【正文】 /3以上的董事表決同意外，其余可以由全體董事的半數(shù)以上的董事表示同意即可? 被全體獨(dú)立外部董事一致否決的提案，即使在董事會(huì)中獲半數(shù)以上通過(guò)，亦不能被批準(zhǔn)議案提出會(huì)議合法性決策有效性58SEPG000622SHBOARD(97GB)董事會(huì)書面表決程序? 1/3以上董事；董事長(zhǎng)；公司總裁? 一對(duì)一或輪簽兩種方式? 秘書局匯總，董秘審核簽字，歸檔議案提出傳簽方式表決結(jié)果匯總表決有效性傳簽結(jié)果反饋? 除變動(dòng)公司注冊(cè)資本或研究公司合并、分立、解散及修訂公司章程須由全體董事的 2/3以上的董事表決同意外，其余可以由全體董事的 1/2以上的董事表示同意即可? 被全體獨(dú)立外部董事一致否決的提案，即使在董事會(huì)中獲半數(shù)以上通過(guò)，亦不能被批準(zhǔn)? 秘書局統(tǒng)計(jì)出表決結(jié)果后，立即向董事長(zhǎng)反饋，并在十天內(nèi)將情況反饋給各位董事59SEPG000622SHBOARD(97GB)董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)全年工作日程? 股東大會(huì)? 董事會(huì)例會(huì)? 委員會(huì)內(nèi)部討論會(huì)– 審計(jì)委員會(huì)– 人事委員會(huì)– 戰(zhàn)略和發(fā)展委員會(huì)? 監(jiān)事會(huì)例會(huì) **監(jiān)事會(huì)還需列席董事會(huì)例會(huì) 一月 二月 三月 四月 五月 六月 七月 八月 九月 十月 十一月 十二月(3周 ) (1天 )*年報(bào)、年度總結(jié)，業(yè)績(jī)考核，確定薪酬，股東大會(huì)籌備(1天 ) (1周 ) ( ) (1周 ) ( )(1周 ) ( )(半天 ) (半天 )(半天 )(半天 )(1周 ) (3天 )(1周 )*中報(bào)、年中業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估 *戰(zhàn)略規(guī)劃審批 *總裁業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估啟動(dòng)，預(yù)算審批啟動(dòng)季報(bào)討論 季報(bào)、年報(bào)討論 季報(bào)、中報(bào)討論 季報(bào)討論第四季度戰(zhàn)略回顧董事會(huì)籌備第一季度戰(zhàn)略回顧 年中戰(zhàn)略回顧 戰(zhàn)略規(guī)劃制定和審批 預(yù)算制定和審批總裁業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估啟動(dòng)*審計(jì)報(bào)告、董事會(huì)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估會(huì)議會(huì)議籌備數(shù)據(jù)及信息提交審閱非常初步60SEPG000622SHBOARD(97GB)董事會(huì)與管理層之間的聯(lián)系他們需要什么? 運(yùn)營(yíng)報(bào)告，資金負(fù)債表，現(xiàn)金流量表 (包括上一年的薪酬 )? 根據(jù)計(jì)劃對(duì)決策的解釋? 市場(chǎng)份額信息? 管理委員會(huì)活動(dòng)的總結(jié)(備忘錄 )? 對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的分析他們提供 … ? 以董事會(huì)備忘錄方式傳遞的會(huì)議決策? 以面對(duì)面方式傳遞給首席執(zhí)行官的董事會(huì)建議? 由董事會(huì)主席親自向股東委員會(huì)說(shuō)明業(yè)績(jī)總結(jié)61SEPG000622SHBOARD(97GB)附錄：董事會(huì)結(jié)構(gòu)的輔助舉例62SEPG000622SHBOARD(97GB)投資者對(duì)公司董事會(huì)的要求? 一股一份表決權(quán)原則? 高度的信息披露? 獨(dú)立的董事會(huì)? 有效的董事會(huì)流程，如委員會(huì)? 以業(yè)績(jī)?yōu)閷?dǎo)向和股東的價(jià)值? 高層次的雙向的投資者關(guān)系投資者的要求資料來(lái)源：網(wǎng)頁(yè)；麥肯錫分析 63SEPG000622SHBOARD(97GB)投資者對(duì)新公司董事會(huì)的主要關(guān)心點(diǎn)? 在董事會(huì)中存在真正獨(dú)立的非執(zhí)行董事，有助于監(jiān)督管理層獨(dú)立? 審計(jì)委員會(huì)在執(zhí)行財(cái)務(wù)審查時(shí)，要有書面的參考條款? 董事會(huì)組成人員要有經(jīng)驗(yàn)，以便真正實(shí)施財(cái)務(wù)方面的控制財(cái)務(wù)控制? 有一個(gè)正式的總裁接替程序，以幫助董事會(huì)任命高效的管理層繼任計(jì)劃64SEPG000622SHBOARD(97GB)1999年通用電氣的董事會(huì)12 名外部董事? 2名學(xué)術(shù)界人士? 2名其他公司退休的董事長(zhǎng)和總裁? 2名其他公司的董事長(zhǎng)? 3名其他公司的董事長(zhǎng) /總裁? 1名其他公司的管理人員? 