【正文】 評審的日程表 ？ ” – “ 我想所有的采購訂單中都包含了要增加預選資格的內(nèi)容 。 ” 假設性問題 ? 包含假設的提問 ? 在所檢查的資料中沒有證據(jù)顯示活動處于受控狀態(tài)時使用 ? 例如： – “ 如果設計評審的結(jié)果表明設計必須更改 ， 那么這種更改是怎樣進的 ？ ” – “ 如果客戶打電話來修改合同并要求你立即執(zhí)行 ，怎么辦 ？ ” – “ 如果供應商沒有隨貨發(fā)來裝箱文件 ， 怎么辦 ？ ” 系統(tǒng)性提問 ? 問很多共同的提問 ? 跟蹤審核線索時用 ? 例如： – “ 下一步怎么做啦 ？ ” – “ 好的 ， 你發(fā)出了設計評審計劃 ， 哪么下一步怎么做呢 ？ ” 復合型提問 ? 很多問題集中在一起的提問 ? 避免使用 ? 例如： – “ 哪些產(chǎn)品是返工的 ， 檢查的記錄在哪里 ， 對于哪些通過檢驗的產(chǎn)品又怎么辦呢 ？ ” – “ 請解釋一下這種資格的意義 ， 并讓我看一下這名員工的培訓記錄 ， 他的工作職責范圍及能力要求是什么 。 ” 哪些不該問， 例如： ? “ 你有什么資格做這項工作 ？ ” 應說： 做這一項工作的人需要什么樣的資格 ？ ? “ 做這個工作之前你進行了哪些培訓 ？ 應說： 你怎樣學做這項工作的 ? “ 什么是質(zhì)量方針 ？ ” 應說： “ 質(zhì)量方針怎樣影響你的工作 ” ? “ 為什么這臺設備沒有校正呢 ？ ” 應說： “ 這臺設備用來做什么的 ？ ” 審核技巧之四 — 記筆記 ? 要求 準確 、 清楚 、 全面 、 易懂 、 便于查詢 ? 內(nèi)容： l 表明符合的事實或可能是不符合的事實 l 有效運作或無效運作的觀察 l印象深刻的現(xiàn)象 、 產(chǎn)品 、 文件 、 運作 、 條件 、 態(tài)度等案例 ? 細節(jié)的記錄 l產(chǎn)品標識 l文件 設備 l區(qū)域及位置 審核技巧之五 — 觀察 ? 觀察什么： 文件、產(chǎn)品、工具和設備、區(qū)域、數(shù)據(jù)資料、材料 文件（ 1/2） ? 所用文件的狀態(tài) －－ 現(xiàn)行的還是過期的； －－ 整潔的還是骯臟的； －－ 完整的還是缺章少頁的； －－ 合法更改的還是非法更改的 。 ? 圖表 、 表格或者是貼在辦公室墻上機器上的體系文件摘錄的有效性 －－ 現(xiàn)行的還是過期的 ， －－ 整潔的還是骯臟的等。 文件（ 2/2） ? 操作人員是否可以拿到有關文件 －－ 文件是否離使用地點最近； －－ 工作時間是否可以拿到； －－ 是否被鎖起來等 。 ? 他們對需要使用的文件是否理解 。 ? 有無證據(jù)說明文件正在使用的 ， 而不是工人天天清理文件封面上的灰塵 。 ? 有無證據(jù)文明文件正確地描述了具體的操作。 產(chǎn)品（ 1/5） ? 產(chǎn)品狀況 （ 清潔的還是骯臟的 ， 有無損壞， 泄漏等 ） －－ 不干凈的產(chǎn)品未必意味著控制不良 ，它取決于控制過程的特性 。 －－ 例如：生銹的鑄件不一定是不合格品，它可能是老化工序的一部分，鐵銹會在噴涂工序中被除去。 產(chǎn)品（ 2/5） ? 產(chǎn)品標識 （ 零件標記 ， 修理狀態(tài) ， 檢驗狀態(tài) ， 生產(chǎn)工序號等 ） －－ 產(chǎn)品沒有自帶標識時，也可用他們的位置或者形態(tài)來識別，所以不能立即得出結(jié)論說這是不合格。 