【導(dǎo)讀】求，特制定本程序。標(biāo)準(zhǔn)及其它要求，以及評(píng)審確認(rèn)其適用性。國(guó)家有關(guān)的法律、法規(guī)、條例和規(guī)范；地方法規(guī)和有關(guān)部委的規(guī)章；參加相關(guān)部門(mén)或地區(qū)的會(huì)議獲取。進(jìn)行宣傳和培訓(xùn)，并自覺(jué)遵守。要求妥善保管并建立臺(tái)帳，安排專(zhuān)人負(fù)責(zé)跟蹤其變化；綜合管理部及時(shí)將適用的法律、法規(guī)和其它要求轉(zhuǎn)發(fā)到工廠各有關(guān)的部門(mén)，對(duì)過(guò)期或作廢的社會(huì)責(zé)任有關(guān)相關(guān)的法規(guī)文件應(yīng)及時(shí)回收。合性進(jìn)行一次監(jiān)督檢查。綜合管理部在招工過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)把面試關(guān)，仔細(xì)識(shí)別應(yīng)聘人員身份證，以免誤招童工。綜合管理部招工時(shí)必須嚴(yán)格把關(guān)，絕不。工到醫(yī)院檢查身體健康狀況，并通知當(dāng)?shù)貏趧?dòng)局。專(zhuān)人將其送回原居住地，公司負(fù)擔(dān)全部費(fèi)用。公司應(yīng)調(diào)查誤招童工的原因，采取有效措施杜絕類(lèi)似事件?？偨?jīng)理直接監(jiān)督綜合管理部的招工符合情況和定期的工人年齡調(diào)查情況。未成年工：是指任何年滿(mǎn)16周歲但不滿(mǎn)18周歲的人員。力勞動(dòng)的工作場(chǎng)所工作；不得安排未成年工上夜班，從事高溫或登高作業(yè)；

　　

【正文】 審核準(zhǔn)備 審核組成 員根據(jù)“內(nèi)部審核計(jì)劃”和各自的分工編制相應(yīng)的“內(nèi)部審核檢查表”?！皟?nèi)部審核檢查表”包括以下內(nèi)容： a) 受審核部門(mén)、計(jì)劃審核的項(xiàng)目； b) 所依據(jù)的文件的要點(diǎn)； c) 抽樣的方法和抽樣的數(shù)量； d) 完成該項(xiàng)檢查的時(shí)間。 “內(nèi)部審核檢查表”須由審核組長(zhǎng)審批。 各審核員準(zhǔn)備好并熟悉本次審核所依據(jù)的文件。 由審核組長(zhǎng)提前三天向受審核部門(mén)發(fā)出“內(nèi)部審核計(jì)劃”。 余 姚 市 成 功 文 具 制 造 有 限 公 司 版本 /修訂： 頁(yè)碼 :31/42 受審核部門(mén)接到“內(nèi)部審核計(jì)劃”后，如對(duì)審核安排和審核的主要項(xiàng)目有異議， 可在三天內(nèi)通知審核組，經(jīng)協(xié)商后另 行安排 。 審核實(shí)施 審核開(kāi)始，由審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員、審核組成員參加的首次會(huì)議。宣布審核開(kāi)始及相關(guān)要求。 審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題用“不符合項(xiàng)報(bào)告”記錄，并經(jīng)該項(xiàng)工作負(fù)責(zé)人（或操作者）確認(rèn)，經(jīng)審核組長(zhǎng)審查同意后，填寫(xiě)“糾正 /預(yù)防措施表”，以保證不符合項(xiàng)能被受審核部門(mén)所理解，便于糾正。 審核中發(fā)現(xiàn)的潛在不符合問(wèn)題，審核員應(yīng)及時(shí)通知受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人報(bào)告審核組長(zhǎng)，必要時(shí)以觀察項(xiàng)的方式提出，便于采取預(yù)防措施。 審核結(jié) 束后，由審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員、審核組成員參加的末次會(huì)議，通報(bào)審核結(jié)果。 內(nèi)部審核報(bào)告 由審核組長(zhǎng)或其授權(quán)的審核員編寫(xiě)本次內(nèi)審的“內(nèi)部審核報(bào)告”，其內(nèi)容包括： a) 受審核部門(mén)、審核目的、審核范圍和審核日期； b) 審核依據(jù)的文件； c) 審核員、受審核部門(mén)的主要參與人員； d) 審核綜述； e) 不符合項(xiàng)的分布情況。 “不符合報(bào)告”作為內(nèi)部審核報(bào)告的附件發(fā)至相應(yīng)部門(mén)。 內(nèi)部審核報(bào)告由審核組長(zhǎng)審查、管理代表批準(zhǔn)后及時(shí)發(fā)放。 內(nèi)部審核報(bào)告的發(fā)放范圍 總經(jīng)理、管理代表； 受審核部門(mén)； 不符合項(xiàng)所涉及的相應(yīng)部門(mén)。 糾正措施及驗(yàn)證、跟蹤 各責(zé)任部門(mén)接到“糾正 /預(yù)防措施表”后，應(yīng)針對(duì)不符合事項(xiàng)，盡快組織相應(yīng)人員分析原因，制定糾正和改進(jìn)措施，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成。 審核組應(yīng)積極向相應(yīng)部門(mén)解釋不符合項(xiàng)和須改進(jìn)的方面。 審核組按預(yù)定期限對(duì)不符合項(xiàng)的糾正情況進(jìn)行跟蹤檢查，驗(yàn)證建議措施的有效性之 后在不符合報(bào)告的驗(yàn)證欄寫(xiě)明驗(yàn)證結(jié)果。 如在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)未完成同意的糾正措施，審核組 應(yīng)向管理代表報(bào)告并由其進(jìn)行裁決。 內(nèi)部審核的全部記錄應(yīng)由審核組長(zhǎng)移交人事行管部予以存檔。 相關(guān)記錄 “內(nèi)部審核檢查表” “糾正 /預(yù)防措施表” “內(nèi)部審核計(jì)劃” 余 姚 市 成 功 文 具 制 造 有 限 公 司 版本 /修訂： 頁(yè)碼 :32/42 “內(nèi)部審核報(bào)告” “不符合項(xiàng)報(bào)告” 十四、供應(yīng)商評(píng)審與選擇管理程序 目的 制定供應(yīng)商選擇及評(píng)定程序，確保供應(yīng)商持續(xù)符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求。 適用范圍 適用于本公司所控制的供應(yīng)商的管理 職責(zé) 采購(gòu)負(fù)責(zé)供應(yīng)廠商的管理。 總經(jīng)理負(fù)責(zé)合格供應(yīng)商的批準(zhǔn)。 工作程序 供應(yīng)商選擇及 評(píng)審： 對(duì)于新增的候選供應(yīng)商，由采購(gòu)負(fù)責(zé)評(píng)估其符合供應(yīng)商行為準(zhǔn)則或社會(huì)責(zé)任管理標(biāo)準(zhǔn)和社會(huì)責(zé)任準(zhǔn)則的能力，并將調(diào)查情況及改善要求記錄于“供應(yīng)商評(píng)估表”中。對(duì)于現(xiàn)有的供應(yīng)商，采購(gòu)負(fù)責(zé)每年對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行一次社會(huì)責(zé)任調(diào)查，并記錄在“供應(yīng)商評(píng)估表”中。 供應(yīng)商應(yīng)在“供應(yīng)商評(píng)估表”中對(duì)社會(huì)責(zé)任做出包括但不僅限于下列承諾： A、 符合 SA8000 或 BSCI 社會(huì)責(zé)任及社會(huì)責(zé)任管理的道德規(guī)定。 B、 接受本公司的監(jiān)督活動(dòng)。 C、 及時(shí)補(bǔ)救任何違反社會(huì)責(zé)任管理道德標(biāo)準(zhǔn)或社會(huì)責(zé)任準(zhǔn)則規(guī)定的事項(xiàng)。 D、 及時(shí)全面地通知所有其他供應(yīng)商和分承包方與本公司的商業(yè) 關(guān)系。 E、 符合 ISO9001 標(biāo)準(zhǔn)的情況。 F、 反恐要求。 對(duì)不符合社會(huì)責(zé)任的供應(yīng)廠商可進(jìn)行如下處理： A、 在“供應(yīng)商評(píng)估表”中提出改善要求。 B、 發(fā)出“糾正 /預(yù)防措施表”要求供應(yīng)商限期改正。 