2009年期貨從業(yè)資格考試法規(guī)模擬試題一及答案-資料下載頁(yè)
2025-01-18 03:00本頁(yè)面
【正文】 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在取得任職資格后，推薦公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)為其辦理任職手續(xù) 參考答案：C、D 1某期貨經(jīng)紀(jì)公司下列做法錯(cuò)誤的是：( ) A、公司法定代表人王某因病臨時(shí)不能履行職務(wù)，因此王某指定的由已取得高管任職資格的總經(jīng)理陳某代其履行職責(zé)，并報(bào)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行了備案 B、公司擬任命其子公司董事趙某兼任公司副總經(jīng)理，趙某已經(jīng)取得高管任職資格 C、公司推薦公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人吳某申請(qǐng)高管任職資格，并由公司股東會(huì)出具了吳某的從業(yè)經(jīng)歷證明 D、公司副總張某因涉嫌違法行為被公安機(jī)關(guān)調(diào)查，公司在該事件發(fā)生之日起5個(gè)工作日后立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行了報(bào)告 參考答案：A、B、C、D 1期貨經(jīng)紀(jì)公司中下列人員的任職資格，需要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)比照《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件予以核準(zhǔn)和管理的有：( ) A、獨(dú)立董事 B、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人 C、合規(guī)審查部門和風(fēng)險(xiǎn)管理部門的負(fù)責(zé)人 D、期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人 參考答案：B、C、D 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間除負(fù)責(zé)公司正常營(yíng)運(yùn)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，包括：( ) A、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 B、遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程 C、建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 D、配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 參考答案：A、B、C、D三、判斷題 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)自覺(jué)避免與投資者的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的收益。 參考答案：錯(cuò) 期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員應(yīng)當(dāng)具備期貨從業(yè)人員資格。 以下內(nèi)容需要回復(fù)才能看到 參考答案：錯(cuò) 期貨經(jīng)紀(jì)公司在每天交易閉市后應(yīng)當(dāng)為投資者準(zhǔn)備交易結(jié)算報(bào)告?！ ⒖即鸢福簩?duì) 獲得境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)在境外期貨市場(chǎng)可以從事套期保值交易和投機(jī)交易?！ ⒖即鸢福哄e(cuò) 各期貨經(jīng)紀(jì)公司必須按照指導(dǎo)原則的要求，設(shè)立運(yùn)作靈活、控制有效的內(nèi)部控制文本制度，制定和實(shí)施行之有效、覆蓋所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)部控制機(jī)制。 參考答案：錯(cuò) 《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱的從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員?！ ⒖即鸢福簩?duì) 經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的高級(jí)管理人員可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》?！ ⒖即鸢福哄e(cuò) 理事會(huì)是期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)?！ ⒖即鸢福哄e(cuò) 《期貨經(jīng)紀(jì)合同》應(yīng)當(dāng)約定強(qiáng)行平倉(cāng)、追加保證金的條件及有關(guān)事項(xiàng)，同時(shí)對(duì)不同的客戶可以采用不同的限制條件及程序?！ ⒖即鸢福哄e(cuò) 當(dāng)客戶成為無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人時(shí)，期貨經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過(guò)平倉(cāng)或執(zhí)行質(zhì)押物對(duì)客戶帳戶進(jìn)行清算，并解除同客戶的委托關(guān)系。 參考答案：對(duì)11
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