【正文】 審核。 本次內(nèi)部審核得到了總經(jīng)理及各部門主管的重視和支持，使審核工作進(jìn)展順利，按計(jì)劃完成了全部審核任務(wù)。審核中共發(fā)出不合格報(bào)告 33項(xiàng)，其中文件控制（ ）要求中發(fā)現(xiàn)的問題較多（共 11項(xiàng)），反映出在文件控制方面是一個(gè)弱點(diǎn)。生產(chǎn)和品管部門發(fā)現(xiàn)的的不合格也較其他部門多，其中原因是：生產(chǎn)部的人員多且范圍最大，管理難度較大。品管部由于涉及到質(zhì)量管理體系要求較多，也造成工作上的困難。另外管理評(píng)審工作未做，因此這項(xiàng)內(nèi)容未包括在本次審核中。 求，也未列入本次審核中。 綜上所述，本公司的質(zhì)量管理體系已進(jìn)入正常運(yùn)行狀態(tài)，若本次審核發(fā)出的不符合項(xiàng)報(bào)告能按規(guī)定的時(shí)間在 60天內(nèi)整改完畢，可以在 60天后申請(qǐng) TS16949:2021的正式認(rèn)證。 頁碼： 3/5 2021/11/10 55 審核報(bào)告 —— 范例 不符合項(xiàng)分布 總經(jīng)理 管理代表 人事部 采購部 技術(shù)部 生產(chǎn)部 品管部 營(yíng)銷部 合計(jì) 1 1 1 1 1 1 5 … 合計(jì) 頁碼： 4/5 2021/11/10 56 審核報(bào)告 —— 范例 審核報(bào)告發(fā)放范圍 部門 職務(wù) 姓名 不符合項(xiàng)報(bào)告編號(hào) 總經(jīng)理 管理代表 人事部 采購部 技術(shù)部 制造部 品管部 營(yíng)銷部 頁碼 :5/5 2021/11/10 57 五、跟蹤驗(yàn)證 跟蹤驗(yàn)證 制定糾正措施計(jì)劃 糾正措施的實(shí)施 糾正措施的驗(yàn)證 2021/11/10 58 制定糾正措施計(jì)劃 審核組在現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)時(shí)，除要求受審核部門主管確認(rèn)不合格事實(shí)外，還要求他們調(diào)查分析造成不合格的原因，有的放矢地制定糾正措施計(jì)劃（包括糾正措施、責(zé)任人員、期限）。 如果受審核方堅(jiān)持不同意對(duì)不合格的判定，也不肯制定糾正措施，則爭(zhēng)執(zhí)應(yīng)提交管理者代表仲裁。 內(nèi)審員可以提出糾正措施的方向，但不能代替責(zé)任部門制定糾正措施計(jì)劃。 責(zé)任部門提出的糾正措施計(jì)劃應(yīng)得到審核員的認(rèn)可，必要時(shí)還要經(jīng)過管理者代表的批準(zhǔn)。 2021/11/10 59 糾正措施的實(shí)施 責(zé)任單位按糾正措施計(jì)劃實(shí)施糾正措施。 糾正措施實(shí)施過程中如發(fā)生問題不能按期完成時(shí)，責(zé)任部門應(yīng)向?qū)徍私M長(zhǎng)說明原因，申請(qǐng)延長(zhǎng)期限。審核組長(zhǎng)批準(zhǔn)后方可修改糾正措施計(jì)劃。 如在實(shí)施過程中涉及到幾個(gè)部門，發(fā)生爭(zhēng)議并難以解決時(shí)，應(yīng)提請(qǐng)管理代表協(xié)調(diào)仲裁。 糾正措施實(shí)施情況應(yīng)保存有關(guān)記錄。 2021/11/10 60 糾正措施的驗(yàn)證 審核員應(yīng)對(duì)糾正措施計(jì)劃完成情況進(jìn)行驗(yàn)證。 驗(yàn)證的內(nèi)容包括： ? 計(jì)劃是否按規(guī)定的日期完成； ? 計(jì)劃中的各項(xiàng)措施是否都已完成； ? 完成后的效果如何？是否還有類似不符合 項(xiàng) 發(fā)生？ ? 實(shí)施情況是否有記錄可查，記錄是否按規(guī)定編號(hào)并妥為保存； ? 