[期貨從業(yè)考試]—期貨法規(guī)模擬測試題多選題-資料下載頁
2025-01-01 05:35本頁面
【正文】 參考答案：ACD 答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四條規(guī)定，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)民事訴訟法第 二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。《民事訴訟法》第二十九條規(guī)定，因侵權(quán)行為提起的訴訟，由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民 法院管轄。其中，侵權(quán)行為地包括侵權(quán)行為實施地和侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地?！ ?13. 期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（ ）有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當(dāng)回避。 參考答案：ABCD 答題思路：期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時。應(yīng)當(dāng)回避。 114. 在洗錢犯罪活動中，有下列（ ）行為之一的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金?！ ⒔鹑谄睋?jù)、有價證券的 參考答案：ABCD 答題思路：《刑法》第一百九十一條規(guī)定，明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、 貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，有下列行為之一的，沒收實施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生 的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額百分 之5E1）2上百分之二十以下罰金：（一）提供資金賬戶的；（二）協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的；（三）通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的；（四）協(xié)助將資金匯往境外的；（五）以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的?！ ?15. 期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進行期貨交易造成損失，除下列（ ）情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。 ，但仍然沒能避免 參考答案：AC 答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十八條規(guī)定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng) 紀(jì)合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)承 擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認的除外?！ ?16. 甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。合同約定，對于交易結(jié)算結(jié)果有異議的，乙應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)提出。某日，乙收到甲期貨公司發(fā)出的交易結(jié)算結(jié)果 通知，由于乙正忙于籌備一大型會議，未對該通知作出任何表示。一周之后，會議結(jié)束，乙發(fā)現(xiàn)該交易結(jié)算結(jié)果與實際交易發(fā)生額不符，遂向甲期貨公司提出異議。 則（）?！ 。暈閷灰捉Y(jié)算結(jié)果已予以確認 ，異議期可以延長 參考答案：AC 答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定，期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認?！ ?17. 下列說法正確的是（ ）?！ ?，副理事長若干名 參考答案：AB 答題思路：C選項中期貨交易所涉及對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告；D選項中理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人?！ ?18. 期貨交易所對于未能履行義務(wù)或者因其過錯行為造成相關(guān)機構(gòu)或個人的損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，以下情形中，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)賠償額不超過損失的60%的是（ ）。 、方式將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的 ，交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化致使期貨公司透支發(fā)生的擴大損失 ，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的 ，對透支交易所造成的損失 參考答案：BD 答題思路：參見《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十五條、三十二條、三十四條和第四十八條的規(guī)定。 119. A市B區(qū)的段譽與C市D區(qū)的楊過于2008年1月20號簽定了一份期貨合同，約定五個工作日后于A市C區(qū)履行合同。到期后楊過不履行合同，段譽欲通過法律途徑維護自己的合法權(quán)益，下列（ ）法院具有管轄權(quán)?！ ⒖即鸢福篊D 答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四條規(guī)定，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)民事訴訟法第 二十四條、第二十五條和第二十九條的規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄?！睹袷略V訟法》第二十四條規(guī)定，因合同糾 紛提起的訴訟，由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄?！ ?20. 下列（ ）情況下，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由期貨公司承擔(dān)。 參考答案：ABCD 答題思路：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第九條規(guī)定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。ABCD四選項分別是表見代理的構(gòu)成要件之一。相關(guān)鏈接：2009年證券從業(yè)資格考試精品資料總索引（強烈推薦）2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱參考法規(guī)目錄2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱證券投資基金2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱證券投資分析2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱證券交易2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱證券發(fā)行與承銷2009年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱證券市場基礎(chǔ)知識2009證券資格考試證券市場基礎(chǔ)知識命題預(yù)測考卷（一）2009證券資格考試證券市場基礎(chǔ)知識命題預(yù)測考卷（二）2009證券資格考試證券市場基礎(chǔ)知識命題預(yù)測考卷（三）2009證券資格考試證券市場基礎(chǔ)知識命題預(yù)測考卷（四）2009證券資格考試證券市場基礎(chǔ)知識命題預(yù)測考卷（五）證券投資分析知識點匯總帖證券交易知識點匯總+ word版證券交易知識點匯總+ word版2009年證券從業(yè)考試《投資分析》各章復(fù)習(xí)重點匯總2009年證券從業(yè)考試《投資基金》各章講義匯總09年證券從業(yè)考試《證券基礎(chǔ)知識》精講班講義匯總2009年證券從業(yè)資格考試《證券交易》各章串講匯總2009年證券考試《證券發(fā)行與承銷》各章串講匯總2009年證券從業(yè)資格考試《證券投資分析》考前模擬題匯總2009年證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)》考前模擬題匯總2009年證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前模擬題匯總2009證券從業(yè)資格考試資料匯總第 39 頁 共 39 頁
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