C、 聯(lián)系供應(yīng)商地方勞動(dòng)部門(mén)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行強(qiáng)制性措施。 D、 不選擇作為公司的供應(yīng)商（新選的供應(yīng)商）。 E、 取消和供應(yīng)商的合作（現(xiàn)有的供應(yīng)商）。 余 姚 市 成 功 文 具 制 造 有 限 公 司 版本 /修訂： 頁(yè)碼 :33/42 總經(jīng)理根據(jù)對(duì)供應(yīng)商的調(diào)查情況和其持續(xù)改善的承諾及成效來(lái)評(píng)估和選擇供應(yīng)商。 總經(jīng)理同相關(guān)部門(mén)每年一次于管理評(píng)審會(huì)議中對(duì)供應(yīng)商做綜合評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括但不僅限于此： A、 是否符合社會(huì)責(zé)任準(zhǔn)則及社會(huì)責(zé)任管理標(biāo)準(zhǔn)的要求 。 B、 是否對(duì)不符合要求的方面做出改善的承諾。是否已經(jīng)采取積極措施來(lái)達(dá)到社會(huì)責(zé)任或 C、 是否符合 ISO9001 標(biāo)準(zhǔn)的情況。 D、 是否符合反恐要求。 管理評(píng)審會(huì)議中總經(jīng)理聽(tīng)取供應(yīng)商的評(píng)估情況后決定對(duì)供應(yīng)商的處理方法。 總經(jīng)理決定是否取消其合格供應(yīng)商的資格。 合格供應(yīng)商應(yīng)簽署供應(yīng)商行為準(zhǔn)則本公司表明對(duì)社會(huì)責(zé)任準(zhǔn)則的承諾，并由采購(gòu)每年對(duì)供應(yīng)商的承諾和執(zhí)行情況以及對(duì)社會(huì)責(zé)任準(zhǔn)則要求的改進(jìn)情況進(jìn)行調(diào)查和記錄。 公司若需分承包商，對(duì)其選擇和管理按供應(yīng)商流程和要求進(jìn)行。 相關(guān)記錄 “供應(yīng)商評(píng)估表” “糾正 /預(yù)防措施表” “供應(yīng)商行為準(zhǔn)則及承諾書(shū)” 余 姚 市 成 功 文 具 制 造 有 限 公 司 版本 /修訂： 頁(yè)碼 :34/42 十五、糾正及預(yù)防措施控制程序 目的 制定糾正和預(yù)防措施程序，分析和消除產(chǎn)生實(shí)際和潛在不符合勞工權(quán)利保障制度的原因。 適用范圍 適用于本公司全體職能部門(mén) 職責(zé) 管理代表負(fù)責(zé)推行、管理此程序。 全公司員工負(fù)責(zé)執(zhí)行此程序。 工作程序 確定糾正與預(yù)防措施的需要。 糾正措施可以通過(guò)下列程序提出： A、員工投訴。 B、社會(huì)責(zé)任管理體系審核。 C、管理者在日常管理中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)。 D、內(nèi)審或 管理評(píng)審會(huì)議報(bào)告的不符合項(xiàng)。 E、供應(yīng)商管理活動(dòng)。 通過(guò)以上程序提出的所有符合頂需由管理代表確認(rèn)并做出決定是否需要發(fā)出“糾正 /預(yù)防措施表”。 預(yù)防措施可以通過(guò)以下程序提出： A、總經(jīng)理通過(guò)日常綜合管理部管理會(huì)議分析影響公司運(yùn)作的原因，以發(fā)現(xiàn)不符合的潛在因素。 B、總經(jīng)理通過(guò)日常各項(xiàng)記錄及數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)的潛在不符合因素。 C、總經(jīng)理在日常管理中發(fā)現(xiàn)的不符合潛在因素。 通過(guò)以上程序提出的所有潛在的不符合項(xiàng)需由管理者代表確認(rèn)并作出是否發(fā)出“糾正 /預(yù)防措施表”的決定。 糾正與預(yù)防措施的處理： 余 姚 市 成 功 文 具 制 造 有 限 公 司 版本 /修訂： 頁(yè)碼 :35/42 在 填寫(xiě)“糾正 /預(yù)防措施表”時(shí)，發(fā)現(xiàn)人負(fù)責(zé)對(duì)問(wèn)題進(jìn)行詳細(xì)的說(shuō)明，交管理者代表分派給有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人調(diào)查不符合的原因，調(diào)查人必須在報(bào)告中記錄調(diào)查結(jié)果。 