【正文】 部（抄送集團(tuán)總部戰(zhàn)略發(fā)展部）人力資源?部門、崗位設(shè)置變動，人員變動、薪酬制度、考核制度執(zhí)行情況、重要人力資源制度出臺情況等每季度 書面文件和匯報集團(tuán)總部人力資源部（抄送集團(tuán)總部戰(zhàn)略發(fā)展部）— 65 —四、重大專項(xiàng)事務(wù)信息及重大突發(fā)事件報告制度重大專項(xiàng)事務(wù)信息報告 重大突發(fā)事件報告信息項(xiàng)目?重大投資項(xiàng)目、業(yè)務(wù)重點(diǎn)調(diào)整、重要市場開發(fā)項(xiàng)目、重大經(jīng)營決策、重大資金支出、重大合同簽訂等?重大安全事故等報告方式 ?節(jié)點(diǎn)監(jiān)控：書面報告及匯報 ?口頭匯報、書面文件報告主體與客體?子公司經(jīng)理向集團(tuán)總部相關(guān)部門報告，按權(quán)限由集團(tuán)主管副總經(jīng)理、總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公會批準(zhǔn)?子公司經(jīng)理向集團(tuán)分管副總經(jīng)理或總經(jīng)理直接匯報報告回復(fù) ?經(jīng)批準(zhǔn)后下達(dá) ?集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)或最高領(lǐng)導(dǎo)層快速直接采取應(yīng)對措施— 66 —導(dǎo)讀n 母子公司（集團(tuán)）管控體系w 組織保障w 靜態(tài)管理系統(tǒng)人事控制財務(wù)控制信息控制權(quán)限控制w 動態(tài)管理系統(tǒng)戰(zhàn)略管理系統(tǒng)經(jīng)營計劃管理系統(tǒng)預(yù)算管理系統(tǒng)業(yè)績管理系統(tǒng)— 67 —集團(tuán)母子管控的落實(shí)最終體現(xiàn)在工作、財務(wù)、人事權(quán)限的劃分上針對工作任務(wù)方面 針對財務(wù)費(fèi)用方面 針對組織人事方面工作權(quán)限工作權(quán)限 財務(wù)權(quán)限財務(wù)權(quán)限 人事權(quán)限人事權(quán)限權(quán)限類型權(quán)限類型— 68 —根據(jù)不同的權(quán)限大小，集團(tuán)總部各職能部門和子公司的權(quán)限呈現(xiàn)金字塔形n常規(guī)工作的執(zhí)行辦理權(quán)n經(jīng)上級領(lǐng)導(dǎo)分配后的工作的具體操作權(quán)n對工作方式、事務(wù)處理方法改變的建議權(quán)n對非保密工作的咨詢、了解、關(guān)注權(quán)權(quán)限金字塔n常規(guī)工作的擬定工作計劃、擬定工作方式權(quán)n對管轄范圍內(nèi)的工作或下屬工作的監(jiān)督權(quán)、檢查權(quán)n主辦工作，在規(guī)章制度范圍之內(nèi)選擇工作方法權(quán)n對管轄范圍內(nèi)的工作或下屬工作的設(shè)計、改進(jìn)權(quán)n對管理范圍內(nèi)的事項(xiàng)的處理權(quán)n審核工作，并向上級報送審權(quán)n對工作或事項(xiàng)處理做出最終的決定性意見n對既定的制度、工作或事項(xiàng)的指導(dǎo)、修改、指正權(quán)n對管轄范圍內(nèi)的工作進(jìn)行監(jiān)督、審核、批準(zhǔn)或處理n參與對管轄范圍外的工作或事項(xiàng)的處理n隨時抽查、檢查工作。n推翻或更改既定制度、工作或事項(xiàng)n進(jìn)行體制改革，建立新的重大機(jī)制四級擬定權(quán) /監(jiān)督權(quán) /檢查權(quán)一級否決權(quán) /更改權(quán)二級審批權(quán) /決定權(quán) /修正權(quán)三級設(shè)計權(quán) /處理權(quán) /改進(jìn)權(quán) /報審權(quán)五級辦理權(quán) /執(zhí)行權(quán) /操作權(quán) /建議權(quán)— 69 —權(quán)限金字塔中權(quán)限級別對應(yīng)的權(quán)限內(nèi)容權(quán)限類型權(quán)限級別工作權(quán)限(有章可循的工作 )財務(wù)權(quán)限(能夠以貨幣計量、預(yù)算內(nèi) )人事權(quán)限(人事制度范圍之內(nèi) )一級 否決權(quán) /更改權(quán) 元以上 任免權(quán)二級 審批權(quán) /決定權(quán) /修正權(quán) 元 調(diào)動權(quán)分配權(quán)三級 設(shè)計權(quán) /處理權(quán) /改進(jìn)權(quán) /報審權(quán) 元 評估權(quán)獎懲權(quán)四級 擬定權(quán) /監(jiān)督權(quán) /檢查權(quán) 元 建議權(quán)提名權(quán)五級 辦理權(quán) /執(zhí)行權(quán) /操作權(quán) /建議權(quán) 元以下 工作指揮權(quán)— 70 —集團(tuán)總部與子公司權(quán)限劃分主要管理與業(yè)務(wù)活動主要管理與業(yè)務(wù)活動 子公司子公司 集團(tuán)總部集團(tuán)總部相關(guān)部門相關(guān)部門 總經(jīng)理總經(jīng)理 董事會董事會 相關(guān)部門相關(guān)部門 總經(jīng)理總經(jīng)理 集團(tuán)辦公集團(tuán)辦公會會戰(zhàn)略管理子公司業(yè)務(wù)戰(zhàn)略制訂 ○ ? ○ ○ ●子公司的合并、分立、變更公司形式、解散 ○ ○ ○ ●子公司增資、減資方案 ○ ○ ○ ●子公司產(chǎn)權(quán)或股權(quán)的變動、轉(zhuǎn)讓、劃撥 ○ ○ ○ ●子公司股權(quán)投資 ○ ? ○ ○ ●運(yùn)營管理子公司年度經(jīng)營計劃制訂與修改 ○ ? ○ ? ●子公司基建項(xiàng)目投資 ○ ○ ? ○ ? ●經(jīng)營授權(quán)（子公司不具備的資質(zhì)授權(quán)） ○ ○ ●子公司合同簽訂、修改和取消 ○ ? ? ○ ? ●物資采購 ○ ? ? ○ ? ●科技研發(fā) ○ ? ? ○ ? ●子公司技改、大修項(xiàng)目 ○ ? ? ○ ? ●子公司固定資產(chǎn)購置、處置 ○ ? ? ○ ? ●○ 建議權(quán) ? 權(quán)限內(nèi)審批權(quán) ● 最終審批權(quán)— 71 —集團(tuán)總部與子公司權(quán)限劃分（續(xù)）主要管理與業(yè)務(wù)活動主要管理與業(yè)務(wù)活動 子公司子公司 集團(tuán)總部集團(tuán)總部相關(guān)部門相關(guān)部門 總經(jīng)理總經(jīng)理 董事會董事會 相關(guān)部門相關(guān)部門 總經(jīng)理總經(jīng)理 集團(tuán)辦公集團(tuán)辦公會會財務(wù)管理子公司年度預(yù)算和決算方案 ○ ? ○ ? ●子公司利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案 ○ ? ○ ○ ●子公司預(yù)算內(nèi)的資金支出 ○ ? ? ○ ? ●子公司預(yù)算外的資金支出 ○ ? ? ○ ? ●項(xiàng)目經(jīng)營大額資金支付 ○ ○ ●貸款管理 ○ ? ? ○ ? ●人事管理子公司內(nèi)部部門和崗位設(shè)置 ○ ? ? ○ ? ●子公司人員編制 ○ ? ? ○ ? ●子公司經(jīng)理和財務(wù)經(jīng)理任免 ? ○ ○ ●子公司副經(jīng)理和部門經(jīng)理任免 ○ ? ○ ●子公司經(jīng)理和財務(wù)經(jīng)理薪酬水平 ? ○ ○ ●子公司平均薪酬水平的確定和修改 ○ ? ●○ 建議權(quán) ? 權(quán)限內(nèi)審批權(quán) ● 最終審批權(quán)— 72 —導(dǎo)讀n 母子公司（集團(tuán)）管控體系w 組織保障w 靜態(tài)管理系統(tǒng)人事控制財務(wù)控制信息控制權(quán)限控制w 動態(tài)管理系統(tǒng)戰(zhàn)略管理系統(tǒng)經(jīng)營計劃管理系統(tǒng)預(yù)算管理系統(tǒng)業(yè)績管理系統(tǒng)— 73 —通過戰(zhàn)略目標(biāo)的層層分解、落實(shí)，戰(zhàn)略管理、經(jīng)營計劃管理、預(yù)算管理、業(yè)績考核管理構(gòu)成自上而下的母子公司動態(tài)管控系統(tǒng)外部環(huán)境 戰(zhàn)略 流程和 