上市公司治理與規(guī)范運作-資料下載頁
2025-01-15 07:23本頁面
【正文】 人員應回復股東的質詢；q董事，監(jiān)事選舉采用可以實行累積投票制；除此之外必須逐項解決，對同一事項有不同提案的，應當按提案提出的時間順序進行表決，不得對提案進行修改、擱置或不予表決?！ ? 做大做強的資本市場的策劃 q上市公司的重大資產的重組與資產購并q上市公司收購與持股變動q對外擔保與關聯交易q再融資與定向發(fā)行q股權激勵計劃主要涉及到的規(guī)則：《上市公司收購管理辦法》、《上市公司新股發(fā)行管理辦法》《上市公司股東持股變動信息披露管理辦法》《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》等。 投資者關系管理 q原則：公平對待股東；q投資者關系：股東大會、網站、分析師會議、業(yè)績說明會和路演、一對一溝通、現場參觀、電話咨詢q良好的投資者關系將有效地提升公司戰(zhàn)略可信度，進而提升公司的價值 ，降低公司的融資成本。q建議： 正確與公平地對待公司與投資者和股東之間的關系，制訂完善的投資者關系的工作制度，維護公司的形象，體現公司的文化。S h e n z h e n S t o c k E x c h a n g e歡迎探討與指正！謝 謝 ！聯系方式：深交所上市推廣部 鄒雄 Tel:075582083205 EMail:附：規(guī)范運作的借鑒－－違規(guī)處罰的主要情形（證監(jiān)會與交易所） q出資不實，招股說明書虛假陳述，騙取上市資格；q業(yè)績嚴重虛假（銀廣廈、東方電子）；q重大交易與關聯交易（包括資金占用、對外擔保、重大訴訟、委托理財）未履行信息披露義務（三九醫(yī)藥、遼河油國、南華西）；q內幕交易與市場操縱（億安科技）q賬外賬導致會計報表不實的問題（洛陽春都）q關聯交易、報表重組來調節(jié)利潤，或不恰當的會計政策，導致利潤不真實（桂林集琦、四川金路）不充分。q披露虛假（牡石化）q遇到虧損或者遇到一些問題，披露滯后，甚至拒絕披露。q盈利預測失實，募集資金投向披露虛假（華立高科） （back) 附：深市上市公司的現狀：－－資金占用與違規(guī)擔保q2023年年報分析：上市公司資金占用情況比較普遍，且存在發(fā)生額大、占用期限長、清欠情況欠佳，以及未履行審議程序和及時披露義務等問題。深市 506家上市公司中共有 317家上市公司存在向關聯方提供資金的現象，占上市公司總數的 63 %， 2023發(fā)生額高達 1258億元，期末占用余額超過 400億元，占深市上市公司凈資產總額的 8％。q深市 506家上市公司中涉及擔保的公司 295家，擔保總額達 617億元，逾期擔保金額為 64億元，較 2023年末增加%，占上市公司擔?？傤~的 %，大部份逾期擔保集中在 20家公司，其中 ST和 *ST公司占一半左右，反映逾期擔保風險非常集中。 (back） 附：深市上市公司的現狀：－－深市上市公司的風險分類 （ back) 附：《證券法》關于高管人員的相關規(guī)定 （ back)q 第六十八條 上市公司董事、高 級 管理人 員應 當 對 公司定期 報告 簽 署 書 面確 認 意 見 。 上市公司董事、 監(jiān) 事、高 級 管理人 員應 當保 證 上市公司所披露的信息真 實 、準確、完整。 q 第六十九條 發(fā) 行人、上市公司公告的招股 說 明 書 、公司債 券募集 辦 法、 財務 會 計報 告、上市 報 告文件、年度 報 告、中期報 告、 臨時報 告以及其他信息披露 資 料，有虛假 記載 、 誤導 性 陳述或者重大 遺 漏，致使投 資 者在 證 券交易中遭受 損 失的， 發(fā) 行人、上市公司 應 當承擔 賠償責 任； 發(fā) 行人、上市公司的董事、 監(jiān) 事、高級 管理人 員 和其他直接 責 任人 員 以及保薦人、承 銷 的 證 券公司， 應當與 發(fā) 行人、上市公司承擔 連帶賠償責 任，但是能 夠證 明自己沒有過錯 的除外； 發(fā) 行人、上市公司的控股股 東 、 實際 控制人有 過錯 的， 應 當與 發(fā) 行人、上市公司承擔 連帶賠償責 任。 附：上市公司 信息披露的責任的借鑒 ：?。?美國安然后的新舉措 (back) q公司改革法案要求 CEO／ CFO對公司定期報告（年報和季報）進行個人書面認證，q本人審查了報告。據本人所知（ basedontheknowledge），報告不存在有關重要事實的虛假陳述、遺漏或者誤導，符合證券交易法 13（ a）和 15（ d）節(jié)的要求；q如 CEO／ CFO知道（ knowing）定期報告不合證券交易法 13（ a）和 15（ d）要求，仍然作出書面認證，可并處不超過 100萬美元的罰款和不超過 10年的監(jiān)禁；如果 CEO／ CFO蓄意故犯（willfully），可并處不超過 500萬美元的罰款和不超過 20年的監(jiān)禁。 附：參考資料：以股權分置為代表的制度性變革使中國資本市場轉變到全流通時代，資本市場得到了前所未來的迅速 發(fā)展。附：參考資料： A股市值占 GDP的不斷增加，使中國成為全球重要的新興資本市場，如何充分利用快速發(fā)展的資本市場是上市公司應關心的戰(zhàn)略性問題全球不同發(fā)達程度國家的股票市值與 GDP的比例020%60%100%140%1975 1980 1985 1990 1995 2023高收入國家中等收入國家低收入國家數據來源： 2023年華盛頓 《 外國直接投資國際研討會 》附：參考資料：利用資本市場： cisco業(yè)績增長神話{ 收購業(yè)內優(yōu)秀的小企業(yè)，不斷的收購整合；{ 收入不斷增長，利潤穩(wěn)步提升；{ 股價迅猛上升，收購能力持續(xù)防大形成良性成長循環(huán)機制
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