jù)確認(rèn)數(shù)據(jù)代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)申請數(shù)據(jù)確認(rèn)數(shù)據(jù)代銷機(jī)構(gòu)總部申請數(shù)據(jù)確認(rèn)數(shù)據(jù)登記機(jī)構(gòu) 確認(rèn)數(shù)據(jù)基金托管人基金登記流程圖資金清算流程圖投資者資金賬戶申購資金 代銷機(jī)購網(wǎng)點(diǎn)資金清算 賬戶申購資金 代銷機(jī)購資金清算總 賬戶登記機(jī)購資金清算賬戶基金托管銀行賬戶申購資金 申購資金贖回資金 贖回資金贖回資金 贖回資金謝謝大家！謝謝大家！94靜夜四無鄰，荒居舊業(yè)貧。 一月 21一月 21Saturday, January 23, 2023雨中黃葉樹，燈下白頭人。 21:24:3021:24:3021:241/23/2023 9:24:30 PM1以我獨(dú)沈久，愧君相見頻。 一月 2121:24:3021:24Jan2123Jan211故人江海別，幾度隔山川。 21:24:3021:24:3021:24Saturday, January 23, 20231乍見翻疑夢，相悲各問年。 一月 21一月 2121:24:3021:24:30January 23, 20231他鄉(xiāng)生白發(fā)，舊國見青山。 23 一月 20239:24:30 下午 21:24:30一月 211比不了得就不比，得不到的就不要。 。 一月 219:24 下午 一月 2121:24January 23, 20231行動出成果，工作出財富。 2023/1/23 21:24:3021:24:3023 January 20231做前，能夠環(huán)視四周；做時，你只能或者最好沿著以腳為起點(diǎn)的射線向前。 9:24:30 下午 9:24 下午 21:24:30一月 21沒有失敗，只有暫時停止成功！。 一月 21一月 21Saturday, January 23, 2023很多事情努力了未必有結(jié)果，但是不努力卻什么改變也沒有。 21:24:3021:24:3021:241/23/2023 9:24:30 PM1成功就是日復(fù)一日那一點(diǎn)點(diǎn)小小努力的積累。 一月 2121:24:3021:24Jan2123Jan211世間成事，不求其絕對圓滿，留一份不足，可得無限完美。 21:24:3021:24:3021:24Saturday, January 23, 20231不知香積寺，數(shù)里入云峰。 一月 21一月 2121:24:3021:24:30January 23, 20231意志堅強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 23 一月 20239:24:30 下午 21:24:30一月 211楚塞三湘接，荊門九派通。 。 一月 219:24 下午 一月 2121:24January 23, 20231少年十五二十時，步行奪得胡馬騎。 2023/1/23 21:24:3021:24:3023 January 20231空山新雨后，天氣晚來秋。 9:24:30 下午 9:24 下午 21:24:30一月 21楊柳散和風(fēng)，青山澹吾慮。 一月 21一月 21Saturday, January 23, 2023閱讀一切好書如同和過去最杰出的人談話。 21:24:3021:24:3021:241/23/2023 9:24:30 PM1越是沒有本領(lǐng)的就越加自命不凡。 一月 2121:24:3021:24Jan2123Jan211越是無能的人，越喜歡挑剔別人的錯兒。 21:24:3021:24:3021:24Saturday, January 23, 20231知人者智，自知者明。勝人者有力，自勝者強(qiáng)。 一月 21一月 2121:24:3021:24:30January 23, 20231意志堅強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 23 一月 20239:24:30 下午 21:24:30一月 211最具挑戰(zhàn)性的挑戰(zhàn)莫過于提升自我。 一月 219:24 下午 一月 2121:24January 23, 20231業(yè)余生活要有意義，不要越軌。 2023/1/23 21:24:3021:24:3023 January 20231一個人即使已登上頂峰，也仍要自強(qiáng)不息。 9:24:30 下午 9:24 下午 21:24:30一月 21MOMODA POWERPOINTLorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipiscing elit. Fusce id urna blandit, eleifend nulla ac, fringilla purus. Nulla iaculis tempor felis ut cursus. 感謝您的下載觀看專 家告 訴