KPI目標(biāo) /考核指標(biāo)③ 執(zhí)行措施(業(yè)務(wù)流程、成本、利益、主要績效考核指標(biāo)、負(fù)責(zé)人)業(yè)務(wù)管理戰(zhàn)略控制關(guān)鍵流程業(yè)績考核指標(biāo)戰(zhàn)略業(yè)務(wù)計劃(3－ 5年 )預(yù)算(1年 )目標(biāo)數(shù)據(jù)差異分析未來 3個季度的滾動預(yù)測①②④⑤⑥ ⑦說明說明① 根據(jù)外部環(huán)境和內(nèi)部資源與能力制訂公司戰(zhàn)略② 將戰(zhàn)略細(xì)化到目標(biāo)和考核指標(biāo)③ 為實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)和考核指標(biāo)，必須確保落實(shí)的措施包括業(yè)務(wù)流程、相應(yīng)的成本費(fèi)用、主要的負(fù)責(zé)部門④ 根據(jù)確認(rèn)的執(zhí)行措施編制預(yù)算⑤ 執(zhí)行⑥ 將確認(rèn)的主要的行動及相應(yīng)的業(yè)績考核指標(biāo)作為目標(biāo)數(shù)據(jù)，并與前述制訂的戰(zhàn)略目標(biāo)和考核指標(biāo)進(jìn)行對比修正⑦ 對預(yù)算執(zhí)行情況按月進(jìn)行檢查，并將目標(biāo)數(shù)據(jù)和實(shí)踐數(shù)據(jù)進(jìn)行差異分析找到問題的原因從而加以改進(jìn)— 74 —導(dǎo)讀n 母子公司（集團(tuán)）管控體系w 組織保障w 靜態(tài)管理系統(tǒng)人事控制財務(wù)控制信息控制權(quán)限控制w 動態(tài)管理系統(tǒng)戰(zhàn)略管理系統(tǒng)經(jīng)營計劃管理系統(tǒng)預(yù)算管理系統(tǒng)業(yè)績管理系統(tǒng)— 75 —在戰(zhàn)略管理上，集團(tuán)總部擁有戰(zhàn)略制定權(quán)和審批權(quán)，子公司只有戰(zhàn)略建議權(quán)和實(shí)施權(quán)管理類型 指標(biāo)型 扶持型 效益監(jiān)控型 風(fēng)險監(jiān)控型戰(zhàn)略控制內(nèi)容發(fā)展戰(zhàn)略?集團(tuán)總部擁有戰(zhàn)略制定權(quán)，負(fù)責(zé)戰(zhàn)略制定、戰(zhàn)略實(shí)施監(jiān)督、戰(zhàn)略實(shí)施評估；?子公司擁有戰(zhàn)略建議權(quán)和戰(zhàn)略實(shí)施權(quán)；?集團(tuán)總部負(fù)責(zé)監(jiān)控國家宏觀經(jīng)濟(jì)、政策變化和行業(yè)競爭變化，及時提出對策。?集團(tuán)總部擁有戰(zhàn)略制定權(quán)，負(fù)責(zé)戰(zhàn)略制定、戰(zhàn)略實(shí)施監(jiān)督、戰(zhàn)略實(shí)施評估；?子公司擁有戰(zhàn)略建議權(quán)和戰(zhàn)略實(shí)施權(quán)；?子公司負(fù)責(zé)監(jiān)控國家宏觀經(jīng)濟(jì)、政策變化和行業(yè)競爭變化，及時提出對策，報母公司批準(zhǔn)。業(yè)務(wù)戰(zhàn)略?子公司可以在集團(tuán)總部所制定整體戰(zhàn)略框架內(nèi)制定其業(yè)務(wù)戰(zhàn)略，提出相應(yīng)的戰(zhàn)略發(fā)展方向、戰(zhàn)略目標(biāo)、任務(wù)和實(shí)現(xiàn)路徑等，但必須經(jīng)集團(tuán)總部批準(zhǔn)后方可實(shí)施投資?子公司無對外投資權(quán)；?項(xiàng)目投資建議由集團(tuán)總部決定或子公司建議集團(tuán)總部批準(zhǔn)；?集團(tuán)負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的方案策劃和項(xiàng)目的具體實(shí)施；?集團(tuán)負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目和原有業(yè)務(wù)的整合。?子公司無對外投資權(quán)；?項(xiàng)目投資建議由子公司提出集團(tuán)總部批準(zhǔn)；?集團(tuán)協(xié)助子公司進(jìn)行項(xiàng)目方案策劃；?