【正文】 世態(tài)炎涼卻已看透矣。凄然入夢(mèng)。對(duì)會(huì)員監(jiān)督管理。限制會(huì)員最大持倉(cāng)量。、不得給股東 實(shí)際控制人關(guān)聯(lián)人提供融資，對(duì)外擔(dān)保。 第四章： 期貨交易基本規(guī)則 不得共享利益和風(fēng)險(xiǎn)。 傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 不得惡意串通聯(lián)手買賣或者以其他的方式操縱期貨交易價(jià)格。 管理和使用由國(guó)務(wù)院會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門制定。不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)和文件資料，交易軟件結(jié)算軟件部符合規(guī)定要求的，不按照規(guī)定使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。串通 事先約好互相進(jìn)行期貨交易 影響期貨交易價(jià)格和交易量。 為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保 保證金收取比例低于標(biāo)的額20%4。 第四章 保障基金的使用 ，保障基金按照下列的原則予以補(bǔ)償；對(duì)個(gè)人投資者損失在10萬(wàn)以下全部補(bǔ)償，超過的10萬(wàn)部分按照90%補(bǔ)償對(duì)于機(jī)構(gòu)投資者在10萬(wàn)以下全部補(bǔ)償，超過10萬(wàn)的部分按照80%補(bǔ)。 但是有下列情況的應(yīng)該召開臨時(shí)的會(huì)員大會(huì) 會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3 1/3 以上會(huì)員聯(lián)名提議 理事會(huì)認(rèn)為必要的 在會(huì)議前10天通知會(huì)員，只有2/3以上會(huì)員參加才有效，結(jié)束10日內(nèi) 大會(huì)的全部文件報(bào)告給證監(jiān)會(huì) 理事會(huì)每一屆任期3年。非會(huì)員理事由證監(jiān)會(huì)委派。督促總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議情況，副董事長(zhǎng)12人，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名 董事會(huì)通過，董事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。 ： 有價(jià)證券基準(zhǔn)即使價(jià)值的80% 會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中實(shí)有貨幣資金的4倍 但是期貨交易的相關(guān)虧損 費(fèi)用 貸款 和稅收 應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付不得以有價(jià)證券沖抵金額支付。： 每一年度結(jié)束后 4個(gè)月內(nèi)提交 經(jīng)具證券 期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告每一季度結(jié)束后15日內(nèi) 沒一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)的情況和有關(guān)法律，法規(guī)政策規(guī)章執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)道： 發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律 行政法規(guī) 規(guī)章 政策的行為 期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)由較大影響的訴訟 重大的財(cái)務(wù)支出投資事項(xiàng)以及可能帶來的較大的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策第七章 法律責(zé)任 47，對(duì)直接負(fù)責(zé)人處以110萬(wàn)罰款： 未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱或者注冊(cè)資金，設(shè)立分所和其他交易場(chǎng)所 違反有價(jià)證券沖抵保證金制度。股東會(huì)決議文件 任職資格 10。 期貨公司工作人員和配偶 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 期貨交易所 期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu) 中國(guó)期貨協(xié)會(huì)工作人員和配。對(duì)經(jīng)營(yíng)管理 業(yè)務(wù)活動(dòng) 財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行檢查。 未按照規(guī)定繳存 擔(dān)保金 結(jié)算準(zhǔn)備金 對(duì)股東減低風(fēng)險(xiǎn)管理要求 合資 聯(lián)營(yíng) 合作設(shè)立營(yíng)業(yè)部或者承包出租給他人。有履行工作的精力和時(shí)間下列不得擔(dān)任獨(dú)立董事：在期貨公司或者有關(guān)聯(lián)方任職人員有近親戚關(guān)系人員?；蛘呔哂衅谪洏I(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，有證券供公司金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理 合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。被證監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定 不適合人員 2年的。取得任職資格但是在30個(gè)工作日內(nèi)沒有認(rèn)證則自動(dòng)失效 但是有正當(dāng)理由經(jīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)證的除外 監(jiān)事 和高級(jí)管理人員 在決定的5天內(nèi) 向證監(jiān)會(huì)怕基礎(chǔ)機(jī)構(gòu)提供下列文件：任職說明書 相關(guān)會(huì)議決議 相關(guān)任用任職資格核準(zhǔn)文件 高級(jí)管理人員的職責(zé)范圍 免除的話 需要提交的文件：免職決定文件 相關(guān)會(huì)議文件 在做出決定前10天內(nèi)將免職理由交給 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。