內(nèi)審稽核制度-資料下載頁
2024-11-17 02:32本頁面
【導讀】規(guī)定，制定本制度。經(jīng)營績效進行監(jiān)督和評價工作。其目的是促進公司內(nèi)部控制的建立健全，有效。地控制成本，改善經(jīng)營管理，規(guī)避經(jīng)營風險，增加公司價值。第五條內(nèi)部審計機構(gòu)根據(jù)內(nèi)審工作需要配備合理的、穩(wěn)定的人員結(jié)構(gòu)，配備具有必要專業(yè)知識、相應(yīng)業(yè)務(wù)能力的審計人員。名，由監(jiān)事會任免，負責內(nèi)部審計機構(gòu)的全面管理工作。必須具有中級以上專業(yè)技術(shù)職稱與實際工作經(jīng)驗。內(nèi)部審計機構(gòu)每季度應(yīng)召開一。會提交一次內(nèi)部審計報告。
【正文】 （一）董事會、監(jiān)事會的人員及構(gòu)成，包括獨立董事的配備情況； （二）董事會、監(jiān)事會的工作及評價； （三）獨立董事工作情況及評價，包括獨立董事出席董事會的情況、發(fā)表獨立意見的情況及對關(guān)聯(lián)交易、董事及高級管理人員的任免等事項的意見； （四）各專門委員會的組成及工作情況。 第九條 信息披露的時間、格式和內(nèi)容，按信息披露的類型遵照監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第四章 信息披露職責 第十條 本公司信息披露工作由董事會統(tǒng)一領(lǐng)導和管理，本公司董事會決定本公司信息披露事項，董事長是本公司信息披露 的第一責任人。 第十一條 董事會秘書負責組織和協(xié)調(diào)本公司信息披露事務(wù)，匯集本公司應(yīng)予披露的信息并報告董事會，對本公司和董事會負責，負有信息披露的直接責任。 第十二條 董事信息披露的責任： （一）本公司董事會全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假、誤導性陳述或重大遺漏，并就信息披露內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 （二）未經(jīng)董事會決議或董事長授權(quán)，董事個人不得代表本公司或董事會向股東和媒體發(fā)布、披露本公司未經(jīng)公開披露過的信息。 第十三條 監(jiān)事信息披露的責任： （ 一）監(jiān)事會全體成員必須保證所提供披露的文件材料的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假、誤導性陳述或重大遺漏，并對信息披露內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 （二）監(jiān)事會對涉及檢查本公司財務(wù)，對董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行本公司職務(wù)時違反法律、法規(guī)或者本公司《章程》的行為進行對外披露時，應(yīng)提前 5 個工作日書面通知董事會，并提供相關(guān)資料。 （三）當監(jiān)事會向股東大會或國家有關(guān)主管機關(guān)報告董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員損害本公司利益的行為時，應(yīng)及時通知董事會，并提供相關(guān)資料。 第十四條 高級 管理層信息披露的責任： （一）高級管理層應(yīng)當及時以書面形式定期或不定期（有關(guān)事項發(fā)生的當日內(nèi)）向董事會報告本公司經(jīng)營、重大合同的簽訂、執(zhí)行情況、資金運用情況和盈虧情況，總經(jīng)理必須保證報告的真實、及時和完整。 （二）高級管理層有責任和義務(wù)答復董事會關(guān)于涉及本公司定期報告、臨時報告及本公司其他情況的詢問，以及董事會代表股東、監(jiān)管機構(gòu)做出的質(zhì)詢，提供有關(guān)資料，并承擔相應(yīng)責任。 第十五條 其他信息披露義務(wù)人的責任： （一）持有、控制本公司 5％（含 5％）以上股份的股東對其已完成和正在進行的涉及本公司股 權(quán)變動、質(zhì)押等事項負有保證信息在 2 日內(nèi)向本公司董事會秘書傳遞的責任。 （二）本公司各部門負責人應(yīng)按本制度的要求傳遞本制度所要求傳遞的各類信息，并履行本制度所列的各項原則。 （三）本公司財務(wù)部應(yīng)保證對外披露的財務(wù)數(shù)據(jù)的真實、準確和完整，沒有虛假記載或重大遺漏。 第十六條 本公司信息披露的義務(wù)人為董事、監(jiān)事、高級管理人員和各部門主要負責人；持有本公司 5%以上股份的股東亦應(yīng)承擔相應(yīng)的信息披露義務(wù)。 第十七條 本公司信息披露的義務(wù)人應(yīng)當嚴格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和本制度的規(guī)定，履行信息披露的義務(wù)，遵 守信息披露的紀律。 第十八條 本公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和董事會秘書應(yīng)當熟悉信息披露規(guī)則，積極參加監(jiān)管機構(gòu)要求參加的各類培訓，提高自身素質(zhì)，加強自律，防范風險，認真負責地履行信息披露職責。 第十九條 本公司信息披露相關(guān)文件、資料的檔案由董事會辦公室負責歸檔保管。 第五章 信息傳遞、審核及披露的程序 第二十條 本公司信息傳遞、審核及披露工作一般遵循以下程序： （一）定期報告遵循下列程序： 本公司總經(jīng)理、財務(wù)負責人、董事會秘書等高級管理人員應(yīng)當及時編制定期報告草案，提請董事會審議 ； 董事會秘書負責送達董事審閱； 董事長負責召集和主持董事會會議審議定期報告； 董事會秘書負責組織定期報告的披露工作。 （二）臨時報告遵循下列程序： 在本公司有重大事項發(fā)生時，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當立即按照本公司規(guī)定履行報告義務(wù)； 董事會秘書得知應(yīng)披露信息時，應(yīng)立即報告董事長，或根據(jù)董事會決議、監(jiān)事會決議、股東大會決議組織起草披露文稿； 董事會秘書負責進行程序性審查并組織臨時報告的披露工作。 第六章 保密措施 第二十一條 本公司董事、監(jiān)事、高級管理 人員及其他因工作關(guān)系接觸到應(yīng)披露信息的工作人員，均負有保密義務(wù)。 第二十二條 本公司董事會應(yīng)采取必要措施，在信息公開披露之前，將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)。 第二十三條 本公司各部門在與各中介機構(gòu)的業(yè)務(wù)合作中，只限于本系統(tǒng)的信息交流，不得泄露或非法獲取與工作無關(guān)的其他內(nèi)幕信息。 第二十四條 本公司正常的工作會議，對本制度規(guī)定有關(guān)重要信息，與會人員有保密責任。 第七章 檢查與監(jiān)督 第二十五條 董事會應(yīng)當定期對本公司信息披露事務(wù)管理制度的實施情況進行自查，發(fā)現(xiàn)問題的，應(yīng)當及時改正。 第二十六條 本公司監(jiān)事會應(yīng)當對本公司信息披露事務(wù)管理制度的實施情況進行定期或不定期檢查，對發(fā)現(xiàn)的重大缺陷及時督促本公司董事會進行改正，并根據(jù)需要要求董事會對制度予以修訂。 第八章 責任與處罰 第二十七條 因本制度所涉及的信息披露相關(guān)當事人的失職，導致信息披露違規(guī)，給本公司造成嚴重影響或損失的，應(yīng)對該責任人給予批評、警告，直至解除其職務(wù)的處分，并且可以向其提出適當?shù)馁r償要求。 第二十八條 因有關(guān)人員違反信息披露規(guī)定，披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對他人造成損失的應(yīng)依法承擔賠償責任， 構(gòu)成犯罪的，應(yīng)依法追究法律責任。 第二十九條 本公司聘請的顧問、中介機構(gòu)工作人員、關(guān)聯(lián)人等同時負有保密責任，若擅自披露本公司信息，給本公司造成損失的，本公司保留追究其責任的權(quán)利。 第九章 附則 第三十條 本制度由董事會負責解釋和修改。 第三十一條 本制度自公司運營之日起
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