【正文】 信檔案的記錄東西： 中國證監(jiān)會及派出機構對其的監(jiān)管措施 培訓情況和成績第五章 附則2008年5月1日實施=======關于發(fā)布《期貨公司金融期貨結算業(yè)務員實行辦法》的通知==95第一章 總則第二章 資格的取得與終止 期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務滿足下面條件：。高級管理人員2年內未受過刑事處罰。 近3年內未因違法違規(guī)經營受過刑事處罰。管理人員變更比例不超過50%。持續(xù)經營2個年度。股東2年內未刑事處罰。，經理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。其中1人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔任董事長或者高級管理人員3年以上。注冊資金不低于5000萬元，申請日2個月風險監(jiān)管指標合格。申請日前3個會計年度 至少1年盈利。權益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元?；蛘呖毓晒蓶|凈資本不低于5億元。不適應凈資產不低于8億元。期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格滿足下面條件： 經理中至少3人在期貨證券從事5年以上，至少2人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔任期貨公司高級管理人員3年以上。 。2個月的風險 指標合格。 申請日前3個會計年度連續(xù)盈利，沒季度末不低于3億。控股股東凈資產不低于10億?；蛘?個會計年度中至少2年盈利且每季度 客戶權益總額平均不低于1億元?？毓晒蓶|期貨凈資產不應低于10億元?？毓晒蓶|不適用凈資本或者類似指標 凈資產應當不低于15億元。 需要申請的條件：申請書 計劃書 決議文件 從業(yè)人員表 2個月風險監(jiān)管報表 2個會計年度財務報告。和3個會計年度每季度客戶權益總額情況表。在3個月內證監(jiān)會 做出批準不批準決定。取得結算業(yè)務需6個月內，取得交易所結算會員資格。第三章 業(yè)務資格 結算協議應該包括下列內容： 交易指令下達方式和審查或者驗證措施 保證金標準 非結算會員結算準備金最低余額 風險管理措施 條件和程序 結算流程 通知事項 方式和時限 協議變更和解除 違約解除 爭議處理方式： 依據非結算會員的要求支付可用資金 收取非結算會員應當交存的保證金 收取非結算會員應當支付的手續(xù)費 稅款雙方約定不違法的情況第四章： 監(jiān)督管理 終至 變更要在3日內向所在地證監(jiān)會報告： 非結算會員名單和變化情況 金融期貨結算業(yè)務所涉及的內部控制制度的執(zhí)行情況 風險管理制度執(zhí)行情況===========期貨公司風險監(jiān)管指標管理執(zhí)行辦法=========第一章 總則第二章 風險監(jiān)管指標的計算1。 凈資本計算公司：凈資本=凈資產資產調整值+負債調整值客戶未足額追加的保證金/+其他調整項第三章 風險監(jiān)管指標： 凈資本不得低于1500萬 凈資本不得低于客戶權益總額的6% 凈資本按照營業(yè)部數量平均折算額 不得低于300萬 凈資本與凈資產的比例不低于40% 流動資產和流動負債的比例不得低于100% 負債與凈資產的比例不得高于150%，凈資本不低于3000萬 從事期貨結算業(yè)務的期貨公司 凈資本不低于4500萬 從事全面結算業(yè)務的期貨公司 凈資本不得低于下面標準： 人民幣9000萬 客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6% 不得低于 一定標準 其預警標準是規(guī)定標準的120% 不得高于 的80% 第四章 編制和披露 7天內 報 年度3個月內報 風險監(jiān)管報表保存不少于5年。 風險指標與上個月 比變動超過20% 在5日內報告全體董事和股東。說明原因第五章 監(jiān)督管理 。證監(jiān)會在5日內對原因核實并做下面措施： 向公司出具警示函 抄送全體股東對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話。 優(yōu)化指標 要求公司進行重大業(yè)務決策 應當至少提前5天向 所在地證監(jiān)會報送報告。 責令公司增加內部合規(guī)檢查頻率。證監(jiān)會2日內 進行現場檢查。并整改期貨部過20日。第六章 附則：風險監(jiān)管指標匯總表 ，凈資本計算表，資產調整值計算表 ，客戶分離資產報表 客戶權益變動表 經營業(yè)務報表和客戶管理報表。資產，流動資產 指期貨公司自身資產 不含客戶保證金負債，流動負債指期貨公司對外負債 不含客戶權益 重大業(yè)務 指 指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務。