產(chǎn)品（ 3/5） ? 產(chǎn)品的搬運和隔離 、 容器 、 保護措施 、起重設施等 。 －－ 生產(chǎn)車間的產(chǎn)品是如何貯存的 ？ －－ 操作人員是怎樣搬運的 ？ －－ 觀察具體的表現(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)員工是否關心產(chǎn)品，對質(zhì)量是否有承諾？ 產(chǎn)品（ 4/5） ? 產(chǎn)品包裝 （ 組件 、 半成品和最終產(chǎn)品 ） －－ 結(jié)合有關工業(yè)知識； －－ 例如：一些電子元器件零件防靜電，但并非全部電子元器件都要求。 產(chǎn)品（ 5/5） ? 對產(chǎn)品和人類產(chǎn)品危害的警示 －－ 易碎產(chǎn)品有無保護措施 ？ －－ 包裝窗口擺放正確嗎？ 工具和設備 ? 用途 先弄清這些工具 /設備的用途 ， 因為它們可能會影響如產(chǎn)品或服務的交付質(zhì)量； ? 工具 /設備的狀況 （ 是否清潔 、 是否完好等 ） 骯臟的設備可能表明被頻繁的使用或者管理差； 留意廢物可能遮蔽了作業(yè)指導書或者是工裝夾具 ； ? 標識 （ 型號 、 生產(chǎn)序列號 、 版號等 ） ? 狀態(tài) （ 校準狀態(tài) 、 驗收狀態(tài)和修理狀態(tài)等 ） 并非所有的測量設備都需要被校準確無誤 ， 這取決于它們的用途 區(qū)域（ 1/2） ? 通常情況下的后勤管理水平 – 差勁的后勤管理可能給產(chǎn)品帶來危害或者導致文件的丟失或變質(zhì) 。 – 但也要記住一個不整潔的辦公室并不一定預示著失控 ， 正如一個整潔的辦公室也不一定預示著什么都受控 。 ? 車間布局和生產(chǎn)流程及信息傳遞的關系 – 優(yōu)化的工藝可以減少停頓 、 縮短工人移動距離 。 – 而活動越多，搬運也就越多，從而會產(chǎn)品潛在的危害。 ? 產(chǎn)品或者信息流通中處于等侯狀態(tài)的 瓶頸 – 這可能表明資源配置不當 ， 過程能力不足等 。 – “ 瓶頸 ” 可能對那些正在進行生產(chǎn)的人造成壓力 ， 甚至使他們以不適當?shù)姆椒ǚ判挟a(chǎn)品 。 ? 貼出的告示 – 它們和操作人員有關嗎 ？ 員工們遵守它嗎 ？ ? 安放在設備機動器上或在其附近放置的設備操作批示書。 – 是否被批準 ？ 是否是現(xiàn)行版本 ？ 是否處于受控狀態(tài) ？ ? 若可能對產(chǎn)品或人員產(chǎn)生危害，有無相應的警示 區(qū)域（ 1/2） 數(shù)據(jù)資料 ? 用途 先確認數(shù)據(jù)資料的用途 ， 明確它是否會影響最終產(chǎn)品或服務的質(zhì)量； 有效性 （ 有無批準 ？ 狀態(tài)如何 ？ ） ； ? 完整性 應注意是否限止數(shù)據(jù)的修改； ? 準確性 應確認最近一次批準有關數(shù)據(jù)的精度 ， 留意數(shù)據(jù)和結(jié)論是否準確 。 材料 ? 用途 – 先確認材料的用途 ， 明確它是否會影響最終產(chǎn)品或服務質(zhì)量 。 ? 狀況 （ 是否清潔 、 有無損壞等 ） – 具有有效期的材料有無過期 ， – 有無材料暴露于陽光之下從而引致脫色和老化； ? 標識 （ 型號 、 批號等 ） – 注意如果只有一種類型的鋼材 ， 那么就沒必要對每一件鋼板進行標識； ? 