【正文】 , 盡量避免盡量避免““ Yes” 或或 ““ No” 的問題的問題 。216。 注意聽注意聽 “ 多數(shù)時間多數(shù)時間 ” , “ 有時有時 ”” 或或 ““ 通常通常 ””216。 通過對通過對 不同的人不同的人 提相同的問題來證實回答的可靠性提相同的問題來證實回答的可靠性 , 應(yīng)至少獲取應(yīng)至少獲取兩個兩個 觀點觀點 .216。 相信對過錯的陳訴相信對過錯的陳訴 和其申明和其申明 .216。 不要隱瞞自己的想法不要隱瞞自己的想法 , 或或 保留信息保留信息 .216。 要靈活要靈活 , 給附加的信息和討論留有空間給附加的信息和討論留有空間216。 不要爭論不要爭論83做筆記做筆記信息采集信息采集 面談面談216。 準(zhǔn)準(zhǔn) 確確 地地 做做 好好 筆記筆記 . 你的稽核筆記你的稽核筆記 (包括檢查表包括檢查表 ) 將作將作 爲(wèi)爲(wèi) 稽核的客觀證據(jù)稽核的客觀證據(jù)和和 稽核記錄稽核記錄 。216。 記錄文件、資料和其他經(jīng)記錄文件、資料和其他經(jīng) 審查審查 的客觀證據(jù)的客觀證據(jù) 。216。 在面談期間和之後都應(yīng)作筆記在面談期間和之後都應(yīng)作筆記 , 以確保在稽核之後進行以確保在稽核之後進行 評審評審 時時 , 所有所有筆記筆記 完整完整 , 有意義有意義 。216。 在適當(dāng)?shù)臅r候在適當(dāng)?shù)臅r候 , 邊記錄邊念邊記錄邊念 , 可以使被稽核方有機會可以使被稽核方有機會 修修 正正 或提供額外或提供額外信息信息 .216。 大量大量 的記錄應(yīng)在的記錄應(yīng)在 單獨單獨 地方進行地方進行 , 因爲(wèi)這有可能會因爲(wèi)這有可能會 使使 被訪被訪 方方 感到緊張感到緊張 不不安安 .84記錄不符合項記錄不符合項信息采集信息采集 面談面談216。 不符合不符合 是指是指 : 不滿足指定的不滿足指定的 要求要求 。216。 建立事實建立事實 。216。 確確 保保 在你離開在你離開 稽核現(xiàn)場稽核現(xiàn)場 前前 , 陪同人員陪同人員 認(rèn)可認(rèn)可 你你 所所 記錄記錄 的不符合項的不符合項 。216。 在對不符合項進行在對不符合項進行 陳述應(yīng)該陳述應(yīng)該 :? 可可 糾正糾正? 陳述清楚什麼陳述清楚什麼 ﹑﹑ 何地何地 ﹑﹑ 文件文件 編編 號號 ﹑﹑ 日期日期 ﹑﹑ 批批 號等信息號等信息? 使用當(dāng)?shù)匦g(shù)語使用當(dāng)?shù)匦g(shù)語? 正面的正面的 關(guān)註于改善關(guān)註于改善 , 而非缺失而非缺失85什麼是稽核發(fā)現(xiàn)什麼是稽核發(fā)現(xiàn) ?將收集到的稽核証據(jù)對照稽核準(zhǔn)則進行評價的結(jié)果將收集到的稽核証據(jù)對照稽核準(zhǔn)則進行評價的結(jié)果 .稽核發(fā)現(xiàn)分為兩類稽核發(fā)現(xiàn)分為兩類 :Highlights(卓越表現(xiàn)卓越表現(xiàn) ):符合要求的部份符合要求的部份 Opportunities(機會部份機會部份 ):供應(yīng)商要改善部份供應(yīng)商要改善部份 .觀察項觀察項輕微項輕微項嚴(yán)重項嚴(yán)重項稽核發(fā)現(xiàn)稽核發(fā)現(xiàn)信息采集信息采集 面談面談86觀察項觀察項 (O):v 有變成不符合項的趨勢有變成不符合項的趨勢 。v制程改善的建議和潛力所在制程改善的建議和潛力所在 。v 要求被稽核方有反應(yīng)或建議要求被稽核方有反應(yīng)或建議 。v 不要求有改善行動不要求有改善行動 .輕微項輕微項 (m):v 對品質(zhì)系統(tǒng)對品質(zhì)系統(tǒng) /要素而言是孤立的要素而言是孤立的 : 無足夠文件化無足夠文件化 。 