某基金公司內(nèi)部控制與風(fēng)險管理概述-資料下載頁
2025-01-04 16:19本頁面
【正文】 、現(xiàn)金資產(chǎn)和回購為主，保持低債券倉位和偏低久期，以獲得穩(wěn)定的利息收入。謹(jǐn)慎參與可轉(zhuǎn)換債券二級市場交易；積極參與一級市場新轉(zhuǎn)債的申購。252。 根據(jù) 08年一季度的經(jīng)濟(jì)增長、物價水平及宏觀政策形勢，擇機逐步提高組合久期。三、近期市場展望與操作計劃股票市場q 市場展望 —— 短期謹(jǐn)慎，長期樂觀252。 受美國等發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)減速影響，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)增速將放緩，企業(yè)利潤增速也相應(yīng)放緩，市場整體估值水平較高，國內(nèi)通貨膨脹壓力較大，政府將實行從緊的貨幣政策，因此我們對市場短期趨勢謹(jǐn)慎。252。 但是我國仍處于工業(yè)化階段，長期經(jīng)濟(jì)增長動力十足，因此我們對市場長期趨勢樂觀。 q 操作思路： 基于對市場的判斷，近期將采取謹(jǐn)慎的操作策略252。初期投資以新股申購為主，在積累一定投資收益之后才逐步增加二級市場投資比例。252。 二級市場投資初期以投資封閉式基金為主，在精選個股的基礎(chǔ)上增加股票投資，二級市場投資比例控制在 10%之內(nèi)。三、近期市場展望與操作計劃四、投資經(jīng)理團(tuán)隊介紹本項目投資團(tuán)隊成員股票核心投資經(jīng)理 郭樹強四、投資經(jīng)理團(tuán)隊介紹債券核心投資經(jīng)理 楊愛斌四、投資經(jīng)理團(tuán)隊介紹五、投資管理費報價q 利益一致、和諧發(fā)展q 我公司推薦的兩個方案均可以采用以下報價方式：252。 投資管理費由基礎(chǔ)管理費和業(yè)績報酬組成252。 投資基準(zhǔn)為同期銀行三年定期存款稅后利率，目前為 % 252。 每一會計年度如委托投資資產(chǎn)收益率未達(dá)到投資基準(zhǔn)，我公司不提取任何管理費 252。 每一會計年度如委托投資資產(chǎn)收益率超過投資基準(zhǔn)，則按%（年率）收取基礎(chǔ)管理費，對超額收益部分按 10%提取業(yè)績報酬 252。 總費用率不超過 %。 q 可以在貴我雙方進(jìn)一步協(xié)商的基礎(chǔ)上確定服務(wù)內(nèi)容基于自身的專業(yè)特長，結(jié)合萊蕪鋼鐵的需求，提供如下服務(wù)：q 規(guī)范的信息報告與及時的溝通交流q 增值服務(wù)252。 資產(chǎn)配置支持252。 年金業(yè)務(wù)咨詢252。 職工養(yǎng)老金培訓(xùn)與教育q 多方位的資本市場業(yè)務(wù)合作六、客戶服務(wù)q 常規(guī)服務(wù)方式：客戶經(jīng)理一對一上門服務(wù)、電話、傳真、電子郵件等。q 創(chuàng)新服務(wù)方式：252。 FTP上傳方式提供報告：安全、便利、快捷252。 職工溝通和養(yǎng)老金教育：我公司設(shè)計了 “投管人與賬管人合作服務(wù) ”的方式，使職工在查詢賬戶的過程中逐步加深對年金制度和年金投資的認(rèn)識，從而促進(jìn)年金計劃的順利運行252。 互聯(lián)網(wǎng)： 通過網(wǎng)上的 “養(yǎng)老金專區(qū) ” 向企業(yè)和廣大職工提供年金和投資方面的咨詢和專業(yè)知識服務(wù)方式六、客戶服務(wù)六、客戶服務(wù)q 公司設(shè)立了專門的養(yǎng)老金管理部，負(fù)責(zé)企業(yè)年金的服務(wù)工作q 公司擁有業(yè)界最大的養(yǎng)老金管理團(tuán)隊q 公司養(yǎng)老金管理部設(shè)有統(tǒng)一的中后臺服務(wù)平臺，制定了年金業(yè)務(wù)操作指引，從人員配備和運作流程上都保障了及時、準(zhǔn)確地向受托人提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)服務(wù)保障q 首批成立的基金公司之一，資產(chǎn)規(guī)模穩(wěn)居基金行業(yè)三強q 成立十年來，歷經(jīng)多次牛市和熊市考驗，投資業(yè)績持續(xù)優(yōu)秀q 穩(wěn)定的、專業(yè)的、業(yè)界最大的投資研究團(tuán)隊q 年金市場的領(lǐng)先者之一，最早的社?；鹜顿Y管理人，首批獲得年金基金投資管理人資格q 具有業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的養(yǎng)老金管理能力，企業(yè)年金投資管理經(jīng)驗豐富q 管理規(guī)范、內(nèi)控嚴(yán)格、風(fēng)格穩(wěn)健，被譽為 “基金行業(yè)的模范生 ”q 與受托人平安養(yǎng)老建立了良好的合作關(guān)系小結(jié)：華夏基金擔(dān)任萊蕪鋼鐵年金投資管理人的優(yōu)勢
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