1名其他公司的前任高級(jí)副總裁? 1名前任參議員和律師4 名內(nèi)部董事? 3名高層管理人員? 首席執(zhí)行官124舉例內(nèi)部董事外部董事65SEPG000622SHBOARD(97GB)1999年微軟公司的董事會(huì)資料來(lái)源： Microsoft PressPass, McKinsey Corporate Governance Team6 名外部董事? Anne McLaughlin, Aspen學(xué)院主席? Paul G. Allen, Vulcan Northwest, ? Richard A. Hackborn, HP的董事會(huì)選舉主席? David F. Marquardt August Capital and Technology Venture合伙人? W. G. Reed, Jr., Simpson Investment (退休 )? Jon A. Shirley, 微軟總裁和營(yíng)運(yùn)總監(jiān) (退休 )2名 內(nèi)部 董事? William H. Gates, 董事長(zhǎng)和首席軟件設(shè)計(jì)師? Steve Ballmer總裁62內(nèi)部董事外部董事CASE EXAMPLE66SEPG000622SHBOARD(97GB)1999年可口可樂的董事會(huì)* 2023年 4月，首席執(zhí)行官兼董事會(huì)主席的 Mr. Ivester將退休，他的接班人為 Doug Draft， 是現(xiàn)任總裁 資料來(lái)源： Coca Cola39。s proxy statement, McKinsey Corporate Governance Team11名 外部 董事? 2名學(xué)術(shù)界人士? 1名其他公司的總裁? 2名其他公司的董事長(zhǎng)和總裁? 2名主要股東? 1名其他公司的管理董事? 其他公司的 2名退休的董事長(zhǎng)1內(nèi)部董事? 總裁和董事長(zhǎng)111CASE EXAMPLE內(nèi)部董事外部董事67SEPG000622SHBOARD(97GB)1999年 IBM的董事會(huì)資料來(lái)源： IBM proxy statements, McKinsey Corporate Governance Team11外部 董事? 1名其他公司的總裁? 1名其他公司的總裁? 1名管理型董事長(zhǎng)? 3名學(xué)術(shù)界人士? 2名其他公司的董事長(zhǎng)和總裁? 1名其他公司的董事長(zhǎng)? 1名其他公司退休的董事長(zhǎng)和總裁? 1名其他公司的監(jiān)事會(huì)主席1名 內(nèi)部 董事? 首席執(zhí)行官兼董事會(huì)主席111CASE EXAMPLE內(nèi)部董事外部董事68SEPG000622SHBOARD(97GB)2023年網(wǎng)絡(luò)公司的董事會(huì)結(jié)構(gòu)? 1名內(nèi)部董事(總裁兼董事長(zhǎng) )? 8名外部董事 ? 1名內(nèi)部董事(總裁兼董事長(zhǎng) )? 9名外部董事? 3名內(nèi)部董事(總裁，首席營(yíng)運(yùn)官， Yahoo總監(jiān) )? 3名外部董事? 3名內(nèi)部董事(總裁，首席營(yíng)運(yùn)官，常務(wù)副總裁 )? 3名外部董事(1996年上市 )(1995年上市 )(1996年上市 )(1984年上市 )(1985年上市 )內(nèi)部董事外部董事案例? 3名內(nèi)部董事(總裁，首席營(yíng)運(yùn)官，首席財(cái)務(wù)總監(jiān) )? 3名外部董事資料來(lái)源： Proxy statements, McKinsey Corporate Governance Team69SEPG000622SHBOARD(97GB)CISCO系統(tǒng)的董事會(huì)8位外部董事中?5位是其它公司的現(xiàn)任總裁?1位學(xué)術(shù)界人士?1位風(fēng)險(xiǎn)資本家?1位為公司原來(lái)的總裁因需要不同業(yè)務(wù)技能， 1到 2位董事須定期輪換1990年上市82范例2位 內(nèi)部 董事*18人資料來(lái)源： Proxy statements, McKinsey Corporate Governance Team70SEPG000622SHBOARD(97GB)2023年 QUALCOMM董事會(huì)1211991年上市12位外部董事中?1位學(xué)術(shù)界人士?1位大使?1位銀行家?2位其它公司的總裁?1位顧問(wèn) (原財(cái)務(wù)總監(jiān) )?1位主席 /其它公司的總裁?1位退休的銀行家?1位個(gè)人投資者?2位其它公司的董事長(zhǎng)1位 內(nèi)部 董事范例資料來(lái)源： Proxy statements, McKinsey Corporate Governance Team71SEPG000622SHBOARD(97GB)一個(gè)在國(guó)外上市的中國(guó)國(guó)有企業(yè)的董事會(huì)103 7位董事來(lái)自控股公司3位董事來(lái)自公司內(nèi)部資料來(lái)源： Proxy statements, McKinsey Corporate Governance Team3位 外部董事 3位外部獨(dú)立董事SEPG有機(jī)會(huì)成為一個(gè)領(lǐng)先的典范72SEPG000622SHBOARD(97GB)中國(guó)公用事業(yè)公司 – 富于經(jīng)驗(yàn)的獨(dú)立董事會(huì)資料來(lái)源： Disguide client example65內(nèi)部董事 和 股東5位外部董事中?