文件偶爾未被遵守文件偶爾未被遵守 。 體系個別過體系個別過程未被識別程未被識別 , 但已加以控制但已加以控制 。v 要求作原因分析和改善行動要求作原因分析和改善行動 .嚴(yán)重項嚴(yán)重項 (M): 許多輕微項顯示品質(zhì)體系許多輕微項顯示品質(zhì)體系 /區(qū)域失效區(qū)域失效 。 品質(zhì)體系未品質(zhì)體系未 :識別所需過程識別所需過程 , 未加控制執(zhí)行未加控制執(zhí)行 , 或遵守或遵守 , 或有效達(dá)到其目或有效達(dá)到其目的的要求作原因分析和改善行動要求作原因分析和改善行動 .稽核發(fā)現(xiàn)稽核發(fā)現(xiàn)信息采集信息采集 面談面談87稽核發(fā)現(xiàn)和評分稽核發(fā)現(xiàn)和評分信息采集信息采集 面談面談v嚴(yán)重項 ,輕微項 ,觀察項 不作為評分的依據(jù) ,但與評分有一定的影響 .所有的稽核發(fā)現(xiàn)都是事實的依據(jù) ,因此事實的依據(jù)會決定稽核評分 .v稽核發(fā)現(xiàn)與稽核評分會有很大的關(guān)係 .例如 ,在有嚴(yán)重項 ,輕微項的地方 ,評分就會低一些 .v稽核的目的 是幫助供應(yīng)商意識到其表現(xiàn)與品質(zhì)系統(tǒng)的差距 ,這種差距可能會對 Intel造成嚴(yán)重的風(fēng)險 .在最終的稽核報告和與供應(yīng)商的溝通中強調(diào)的是稽核發(fā)現(xiàn)而不是稽核分?jǐn)?shù) .88保持面談的持續(xù)性保持面談的持續(xù)性信息采集信息采集 面談面談216。 ““ 我真的很高興能夠和您面談我真的很高興能夠和您面談 , 但是我們每個人都有很多事要做但是我們每個人都有很多事要做 , 因因此您說什麼我們就開始做什麼此您說什麼我們就開始做什麼 ””216。 ““ 因爲(wèi)我們因爲(wèi)我們 稽核稽核 現(xiàn)在要涉及許多部分現(xiàn)在要涉及許多部分 , 所以我們能否加快速度所以我們能否加快速度 , 使我們使我們不必佔用下班時間就能完成稽核？不必佔用下班時間就能完成稽核？ ””89稽核小組會議稽核小組會議216。 在在 整個整個 過程中過程中 , 每個分組應(yīng)留下充足的時間給供應(yīng)商打分每個分組應(yīng)留下充足的時間給供應(yīng)商打分 . 這可以在每個這可以在每個部分結(jié)束後進行部分結(jié)束後進行 , 也可在每天至少一次的也可在每天至少一次的 指定指定 時間內(nèi)進行時間內(nèi)進行 。216。 在每天稽核結(jié)束的時候在每天稽核結(jié)束的時候 , 整個稽核小組應(yīng)整個稽核小組應(yīng) 一起開會分享一起開會分享 綜合每個綜合每個 小小 組採組採集的信息集的信息 : 1. 識別識別 存在潛在問題的區(qū)域存在潛在問題的區(qū)域 。 2. 如果小組成員反對如果小組成員反對 , 決定需要到?jīng)Q定需要到 何處采集何處采集 更多的信息更多的信息 。 3. 更改第二天的日程安排更改第二天的日程安排 , 以以 采集必采集必 要的要的 信息信息 .216。 供應(yīng)商供應(yīng)商 受稽代表受稽代表 可被邀請參加稽核小組會議可被邀請參加稽核小組會議 , 這將有助於避免這將有助於避免 Intel 稽核稽核小組和小組和 受稽方之間溝通上的誤解受稽方之間溝通上的誤解 。216。 如果在稽核小組會議開始之前如果在稽核小組會議開始之前 有有 問題問題 發(fā)生發(fā)生 , 小組成員可直接向小組成員可直接向 主任主任 稽核稽核員員 提出提出 , 以予以予 及時及時 解決解決 .90末次末次 會議會議稽核小組 末次 會議v在在 稽核稽核 結(jié)束時結(jié)束時 , 整個整個 稽核稽核 小組應(yīng)小組應(yīng) 單獨舉行會議單獨舉行會議 , 針對所有區(qū)域之針對所有區(qū)域之 評分達(dá)成評分達(dá)成共識共識 , 並將符合項並將符合項 , 改善區(qū)域改善區(qū)域 , 改善行動形成文件改善行動形成文件 。