企業(yè)改制上市及公司治理-資料下載頁(yè)
2025-01-05 17:24本頁(yè)面
【正文】 主營(yíng)業(yè)務(wù)。 募集資金投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理以及其他法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)制度，募集資金應(yīng)當(dāng)存放與董事會(huì)決定的帳戶。 募集資金項(xiàng)目應(yīng)擁有較為充分的技術(shù)準(zhǔn)備、市場(chǎng)空間，其未來(lái)盈利不存在重大風(fēng)險(xiǎn)。 三、提高 IPO工作質(zhì)量的建議 ? 內(nèi)部溝通 中介機(jī)構(gòu)之間 中介機(jī)構(gòu)與發(fā)行人之間 ? 外部溝通 監(jiān)管部門(mén) 政府部門(mén) 環(huán)保部門(mén) 財(cái)稅部門(mén) 社保部門(mén) 各中介機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系協(xié)調(diào)的重要性； 律師一般不 主動(dòng)參與外部部門(mén)的溝通，但為保證各部門(mén)反饋文件符合律師工作報(bào)告的要求，律師會(huì)主動(dòng)參與起草相關(guān)匯報(bào)文件及批準(zhǔn)文件 加強(qiáng)溝通和協(xié)調(diào) 2 、 科學(xué)的時(shí)間和工作安排 ? 工作安排的基本原則：易早不易遲、嚴(yán)格按工作時(shí)間表實(shí)施 ? 幾個(gè)重要事項(xiàng)的時(shí)間點(diǎn)： 敦促券商盡早確定上市方案：募集資金項(xiàng)目、時(shí)間表、審計(jì)報(bào)告基準(zhǔn)日等 律師工作報(bào)告的編寫(xiě)：越早越好。從初步盡職調(diào)查完成后就開(kāi)始律師工作報(bào)告的編寫(xiě)、隨時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題隨時(shí)與公司、券商或會(huì)計(jì)師溝通。 環(huán)保的批復(fù)：催促公司盡早開(kāi)始與環(huán)保部門(mén)溝通，盡早進(jìn)入程序。 其他政府部門(mén)的證明：確定審計(jì)報(bào)告基準(zhǔn)日后，盡早準(zhǔn)備各政府部門(mén)出具的證明文件范本并敦促公司提前與各政府部門(mén)溝通（包括工商、稅務(wù)、環(huán)保、勞動(dòng)和社會(huì)保障、質(zhì)量監(jiān)督、海關(guān)、公積金中心等）。 工作量盡量向前推，而不能全部集中于后期，避免出現(xiàn)“忙中出錯(cuò)”和“欲速則不達(dá)” 總結(jié)：企業(yè)上市成功的關(guān)鍵因素 規(guī)范的公司治理及歷史沿革 良好的公司基本面（核心競(jìng)爭(zhēng)力） 歷史業(yè)績(jī)的良好體現(xiàn) 良好的資本市場(chǎng)氛圍 監(jiān)管環(huán)境 客觀 ? 聘請(qǐng)好的中介機(jī)構(gòu)的配合 ? 耐心及決心 ? 公司管理層遠(yuǎn)大的理想 ? 好的“投資故事” ? 關(guān)注細(xì)節(jié) ＋ 主觀 好的發(fā)行和成功的上市 四、 公司上市之后的 公司治理 ? 1. 公司上市后的公司治理理念 ? 2. 公司上市之后的公司治理法規(guī)要求與實(shí)踐 謝 謝 大 家！ 如有問(wèn)題請(qǐng)電郵聯(lián)系：
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