管理代表負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門(mén)或相關(guān)員工制定糾正與措施以消除產(chǎn)生不符合的存在或潛在原因，并預(yù)防類(lèi)似問(wèn)題的發(fā)生。這些措施應(yīng)記錄在“糾正 /預(yù)防措施表”上。 驗(yàn)證糾正與預(yù)防措施 管理代表對(duì)作何糾正與預(yù)防措施是否被執(zhí)行及其有效性進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估可按照以下一個(gè)或多個(gè)流程實(shí)行： A、審核實(shí)際的操作。 B、在內(nèi)部審核期間交審核小組進(jìn)行評(píng)估。 C、在管理評(píng)審會(huì)議期間由會(huì)議審核。 管理代表委托綜合管理部管部對(duì)采取的糾正 /預(yù)防措施進(jìn)行驗(yàn)證。凡經(jīng)過(guò)驗(yàn)證并確定措施實(shí)行及有效時(shí)，管理者代表在報(bào)告中簽名并相應(yīng)地更新糾正與預(yù)防措施目錄。此報(bào)告和目錄由管理者代表保存。 當(dāng)審核糾正與預(yù)防措施時(shí)，發(fā)現(xiàn)無(wú)效時(shí)，新的“糾正 /預(yù)防措施表”會(huì)發(fā)出，原“糾正 /預(yù)防措施表”予以關(guān)閉。 所有因措施失效而發(fā)出的“糾正 /預(yù)防措施表”須按照 項(xiàng)驗(yàn)證，才可關(guān)閉。 糾正與預(yù)防措施是實(shí)施摘要，由管理者代表提交管理評(píng)審會(huì)議討論。 對(duì)違反社 會(huì)責(zé)任管理體系要求的管理方法 對(duì)管理人員的處置方法： （ 1）進(jìn)行教育 （ 2）責(zé)令限期糾正 （ 3）口頭或書(shū)面警告 （ 4）調(diào)職或降級(jí) （ 5）解雇 對(duì)一般員工的處置方法 （ 1）正面教育 （ 2）限期糾正 （ 3）口頭警告 （ 4）解雇 相關(guān)記錄 糾正 /預(yù)防措施表 余 姚 市 成 功 文 具 制 造 有 限 公 司 版本 /修訂： 頁(yè)碼 :36/42 十六、對(duì)外溝通管 理程序 目的 為確保與所有利益團(tuán)體的良好溝通，制定此程序以明確與公司利益團(tuán)體就有關(guān)信息交流的渠道和方法。 職責(zé) 此程序主要由綜合管理部負(fù)責(zé)執(zhí)行。 定義 利益團(tuán)體：與公司有利益相關(guān)的團(tuán)體，它不僅限于本公司的業(yè)務(wù)范疇，還包括其它的范疇（如相關(guān)政府機(jī)構(gòu)） 工作程序 對(duì)外溝通的渠道規(guī)定 公司通過(guò)以下渠道對(duì)外利益團(tuán)體進(jìn)行溝通 —— 電子郵件、信函 —— 傳真 —— 面交書(shū)面資料 —— 其它 對(duì)外溝通的信息 與外部利益團(tuán)體的溝通信息包括但 不僅限于管理評(píng)審和監(jiān)督活動(dòng)的結(jié)果，在公司有類(lèi)似信息時(shí)，必須及時(shí)對(duì)外發(fā)布。對(duì)外發(fā)布的信息必須經(jīng)過(guò)綜合管理部的審核。 對(duì)外溝通對(duì)象的確定 由銷(xiāo)售部負(fù)責(zé)整理編制《外部溝通團(tuán)體一覽表》，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。 對(duì)外溝通的實(shí)施 —— 外部溝通信息必須得到相關(guān)團(tuán)體進(jìn)行確認(rèn)后記錄。 —— 在溝通過(guò)程中，存在的疑問(wèn)必須盡快與對(duì)方澄清或解釋。 —— 在必要情況下，采取相應(yīng)的行動(dòng)糾正在過(guò)程中出現(xiàn)的偏差。 —— 實(shí)施過(guò)程記錄于《對(duì)外溝通備忘錄》中。 