v稽核小組總結(jié)會議稽核小組總結(jié)會議 時時 , 他們他們 必必 須為供應(yīng)商提供一份清晰須為供應(yīng)商提供一份清晰 ﹑﹑ 一致和統(tǒng)一的一致和統(tǒng)一的信息信息 。v末次會議由主任稽核員主持末次會議由主任稽核員主持 , 其它稽核員可針對稽核發(fā)現(xiàn)提供補充意見其它稽核員可針對稽核發(fā)現(xiàn)提供補充意見 .91末次末次 會議會議在末次會議時在末次會議時 , 提提 供供 總的稽核成績總的稽核成績 , 或者以正式的報告形式提或者以正式的報告形式提 供供計算稽核總分的標(biāo)準(zhǔn)方式是計算稽核總分的標(biāo)準(zhǔn)方式是 :供應(yīng)商的總供應(yīng)商的總 得得 分分 點數(shù)點數(shù) 除以除以 總總 的的 稽核稽核 點數(shù)點數(shù) , 總稽核成績是一個百分比總稽核成績是一個百分比Excell 表格可為表格可為 SSQAline 分?jǐn)?shù)計算提供幫助分?jǐn)?shù)計算提供幫助 . 例如例如 : 1240=SSQALITE稽核適分?jǐn)?shù)稽核適分?jǐn)?shù) 776=稽核中供應(yīng)商的總稽核中供應(yīng)商的總 得分得分 總成績總成績 =776/ 1240=%92注意事項注意事項 :216。 在總的稽核查 檢 表 未 完 成 的情況下 , 總稽核分?jǐn)?shù)會有誤216。 總稽核分?jǐn)?shù)不像單項需要糾正的條款那麼重要216。 記住稽核的目的是識別差距以便結(jié)案末次末次 會議會議216。 總稽核分?jǐn)?shù)對 PQS/SCQI 評定非常 重要 .216。 總稽核分?jǐn)?shù)可用來 比對 質(zhì)量 運 作系統(tǒng) .93末次末次 會議會議末次會議是整個稽核過程中的最後一項活動 .目的目的 : 針對供應(yīng)商的品質(zhì)作業(yè)系統(tǒng) (QOS) 之表現(xiàn) 提供反饋信息 卓越表現(xiàn)部份 機會部份 清楚清楚 定義下一步要采取的行動定義下一步要采取的行動 : 縮短差距的改善 行動 供應(yīng)商 責(zé)任者 結(jié)案日期 有效驗證及計劃與會人員與會人員 : 因特爾和供應(yīng)商的 稽核 成員 供應(yīng)商高層領(lǐng)導(dǎo) 94當(dāng)您公告稽核發(fā)現(xiàn)時當(dāng)您公告稽核發(fā)現(xiàn)時 :v給受稽核方解釋的機會 ,如有必要提供任何佐証資料 .v任何有效的觀察項都不要從報告中刪減 ,即使受稽核方已經(jīng)采取了改善行動 .v稽核組成員應(yīng)作會議記錄並簽名 .v 末次會議並非是談判 和采取改善 的時間 . 稽核小組應(yīng)該口徑一致 , 所有的證據(jù)都 應(yīng)記錄在 稽核查檢表和相應(yīng)的 筆記里 .末次末次 會議會議95Section5:正式報告正式報告 /跟進改善行動跟進改善行動216。正式報告的書寫正式報告的書寫216。結(jié)案結(jié)案216。記錄記錄 保保 存存96主任稽核員和其它稽核員 2周內(nèi)將在 eAudit系統(tǒng)里公告正式稽核報告 .報告應(yīng)包括以下部分 :v稽核目的和范圍 。v稽核過程 /時間表概述 。v參與稽核人員及職位 。(Intel和供應(yīng)商 ).v供應(yīng)商自我評估結(jié)果 。vIntel稽核發(fā)現(xiàn) 。(分?jǐn)?shù) ,符合性部分 ,改善部分 ,觀察項 。)v改善行動 ,責(zé)任者 ,開始 /結(jié)案日期 。