警示若對產(chǎn)品和人有危害 ， 則應有警示 。 審核技巧之六 — 驗證方法 ? 尋找客觀證據(jù) ? 驗證 ? 跟蹤審核線索 ? 追根求源 ? 分組協(xié)作 客觀證據(jù) ? 建立在通過觀察 、 測量 、 試驗或其他手段所獲事實的基礎上 ， 證明是起初的信息 。 客觀證據(jù)的形式 ? 存在的客觀事實； ? 被訪問人員 （ 當事人 ） 的口述； ? 現(xiàn)存的文件記錄等。 非客觀證據(jù)的形式 主觀 、 推測 、 臆斷要發(fā)生的事 、 傳聞； 陪同及無關人員談話； 作廢文件的規(guī)定、擅自更改的記錄。 驗證 ? 驗證 ： 揭示過程運作現(xiàn)狀、活動是否符合要求。 ? 樣本（記錄、文件、方法、產(chǎn)品、原材料或人員） ： – 看其代表性 – 看其符合性 關于代表性 ? 同一部門中抽出的樣本不能代表其它的部門； ? 同一合同中抽出的樣本不能代表其它的合同； ? 同一產(chǎn)品中抽出的樣本不能代表其它的產(chǎn)品； ? 同一項目中抽出的樣本不能代表其它的項目。 驗證的流程 樣本 符合性 檢查 證實 代表性 在別的區(qū)域、過程、項目、合 同或產(chǎn)品里抽樣 Y N Y OK N 如果所有樣本都是不合格 根據(jù)其對質(zhì)量的影響確定嚴重性 如果不是所有的樣本都有類似的問題 1)多抽 23個樣本 2)證實是不是孤立的 如果一個樣本不符合 依靠已經(jīng)審查過的活動或程序； 核對是否所有樣本都是不符合的； 注意：記下文件和產(chǎn)品標識位置的詳細情況及其它可追溯的信息。 Y 跟蹤審核線索 ? 跟蹤審核線索步驟 從信息或產(chǎn)品起源處展開； 依次詢問接下來的步驟直到最終階段； 再問有關的產(chǎn)出的流向和附代產(chǎn)生的文件記錄。 ? 跟蹤審核線索方式 通過一系列 如果 ?? 怎么 ?? ？ 開放型的提問 跟蹤審核線索，例如： ? 產(chǎn)品和信息的不同流程； ? 文件更改需求確定后 采取了什么措施 檢查文件更改控制； ? 作業(yè)指示不全面 、 不合法 有關人員怎么辦？ ? 一名員工接到其他主管的指令要求其放行未完成的產(chǎn)品 他將怎么做 檢查工作紀律和對質(zhì)量的承諾。 追根求源 ? 不應該對一些問題的根本原因所顯露出的征兆視而不見 。 – “ 征兆 ” 就是由于不合格而產(chǎn)生出來可的觀察到的現(xiàn)象，如：未被批準的文件、不合格產(chǎn)品、未執(zhí)行的操作。 ? 不合格存在的理由中會有一個主要的原因，消除它以防止不合格再次發(fā)生。 ? 連續(xù)七次提問 “ 為什么 ” ，通常就可以揭示出問題的根源，審核線索的深入探究甚至能揭示出幾個不合格。 分組協(xié)作 ? 分組審核的好處 —擴大觀察視野 ? 分組審核的好處 — 相互佐證 ? 分組審核的好處 — 調(diào)整狀態(tài) ? 分組審核的好處 — 時間提醒 ? 分組審核的好處 — 專業(yè)互補 翊騰電子科技（昆山）有限公司 116 翊騰電子科技（昆山）有限公司 謝謝觀看 /歡迎下載 BY FAITH I MEAN A VISION OF GOOD ONE CHERISHES AND THE ENTHUSIASM THAT PUSHES ONE TO SEEK ITS FULFILLMENT REGARDLESS OF OBSTACLES. BY FAITH I BY FAITH