如引起文件修改，是否按規(guī)定辦理了修改批準(zhǔn)和發(fā)放手續(xù)并加以記錄？該文件是否已執(zhí)行？ ? 如果某些效果要更長(zhǎng)時(shí)間才能體現(xiàn)，可留作問題待下一次審核時(shí)再查。 ? 審核員負(fù)責(zé)將驗(yàn)證情況和結(jié)論記錄在不符合項(xiàng)報(bào)告相關(guān)欄位中。 2021/11/10 61 第三部分 質(zhì)量體系內(nèi)部審核員 內(nèi)審員的工作技巧 內(nèi)審員的素質(zhì) 審核組長(zhǎng)、審核員的職責(zé) 2021/11/10 62 內(nèi)審員的素質(zhì) 內(nèi) 審 員 素 質(zhì) 知識(shí)要求 經(jīng)驗(yàn)要求 道德要求 技能要求 掌握 TS16949:2021標(biāo)準(zhǔn)要求 熟悉 TS16949參考手冊(cè) 熟悉與質(zhì)量認(rèn)證有關(guān)的法律、法規(guī)等 能編制審核計(jì)劃、檢查表、不符合項(xiàng)報(bào)告 具備質(zhì)量體系文件與現(xiàn)場(chǎng)審核能力 具有從事質(zhì)量管理和企業(yè)管理的經(jīng)驗(yàn) 具有一定的工廠生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn) 正直誠(chéng)實(shí)和客觀公正 尊重人 冷靜的態(tài)度和堅(jiān)毅的精神 善于溝通、機(jī)智靈活、適應(yīng)性強(qiáng) 2021/11/10 63 審核組長(zhǎng)職責(zé) 全面負(fù)責(zé)審核各階段的工作； 有權(quán)對(duì)審核工作的開展和審核結(jié)果做最后的決定； 協(xié)助選擇審核組成員； 制定審核實(shí)施計(jì)劃； 代表審核組與受審核部門主管接觸； 編制并提交審核報(bào)告。 2021/11/10 64 內(nèi)審員職責(zé) 遵守相應(yīng)的審核要求并傳達(dá)和闡明審核要求； 參與制定審核實(shí)施計(jì)劃，編制檢查表，并按計(jì)劃完成審核任務(wù)； 將審核發(fā)現(xiàn)形成文件并報(bào)告審核結(jié)果； 驗(yàn)證被審核部門所采取的糾正措施的有效性； 整理、保存與審核有關(guān)的文件； 配合并支持審核組長(zhǎng)工作。 2021/11/10 65 審核員的工作技巧 審 核 技 巧 審核中的面談 審核中的聆聽 審核中的提問 聯(lián)想與追溯 創(chuàng)造一個(gè)良好的氛圍 2021/11/10 66 審核中的面談 得當(dāng)?shù)靥釂枺? 講得少，聽得多； 保持融洽的關(guān)系； 選擇恰當(dāng)?shù)拿嬲剬?duì)象； 避免打斷、干擾、反駁對(duì)方的談話； “ 請(qǐng) ” 和 “ 謝謝 ” 應(yīng)適當(dāng)多用； 對(duì)誤解要有耐心； 保持客觀公正的態(tài)度。 2021/11/10 67 審核中的提問 通常問：怎么樣？什么？何時(shí)？何地？誰？為什么 ？請(qǐng)告訴我 …… 封閉式與開啟式問題相結(jié)合。 提問與索看相結(jié)合； 發(fā)問一定考慮被問者的背景； 注意神態(tài)表情； 適時(shí)表達(dá)好意； 不說有情緒的話； 不可連續(xù)發(fā)問。 2021/11/10 68 審核中的聆聽 應(yīng)專注、認(rèn)真地聽； 應(yīng)有耐心； 應(yīng)及時(shí)反饋； 盡可能不要做不成熟的反應(yīng)； 多鼓勵(lì)講話者； 保持善意的態(tài)度。 2021/11/10 69 聯(lián)想與追溯 善于從一個(gè)體系要求聯(lián)想到其他體系要求，而到其他部門追溯證據(jù)。 但應(yīng)避免過渡聯(lián)想而顧此失彼 。 2021/11/10 70 創(chuàng)造一個(gè)良好的氛圍 平等； 和氣待人； 認(rèn)真記好筆記； 保持正常的節(jié)奏。