v 監(jiān)控 , 有效驗證及計劃正式報告的書寫正式報告的書寫97v稽核范圍以外的建議項不作為不符合項包含在正式報告里 。建議項直接向受稽核方報告 。v只要可能 ,eAudit系統(tǒng)應(yīng)用于計分和公布正式報告 .既使查檢表未完全與 eAudit系統(tǒng)結(jié)合在一起 ,稽核報告也應(yīng)該建檔在 eAudit系統(tǒng)里 .正式報告的書寫正式報告的書寫98差距結(jié)案差距結(jié)案216。 供應(yīng)商的供應(yīng)商的 改善行動改善行動 必須必須 在在 末次會議確定的時間內(nèi)完成末次會議確定的時間內(nèi)完成 .如果供應(yīng)如果供應(yīng)商需要延長日期商需要延長日期 ,供應(yīng)商供應(yīng)商 需需 在原定的日期前在原定的日期前 1週通知週通知 Intel。216。 供應(yīng)商有責(zé)任通知供應(yīng)商有責(zé)任通知 Intel改善項目的執(zhí)行狀況改善項目的執(zhí)行狀況 .商務(wù)小組可能會商務(wù)小組可能會 決決定在某些項目完成之後定在某些項目完成之後 委派委派 Intel成員進行現(xiàn)場成員進行現(xiàn)場 確認(rèn)確認(rèn) 。216。 Intel將監(jiān)督將監(jiān)督 改善改善 項目完成的項目完成的 結(jié)案狀況結(jié)案狀況 ,並在後續(xù)的並在後續(xù)的 有效驗証有效驗証 過程過程中對其進行重新評審中對其進行重新評審 。216。 商務(wù)商務(wù) 小組應(yīng)負(fù)責(zé)未來供應(yīng)商稽核安排小組應(yīng)負(fù)責(zé)未來供應(yīng)商稽核安排 .99v主任稽 核核 員應(yīng)確?；鼏T應(yīng)確?；?核核 報告和記錄報告和記錄 (包括供應(yīng)商改善報告包括供應(yīng)商改善報告 )存檔存檔于于 eAudit系統(tǒng)里以便系統(tǒng)里以便 Intel內(nèi)部人員有需要時查閱內(nèi)部人員有需要時查閱 。v這些記錄存 存檔于存檔于 eAudit系統(tǒng)里系統(tǒng)里 .手稿應(yīng)拷貝成電子文件並手稿應(yīng)拷貝成電子文件並存檔于在系統(tǒng)里存檔于在系統(tǒng)里 ,同時手稿予以銷毀同時手稿予以銷毀 。v即使查檢表與即使查檢表與 eAudit系統(tǒng)還未完全整合在一起系統(tǒng)還未完全整合在一起 ,稽 核核 報告也報告也必須由稽必須由稽 核核 員登錄入員登錄入 eAudit系統(tǒng)系統(tǒng) .記錄保存記錄保存100通常通常 , 如果稽核沒有達(dá)到如果稽核沒有達(dá)到 預(yù)期的預(yù)期的 目的目的 , 原因如下原因如下 :216。 稽核前稽核前 計劃不完善或計劃不完善或 準(zhǔn)備不充分準(zhǔn)備不充分 。216。 稽核前同被稽核方缺乏稽核前同被稽核方缺乏 有效的有效的 溝通溝通 。216。 缺乏明確的界定範(fàn)圍缺乏明確的界定範(fàn)圍 (被稽核的區(qū)域及被稽核的區(qū)域及 元素元素 )。216。 對標(biāo)準(zhǔn)對標(biāo)準(zhǔn) ﹑﹑ 合同要求合同要求 ﹑﹑ 質(zhì)量體系要求以及產(chǎn)品特性標(biāo)準(zhǔn)等缺乏認(rèn)識質(zhì)量體系要求以及產(chǎn)品特性標(biāo)準(zhǔn)等缺乏認(rèn)識 。216。 缺乏訓(xùn)練有素的稽核員缺乏訓(xùn)練有素的稽核員 , 包括專業(yè)技能和面談技巧不夠的稽核員包括專業(yè)技能和面談技巧不夠的稽核員 的訓(xùn)練的訓(xùn)練 。216。 對對 改善行動改善行動 進行有效驗証進行有效驗証 時下指令時下指令 。216。 缺乏缺乏 對對 改善行動改善行動 的有效驗証的有效驗証稽核失效稽核失效101