投資項(xiàng)目經(jīng)集團(tuán)批準(zhǔn)后，由子公司負(fù)責(zé)實(shí)施，集團(tuán)實(shí)施監(jiān)控?！?76 —在運(yùn)營控制上，集團(tuán)總部擁有重大事項(xiàng)決策權(quán)和運(yùn)營監(jiān)控權(quán)，子公司擁有權(quán)限內(nèi)的自主經(jīng)營權(quán)管理類型 指標(biāo)型 扶持型 效益監(jiān)控型 風(fēng)險監(jiān)控型運(yùn)營控制內(nèi)容經(jīng)營計劃制定?納入集團(tuán)統(tǒng)一經(jīng)營計劃體系；?集團(tuán)總部確定集團(tuán)年度總體經(jīng)營目標(biāo)后，組織各子公司制定年度經(jīng)營計劃；?集團(tuán)將年度經(jīng)營計劃正式下達(dá)給各子公司，并監(jiān)督其執(zhí)行。預(yù)算制定?統(tǒng)一納入公司的預(yù)算體系；?在經(jīng)營計劃的基礎(chǔ)上，由集團(tuán)組織各子公司制定年度預(yù)算；?集團(tuán)將年度預(yù)算正式下達(dá)給各子公司，并監(jiān)督其執(zhí)行?？冃繕?biāo)?集團(tuán)確定子公司的績效目標(biāo)并考核；?指標(biāo)管理型子公司主要是結(jié)果性財務(wù)指標(biāo)；?扶持型子公司既包括結(jié)果性的財務(wù)指標(biāo)，也包括市場類、內(nèi)部運(yùn)營類、組織成長類指標(biāo)。?集團(tuán)確定子公司的績效目標(biāo)并考核；?效益監(jiān)控型子公司主要是結(jié)果性財務(wù)指標(biāo)，重點(diǎn)是收入、利潤和現(xiàn)金流；?風(fēng)險監(jiān)控型子公司主要是結(jié)果型財務(wù)指標(biāo)，重點(diǎn)是收入、成本費(fèi)用和現(xiàn)金流。運(yùn)營監(jiān)控?集團(tuán)對子公司固定資產(chǎn)投資、基建、技改等重要投資進(jìn)行審批，并對實(shí)施過程進(jìn)行監(jiān)控；?集團(tuán)對子公司重大經(jīng)營決策、重要合同簽訂、重大資金支出等經(jīng)營事項(xiàng)進(jìn)行審批；?集團(tuán)對子公司經(jīng)營計劃和預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控?！?77 —年度業(yè)績考核年度業(yè)績考核戰(zhàn)略和計劃控制是集團(tuán)母子公司管控系統(tǒng)的核心計劃預(yù)算執(zhí)行計劃預(yù)算執(zhí)行分析評估（季）分析評估（季）戰(zhàn)略實(shí)施計劃戰(zhàn)略實(shí)施計劃年度經(jīng)營計劃年度經(jīng)營計劃/預(yù)算預(yù)算n 集團(tuán)整體戰(zhàn)略規(guī)劃；n 集團(tuán)各業(yè)務(wù)單元戰(zhàn)略規(guī)劃；n 集團(tuán)職能戰(zhàn)略；n 戰(zhàn)略規(guī)劃執(zhí)行情況跟蹤；n 戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整。n 集團(tuán)經(jīng)營計劃執(zhí)行情況監(jiān)督，集團(tuán)總經(jīng)理定期述職；n 下屬子公司經(jīng)營計劃、預(yù)算執(zhí)行情況監(jiān)督，子公司總經(jīng)理定期述職、信息報告；n 職能部門負(fù)責(zé)人定期述職；n 年度經(jīng)營計劃執(zhí)行情況跟蹤。n 集團(tuán)總部每季度對前一季度各部門經(jīng)營計劃、預(yù)算執(zhí)行情況分析評估并及時反饋；n 集團(tuán)總部各相關(guān)職能部門對下屬子公司經(jīng)營計劃、預(yù)算執(zhí)行情況分析評價并及時反饋；n 為下季度工作改進(jìn)提供參考。分子公司實(shí)施分子公司實(shí)施 /執(zhí)行執(zhí)行n 集團(tuán)年度經(jīng)營計劃 /預(yù)算制訂；n 各職能部門年度工作計劃 /預(yù)算制訂；n 各子公司年度經(jīng)營計劃 /預(yù)算確定；n 年度經(jīng)營計劃調(diào)整。