其它行業(yè)的高層管理人員?金融專家?教授?法律 /法規(guī)專家?該行業(yè)已退休的高層管理人員SEPG有機(jī)會(huì)成為一個(gè)領(lǐng)先的典范73SEPG000622SHBOARD(97GB)*資料來(lái)源： 74SEPG000622SHBOARD(97GB)戰(zhàn)略和發(fā)展委員會(huì)流程75SEPG000622SHBOARD(97GB) 融資委員會(huì)原則董事會(huì)融資委員會(huì)CFO總裁? 總裁負(fù)責(zé)制定 SEPG財(cái)務(wù)管理規(guī)劃? 董事會(huì)最終批準(zhǔn)財(cái)務(wù)戰(zhàn)略，包括決策 … 其他投資方 /IPO等? 融資委員會(huì)協(xié)調(diào)給董事會(huì)的信息流并 CFO/總裁提供財(cái)務(wù)專家? 批準(zhǔn)財(cái)務(wù)戰(zhàn)略? 提供與潛在資本提供者的接觸? 直接領(lǐng)導(dǎo)在制定財(cái)務(wù)戰(zhàn)略過(guò)程中等財(cái)務(wù)職能? 審核財(cái)務(wù)要求領(lǐng)導(dǎo)及信息信息? 向董事會(huì)提供有關(guān)資本和現(xiàn)金需求數(shù)據(jù)的信息? 與總裁一起起草財(cái)務(wù)戰(zhàn)略76SEPG000622SHBOARD(97GB)董事會(huì)及董事的全面評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估董事會(huì)董事公司業(yè)績(jī)總裁業(yè)績(jī)董事會(huì) /委員會(huì)會(huì)議效果貢獻(xiàn)經(jīng)驗(yàn) /知識(shí)個(gè)人特長(zhǎng)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)董事會(huì)好的作法和董事的評(píng)估 ? At least annual? By independent or outside directors? Processbased on clear criteria and rules? Process tailored to nature of business and its dynamics? Confidentiality and open atmosphere資料來(lái)源： 麥肯錫分析77SEPG000622SHBOARD(97GB)*資料來(lái)源： Unit of measure例子HighLow252。–LegendLegendLegendText Text? Text– Text? TextTitlex–247。+x–247。+Text TextTextTextText78SEPG000622SHBOARD(97GB)靜夜四無(wú)鄰，荒居舊業(yè)貧。 四月 21四月 21Monday, April 05, 2023雨中黃葉樹，燈下白頭人。 02:25:2402:25:2402:254/5/2023 2:25:24 AM1以我獨(dú)沈久，愧君相見頻。 四月 2102:25:2402:25Apr2105Apr211故人江海別，幾度隔山川。 02:25:2402:25:2402:25Monday, April 05, 20231乍見翻疑夢(mèng)，相悲各問(wèn)年。 四月 21四月 2102:25:2402:25:24April 05, 20231他鄉(xiāng)生白發(fā)，舊國(guó)見青山。 05 四月 20232:25:24 上午 02:25:24四月 211比不了得就不比，得不到的就不要。 。 四月 212:25 上午 四月 2102:25April 05, 20231行動(dòng)出成果，工作出財(cái)富。 2023/4/5 2:25:2402:25:2405 April 20231做前，能夠環(huán)視四周；做時(shí)，你只能或者最好沿著以腳為起點(diǎn)的射線向前。 2:25:24 上午 2:25 上午 02:25:24四月 21沒有失敗，只有暫時(shí)停止成功！。 四月 21四月 21Monday, April 05, 2023很多事情努力了未必有結(jié)果，但是不努力卻什么改變也沒有。 02:25:2402:25:2402:254/5/2023 2:25:24 AM1成功就是日復(fù)一日那一點(diǎn)點(diǎn)小小努力的積累。 四月 2102:25:2402:25Apr2105Apr211世間成事，不求其絕對(duì)圓滿，留一份不足，可得無(wú)限完美。 02:25:2402:25:2402:25Monday, April 05, 20231不知香積寺，數(shù)里入云峰。 四月 21四月 2102:25:2402:25:24April 05, 20231意志堅(jiān)強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 05 四月 20232:25:24 上午 02:25:24四月 211楚塞三湘接，荊門九派通。 。 四月 212:25 上午 四月 2102:25April 05, 20231少年十五二十時(shí)，步行奪得胡馬騎。 2023/4/5 2