2009年期貨從業(yè)資格考試法規(guī)模擬試題一及答案-資料下載頁
2025-01-18 03:00本頁面
【正文】 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在取得任職資格后，推薦公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)為其辦理任職手續(xù) 參考答案：C、D 1某期貨經(jīng)紀公司下列做法錯誤的是：( ) A、公司法定代表人王某因病臨時不能履行職務(wù)，因此王某指定的由已取得高管任職資格的總經(jīng)理陳某代其履行職責(zé)，并報中國期貨業(yè)協(xié)會進行了備案 B、公司擬任命其子公司董事趙某兼任公司副總經(jīng)理，趙某已經(jīng)取得高管任職資格 C、公司推薦公司財務(wù)負責(zé)人吳某申請高管任職資格，并由公司股東會出具了吳某的從業(yè)經(jīng)歷證明 D、公司副總張某因涉嫌違法行為被公安機關(guān)調(diào)查，公司在該事件發(fā)生之日起5個工作日后立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行了報告 參考答案：A、B、C、D 1期貨經(jīng)紀公司中下列人員的任職資格，需要由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件予以核準和管理的有：( ) A、獨立董事 B、財務(wù)部門負責(zé)人 C、合規(guī)審查部門和風(fēng)險管理部門的負責(zé)人 D、期貨經(jīng)紀公司分支機構(gòu)負責(zé)人 參考答案：B、C、D 期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間除負責(zé)公司正常營運外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，包括：( ) A、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 B、遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程 C、建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度 D、配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管 參考答案：A、B、C、D三、判斷題 期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)自覺避免與投資者的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的收益。 參考答案：錯 期貨經(jīng)紀公司的工作人員應(yīng)當(dāng)具備期貨從業(yè)人員資格。 以下內(nèi)容需要回復(fù)才能看到 參考答案：錯 期貨經(jīng)紀公司在每天交易閉市后應(yīng)當(dāng)為投資者準備交易結(jié)算報告?！ ⒖即鸢福簩Α ～@得境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)在境外期貨市場可以從事套期保值交易和投機交易。 參考答案：錯 各期貨經(jīng)紀公司必須按照指導(dǎo)原則的要求，設(shè)立運作靈活、控制有效的內(nèi)部控制文本制度，制定和實施行之有效、覆蓋所有風(fēng)險點的內(nèi)部控制機制?！ ⒖即鸢福哄e 《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱的從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括期貨交易所的非期貨經(jīng)紀公司會員。 參考答案：對 經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，期貨交易所的高級管理人員可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》?！ ⒖即鸢福哄e 理事會是期貨交易所的常設(shè)機構(gòu)?！ ⒖即鸢福哄e 《期貨經(jīng)紀合同》應(yīng)當(dāng)約定強行平倉、追加保證金的條件及有關(guān)事項，同時對不同的客戶可以采用不同的限制條件及程序?！ ⒖即鸢福哄e 當(dāng)客戶成為無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人時，期貨經(jīng)紀公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對客戶帳戶進行清算，并解除同客戶的委托關(guān)系?！ ⒖即鸢福簩?1
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