【正文】 No 15 Yes （ 1）依據(jù)計(jì)劃日程表及管理層需要 （ 5A）首次會(huì)議 （ 5C）審核發(fā)現(xiàn) （ 6）編制內(nèi)部審核報(bào)告 （ 2）組建內(nèi)審組 （ 3）制訂內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃 （ 4B）設(shè)計(jì)檢查表 (4A）審查體系文件 （ 5B）現(xiàn)場審核 （ 5D）開具不合格項(xiàng)報(bào)告 （ 5E）末次會(huì)議 （ 7）分發(fā)內(nèi)部審核報(bào)告 （ 8）責(zé)任部門制訂并實(shí)施糾正措施 （ 8A）調(diào)查對結(jié)果的影響 （ 8B）書面通知客戶 （ 12）提交管理評審 （ 10）修訂文件 （ 11）記錄存檔 （ 9）跟蹤驗(yàn)證糾正措施有效性 （4）審核準(zhǔn)備 （5）審核實(shí)施 （ 1）依據(jù)內(nèi)審計(jì)劃（日程表）管理層要求 內(nèi)審計(jì)劃（日程表）年初由質(zhì)量主管提出，最高管理者批準(zhǔn)、發(fā)布及管理層要求由質(zhì)量主管進(jìn)一步策劃。 （ 2） 組建內(nèi)審組 按內(nèi)審范圍選組長和組員； ? 經(jīng)培訓(xùn) ? 最好是獨(dú)立于被審核方。 （ 3）制訂內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃 ? 組長制訂，征求被審核方意見，質(zhì)量主管批準(zhǔn)； ? 內(nèi)容、目的、審核范圍（要素部門）依據(jù)成員日程安排，編制人、批準(zhǔn)人、分發(fā)范圍。 （ 4）審核準(zhǔn)備工作 4A：文審，若發(fā)現(xiàn)文件不合格，告知質(zhì)量主管加以修改。 4B：設(shè)計(jì)檢查表 ? 檢查表由內(nèi)審員按分工范圍編寫組長批準(zhǔn)； ? 主要內(nèi)容：擬審查項(xiàng)目、查證的證據(jù)、依據(jù)文件要點(diǎn)、抽樣方法和數(shù)量、時(shí)間安排及重點(diǎn)問題（每個(gè)要素、每個(gè)過程、每個(gè)部門都存在固要典型或易發(fā)生的問題）。如：體系未覆蓋固定場所以外的區(qū)域； 準(zhǔn)沒有建立有效的機(jī)制，造成標(biāo)準(zhǔn)過期。 ※ 抽樣：樣本的大小，樣本的代表性。 ? 大?。簳r(shí)間限制和風(fēng)險(xiǎn)大小。 ? 代表性：要按分層抽樣，使其樣本代表性較廣泛。（如抽報(bào)告，可按產(chǎn)品分類和報(bào)告性質(zhì)，綜合效意） ※ 檢查表要注意審核的全面性 ? 按要素編 注意接口。 ? 按部門編 審核時(shí)要注意配合協(xié)助職責(zé)的檢查。 （ 5）內(nèi)部審核 5A 首次會(huì)議 ? 組長主持：全體組員和受審方代表參加。 ? 主要內(nèi)容：本次審核的目的、范圍、依據(jù)用審核方法和程序。并明確審核過程聯(lián)系，澄清審核中尚待明確問題，確定來次會(huì)議時(shí)間。 5B 現(xiàn)場審核 這階段審核員通過問、聽、看、查尋客觀證據(jù)。內(nèi)審是全面搜集客觀證據(jù)，而絕非只去發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)。 ① 在審核是應(yīng)注意 ? 一切用數(shù)據(jù)事實(shí)說話，切忌主觀臆斷； ? 組長要控制審核的全過程，掌握審核進(jìn)度。掌握審核審核氣氛使之在和諧平等氣氛中進(jìn)行。掌握審核結(jié)果的公正性、客觀性和適宜性。 ② 技巧 ? 正確的應(yīng)用檢查表。切不可在某些小問題上糾纏而影響進(jìn)度。 ? 要多看、多聽、多問、少講。不在審核現(xiàn)場討論基本問題，更不要去議論與審核無關(guān)的人和事。 ③ 內(nèi)審的路線和方法 ? 縱向 優(yōu)點(diǎn)：真實(shí)、直觀、過程間要素間接口易查明。 缺點(diǎn)：間接要素難審核到。 ?橫向 按全要素進(jìn)行 優(yōu)點(diǎn)：全面 缺點(diǎn)：是要素間接口環(huán)節(jié)難充分審核。 ? 建議 以橫向?yàn)榛A(chǔ)，縱向?yàn)殇伈σ牲c(diǎn)深入審核。 ? 部門審核法 優(yōu)點(diǎn)比較省時(shí)間省精力，但要注意。 一個(gè)要素多為跨部門。 一個(gè)部門職責(zé)是多方面，主要職責(zé)要查，輔助職責(zé)也要查。 5C 審核發(fā)現(xiàn)： ? 將收集到證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價(jià)結(jié)果。 ? 審核發(fā)現(xiàn)有合格和不合格的，不合格的要得到被審核方確認(rèn)。 5D 開具不合格報(bào)告（見不符合項(xiàng)報(bào)告） ① 不合格分類 ? 體系性不合格 ? 實(shí)施性不合格 ? 效果性不合格 ② 嚴(yán)重性分類 ? 輕微不合格 ? 嚴(yán)重不合格 ③ 審核結(jié)果匯總 ? 對審核員開具的不合格項(xiàng)由組長匯總，并經(jīng)討論確認(rèn)。 ? 對審核方作一次綜合評價(jià)。 a) 不合格項(xiàng)分布部門，要素分布可以發(fā)現(xiàn)不合格在哪個(gè)要素或部門較多。 b) 同去年不合格項(xiàng)進(jìn)行比較，是否有減少。 c) 分析質(zhì)量體系工作中優(yōu)點(diǎn)、缺點(diǎn)，給出總體評價(jià)。 5E 召開本次會(huì)議 ? 組長主持 ? 參加人員同中首次，到會(huì)人員簽到 ? 組長說明 a) 不合格報(bào)告數(shù)量及分類 b) 宣讀不合格報(bào)告，受審方負(fù)責(zé)人要簽字確認(rèn) c) 對受審方體系運(yùn)行情況作綜合評價(jià)。 ? 受審方： 對不合格項(xiàng)作出整改的承諾。 ※ 若有爭議提交質(zhì)量主管協(xié)調(diào)解決 （ 6）編寫審核報(bào)告 ① 目的范圍 ② 受審方負(fù)責(zé)人 ③ 日期審核組成員 ④ 依據(jù) ⑤ 受審方主要參與者 ⑥ 首次會(huì)議記錄（附件） ⑦ 不合格匯總結(jié)果（不合格報(bào)告為附件） ⑧ 審核綜述及結(jié)論 ⑨ 糾正措施時(shí)限要求 ⑩ 審核報(bào)告分發(fā)范圍 11 組長簽字、日期 7 分發(fā)審核報(bào)告 8 責(zé)任部門制訂并實(shí)施糾正措施 ? 調(diào)查該不符合項(xiàng)結(jié)果影響（ 8A） ? 必要時(shí)通知客戶 在調(diào)查分析基礎(chǔ)上提出來糾正措施并告知內(nèi)審員后實(shí)施。 9 跟蹤 跟蹤和驗(yàn)證是內(nèi)審員的職責(zé)，糾正措施實(shí)施后要通知內(nèi)審員對有效性進(jìn)行驗(yàn)證。若無效重新啟動(dòng)糾正措施程序。 10 糾正措施后文件修訂（按文控程序進(jìn)行） 11 紀(jì)錄存檔均應(yīng)記錄存檔。 內(nèi)審報(bào)告，糾正措施，實(shí)施結(jié)果有效性以及文件修改情況 欠缺 /不符合項(xiàng)報(bào)告（糾正措施要求表） 注： ①體系性不符合；②實(shí)施性不符合；③ 效果性不符合；④輕微不符合； ⑤嚴(yán)重不符合。 受審核部門： 編號： 不符合項(xiàng)事實(shí)描述： 不符合標(biāo)準(zhǔn)、手冊、程序： 條款號： 不符合類型：① ② ③ ④ ⑤ 審核員（簽名）： 部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)： 日期： 日期： 建議糾正措施 ： 預(yù)計(jì)完成日期： 部門負(fù)責(zé)人簽名： 審核員確認(rèn)簽名 ： 批準(zhǔn)： 日期： 日期： 日期： 糾正措施已完成情況 ： 部門負(fù)責(zé)人簽名： 日期： 糾正措施跟蹤及有效性驗(yàn)證： 審核員簽名： 日期： 謝謝觀看 /歡迎下載 BY FAITH I MEAN A VISION OF GOOD ONE CHERISHES AND THE ENTHUSIASM THAT PUSHES ONE TO SEEK ITS FULFILLMENT REGARDLESS OF OBSTACLES. BY FAITH I BY FAITH