2007年8月1日施行=======證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法==第一章 總則第二章 資格條件與業(yè)務范圍： 申請日前6個月各項風險指標符合規(guī)定標準 已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度。 2個月風險監(jiān)管指標合格 配備必要的業(yè)務人員 公司總部至少5名。開展介紹業(yè)務員的營業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。： 凈資本不低于12億元 流動資產余額不低于流動負債余額的150% 對外擔?；蛘哓搨筒桓哂趦糍Y產的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔保除外凈資本不低于凈資產的70% 批準不批準 應該提供下面服務： 協助辦理開戶手續(xù)提供期貨行情信息 交易設施 和期貨公司簽訂書面委托協議 應該包括： 介紹業(yè)務范圍 執(zhí)行期貨保證金安全存管制度 介紹業(yè)務的對接規(guī)則 客戶投訴的接待方式 報酬支付和相關費用的分擔方式 違約責任 應該在5日內報各自的證監(jiān)會第三章 業(yè)務規(guī)則 受托從事的介紹業(yè)務范圍 管理人員和業(yè)務人員的名單和照片 保證金賬戶信息 存管方式 客戶開戶和交易流程 出入金流程 交易結算查詢方式 保存的介紹業(yè)務的憑證 單據 報表合同等 不得少與5年。： 代理客戶進行期貨交易 結算或者交割 收付 存取 劃轉期貨保證金 ===協會自律規(guī)則========期貨從業(yè)人員職業(yè)行為準則=== 所在機構秘密投資者商業(yè)秘密。但是為保護自己的合法權益可以公開。 不得代理客戶從事期貨交易2。從業(yè)人員不得由于下列的不正當競爭行為： 采用明示和暗示與有關機構有特殊關系的手段招來 投資者。或者壟斷 在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金， 排擠對手為目的。低于經營成本標準收取手續(xù)費。情節(jié)嚴重3年得不受理從業(yè)資格的申請： 上面1所說的，拒絕協會調查檢查 獲取不正當利益 向投資者隱瞞重要事項 違反保密泄露重要未公開信息。=========其他==========（記住特殊情況時的規(guī)定，一般情況下看清主體往上套就行了）《期貨交易所管理辦法》（2007/04/15施行）：10日內（和會議有關），3日內（限制結算會員業(yè)務范圍）《期貨公司管理辦法》（2007/04/15施行）：5個工作日內（一般情況），5日內（控股股東、實際控制人股權發(fā)生重大變更及事故）《期貨從業(yè)人員管理辦法》（2007/07/04施行）： 10個工作日內《期貨公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格管理辦法》（2007/07/04施行）： 5個工作日內（一般情況），3個工作日內（采取強制措施或代為履行職責），10個工作日前（撤換首席風險官）《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》（2007/04/20施行）： 5個工作日內（與期貨公司簽訂變更、終止委托協議），2個工作日內（重大事項）《期貨公司金融結算業(yè)務試行辦法》（2007/04/19施行）： 3個工作日內《期貨公司風險監(jiān)管指標試行辦法》（2007/04/18施行）： 5個工作日內（一般情況），2個工作日（現場檢查），3個工作日（解除限制措施）《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》（2003/07/01施行）： 10個工作日內期貨公司申請各種業(yè)務資格的條件金融經紀業(yè)務資格：前2個月風險指標合格，高管近2年內無違法違規(guī)行為，公司近2年內無違法違規(guī)行為（股權變更比例超過50%的除外），控股股東凈資產不低于3000萬元，控股股東、實際控制人近2年內無違法違規(guī)行為。金融結算業(yè)務資格：已取得金融經紀業(yè)務資格，負責人具有2年以上經歷，高管近2年內無違法違規(guī)行為，公司近3年內無違法違規(guī)行為（股權變更比例超過50%的除外），公司3年內未出現嚴重風險事件（股權變更比例超過50%的除外），控股股東、實際控制人持續(xù)經營2個會計年度以上，控股股東、實際控制人近2年內無違法違規(guī)行為。金融交易結算業(yè)務資格：注冊資本不低于5000萬元，前2個月風險指標合格，前3個會計年度至少1年盈利，每季度末客戶權益總額不低于8000萬元，控股股東凈資產不低于2億元，或控股股東凈資本不低于5億元，或控股股東凈資產不低于8億元。金融全面結算業(yè)務資格：注冊資本不低于1億元，前2個月風險指標合格，前3個會計年度持續(xù)盈利，每季度末客戶權益總額不低于3億元，控股股東凈資產不低于10億元，或前3個會計年度至少2年盈利，每季度末客戶權益總額不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億元，或控股股東凈資產不低于15億元。第 24 頁 共 24 頁