戰(zhàn)略目標(biāo)與規(guī)劃 反饋、改進(jìn)調(diào)整修訂 激勵機(jī)制考核監(jiān)控規(guī)劃n 集團(tuán)年度經(jīng)營計劃執(zhí)行情況、決算總結(jié)和考核評價；n 各相關(guān)職能部門將考核評價結(jié)果交子公司董事會執(zhí)行考核權(quán)，兌現(xiàn)相應(yīng)獎懲；n 為下一年經(jīng)營計劃工作提供參考?？傮w方針政策— 78 —集團(tuán)各機(jī)構(gòu) /部門 /崗位在戰(zhàn)略和計劃控制過程中的相應(yīng)職責(zé)集團(tuán)董事會集團(tuán)董事會集團(tuán)總經(jīng)理集團(tuán)總經(jīng)理戰(zhàn)略發(fā)展部戰(zhàn)略發(fā)展部財務(wù)處財務(wù)處總部其它職能總部其它職能部門和業(yè)務(wù)部門部門和業(yè)務(wù)部門子公司子公司戰(zhàn)略規(guī)劃 年度經(jīng)營計劃 /預(yù)算制訂 決算 /年度經(jīng)營計劃總結(jié)和評估人力資源部人力資源部啟動 /審批全集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃 /下達(dá)審核全集團(tuán)和下屬業(yè)務(wù)單位戰(zhàn)略規(guī)劃集團(tuán)其它高層集團(tuán)其它高層規(guī)劃組織 /整體戰(zhàn)略起草 /文本形成 /執(zhí)行情況跟蹤審核分管部門業(yè)務(wù)戰(zhàn)略或職能戰(zhàn)略財務(wù)分析輸入 /財務(wù)戰(zhàn)略起草、修正其他職能分析輸入 /職能戰(zhàn)略起草、修正人力資源分析輸入 /人力戰(zhàn)略起草、修正業(yè)務(wù)分析輸入 /業(yè)務(wù)戰(zhàn)略起草、修正啟動 /組織制訂 /下達(dá)審批全集團(tuán)年度經(jīng)營計劃 /預(yù)算組織 /集團(tuán)年度經(jīng)營計劃起草 /文本形成 /部門和下屬單位績效目標(biāo)設(shè)定財務(wù)輸入 /組織制訂預(yù)算/部門計劃起草、修正年度經(jīng)營計劃 /預(yù)算執(zhí)行人力資源輸入 /部門計劃起草修正 /組織制訂績效考核方案和實(shí)施計劃其他職能輸入 /部門計劃起草修正業(yè)務(wù)輸入 /本公司計劃起草、修正 /本單位預(yù)算執(zhí)行審核分管部門工作計劃 組織、監(jiān)督分管部門經(jīng)營計劃的執(zhí)行綜合統(tǒng)計 /跟蹤集團(tuán)、下屬單位經(jīng)營計劃執(zhí)行情況組織、監(jiān)督全集團(tuán)經(jīng)營計劃的執(zhí)行 /計劃調(diào)整審核執(zhí)行部門計劃 /定期財務(wù)工作總結(jié)與述職 /財務(wù)管理與監(jiān)控/部門預(yù)算執(zhí)行執(zhí)行部門計劃 /定期人力資源工作總結(jié)與述職 /部門預(yù)算執(zhí)行執(zhí)行部門計劃 /定期部門工作總結(jié)與述職 /部門預(yù)算執(zhí)行執(zhí)行本公司計劃 /定期總結(jié)與述職 /本單位預(yù)算執(zhí)行重大、突發(fā)事件處理 /計劃調(diào)整審批本公司年度總結(jié) /述職 /下一年度展望 /本單位決算部門年度總結(jié) /述職 /下一年度展望部門年度總結(jié) /述職 /下一年度展望 /組織績效評估部門年度總結(jié) /述職 /下一年度展望 /決算綜合統(tǒng)計 /述職 /集團(tuán)年度總結(jié)文本形成述職 /審核全集團(tuán)年度總結(jié)審核分管部門年度總結(jié)與下一年度展望聽取述職 /組織評估全集團(tuán)整體績效 /批準(zhǔn)決算子公司董事會子公司董事會 審批本公司戰(zhàn)略規(guī)劃審批本公司年度經(jīng)營計劃本公司重大、突發(fā)事件處理 /計劃調(diào)整審批聽取本公司述職 /組織評估本公司績效 /批準(zhǔn)決算— 79 —集團(tuán)通過戰(zhàn)略規(guī)劃的統(tǒng)一制訂與實(shí)施確保下屬公司處于受控狀態(tài)戰(zhàn)略規(guī)劃制訂原則 戰(zhàn)略規(guī)劃的主要內(nèi)容 戰(zhàn)略規(guī)劃是母子公司管理控制的基礎(chǔ)n戰(zhàn)略規(guī)劃是集團(tuán)發(fā)展藍(lán)