對(duì)外溝通獲取反饋信息的 利用 銷(xiāo)售部負(fù)責(zé)發(fā)信對(duì)外溝通過(guò)程中，相關(guān)利益團(tuán)體反饋的信息，并將這種信息傳遞給相關(guān)部門(mén)。若有重要的信息，若利益團(tuán)體任何質(zhì)疑的情況等，必須向管理代表匯報(bào)，并尋求解決的方法。 相關(guān)記錄 《外部溝通團(tuán)體一覽表》 《對(duì)外溝通備忘錄》 余 姚 市 成 功 文 具 制 造 有 限 公 司 版本 /修訂： 頁(yè)碼 :37/42 十七、新生媽媽和懷孕女工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序 目的： 建立并維持程序以鑒別與評(píng)估懷孕女工和新生媽媽工作環(huán)境的安全衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn) ,以便采取相應(yīng)的措施（包括技術(shù)和管理兩個(gè)方面）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)加以控制，使風(fēng)險(xiǎn)降到最底和消除。 范圍： 涉及懷孕女工和新生 媽媽的所有人員和工作場(chǎng)所。 3．權(quán)責(zé)： 管理者代表 :應(yīng)會(huì)同各部門(mén)主管或車(chē)間主任定期對(duì)懷孕女工和新生媽媽工作場(chǎng)所的環(huán)境因素進(jìn)行評(píng)估，并針對(duì)性制定預(yù)防整改措施； 各部門(mén)相關(guān)人員 :給予協(xié)助和配合； 相關(guān)部門(mén) :負(fù)責(zé)落實(shí)預(yù)防整必改措施。 4．應(yīng)有權(quán)利： 根據(jù)國(guó)務(wù)院《女職工勞動(dòng)保護(hù)規(guī)定》，公司為切實(shí)保護(hù)女職工在生產(chǎn)勞動(dòng)中的 安全和健康，制訂本細(xì)則。 本細(xì)則適用于本公司的女職工。 本細(xì)則所稱(chēng)女職工包括：固定職工、合同制職工、臨時(shí)職工。 公司必須根據(jù)女職工的生理特點(diǎn)和所從事工作的職業(yè)特點(diǎn) ，通過(guò)技術(shù)改造、 工藝改革、設(shè)備更新等各種途徑，在發(fā)展生產(chǎn)的同時(shí)，改善勞動(dòng)條件，加強(qiáng) 對(duì)女職工的勞動(dòng)保護(hù)。 公司必須嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家和本公司部有關(guān)女職工勞動(dòng)保護(hù)的法律、規(guī)定，確定 負(fù)責(zé)女職工勞動(dòng)保護(hù)工作的機(jī)構(gòu)和人員，加強(qiáng)行政管理。 禁止安排女職工從事國(guó)家規(guī)定的第四級(jí)體力勞動(dòng)強(qiáng)度的勞動(dòng)和其他女職工禁 忌從事的勞動(dòng)。 禁止安排懷孕和哺乳期的女職工，從事影響胎兒、嬰兒健康的有毒有害作業(yè)， 及國(guó)家規(guī)定的第三級(jí)體力勞動(dòng)強(qiáng)度的勞動(dòng)。 公司要宣傳、普及女職工勞動(dòng)衛(wèi)生保健知識(shí)，加強(qiáng)女職工 勞動(dòng)保護(hù)教育，建 立健全女職工在經(jīng)期、懷孕期、產(chǎn)期、哺乳期、更年期的保健制度。 女職工在懷孕期間，不得在正常勞動(dòng)時(shí)間以外延長(zhǎng)勞動(dòng)時(shí)間。原從事容易引起 流產(chǎn)、早產(chǎn)的工作，以及經(jīng)醫(yī)務(wù)部門(mén)證明不宜從事原工作的女職工，應(yīng)暫時(shí)調(diào) 做其他工作或予以減輕勞動(dòng)量。 對(duì)懷孕反應(yīng)特別嚴(yán)重的女職工，不能堅(jiān)持正常工作，經(jīng)醫(yī)務(wù)部門(mén)證明應(yīng)照顧 輕工作或休息，休息期間享受病假待遇。 對(duì)有過(guò)兩次以上流產(chǎn)史又無(wú)子女的女職工，懷孕期應(yīng)照顧輕工作或休息給予 保胎。休息期間享受病假待遇。 女職工在懷孕期間，應(yīng) 按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行產(chǎn)前檢查。確需在勞動(dòng)