定期報(bào)告相關(guān)的交易情況第五章 監(jiān)督管理1。4,下列的情況對(duì)負(fù)責(zé)人監(jiān)管談話出示警視函： 法人治理結(jié)構(gòu) 內(nèi)部控制存在重大隱患 未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員組織分工調(diào)整的情況。第七章 附則===========期貨從業(yè)人員管理辦法==========83第一章 總則： 期貨公司 期貨交易所的非期貨公司的結(jié)算會(huì)員 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu) 未期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)第二章 從業(yè)者的取得和注銷： 年滿18周歲 具有完全民事行為能力 具有高中以上文化程度 通過所在機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從業(yè)資格： 品行端正 良好的職業(yè)道德 已被機(jī)構(gòu)聘用 3年內(nèi)未刑事處罰或者證監(jiān)會(huì)行政處罰 最近3 年未因違法違規(guī)撤銷 證券，期貨從業(yè)資格。第四章 監(jiān)督管理 在10內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)，機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)報(bào)告協(xié)會(huì)第五章 罰則 擅自從事期貨業(yè)務(wù)的 證監(jiān)會(huì)警告 單處或者并處3萬(wàn)以下罰款===========期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定===========89第一章 總則：負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員對(duì)期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)證監(jiān)會(huì)對(duì)其監(jiān)督管理 協(xié)會(huì)交易所 自律管理第二章 任免與行為規(guī)范 應(yīng)當(dāng)全體獨(dú)立董事同意。股東干預(yù)。管理人員變更比例不超過50%。權(quán)益不低于8000萬(wàn)。 申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，沒季度末不低于3億。取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個(gè)月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會(huì)員資格。證監(jiān)會(huì)2日內(nèi) 進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。： 代理客戶進(jìn)行期貨交易 結(jié)算或者交割 收付 存取 劃轉(zhuǎn)期貨保證金 ===協(xié)會(huì)自律規(guī)則========期貨從業(yè)人員職業(yè)行為準(zhǔn)則=== 所在機(jī)構(gòu)秘密投資者商業(yè)秘密。=========其他==========（記住特殊情況時(shí)的規(guī)定，一般情況下看清主體往上套就行了）《期貨交易所管理辦法》（2007/04/15施行）：10日內(nèi)（和會(huì)議有關(guān)），3日內(nèi)（限制結(jié)算會(huì)員業(yè)務(wù)范圍）《期貨公司管理辦法》（2007/04/15施行）：5個(gè)工作日內(nèi)（一般情況），5日內(nèi)（控股股東、實(shí)際控制人股權(quán)發(fā)生重大變更及事故）《期貨從業(yè)人員管理辦法》（2007/07/04施行）：3個(gè)工作日內(nèi)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)試行辦法》（2007/04/18施行）：第 24 頁(yè) 共 24 頁(yè)。5個(gè)工作日內(nèi)（一般情況），2個(gè)工作日（現(xiàn)場(chǎng)檢查），3個(gè)工作日（解除限制措施）《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》（2003/07/01施行）：10個(gè)工作日內(nèi)《期貨公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格管理辦法》（2007/07/04施行）： 不得代理客戶從事期貨交易2。第六章 附則：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表 ，凈資本計(jì)算表，資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表 ，客戶分離資產(chǎn)報(bào)表 客戶權(quán)益變動(dòng)表 經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理報(bào)表。 凈資本計(jì)算公司：凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值客戶未足額追加的保證金/+其他調(diào)整項(xiàng)第三章 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)： 凈資本不得低于1500萬(wàn) 凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6% 凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額 不得低于300萬(wàn) 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40% 流動(dòng)資產(chǎn)和流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100% 負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%，凈資本不低于3000萬(wàn) 從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不低于4500萬(wàn) 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不得低于下面標(biāo)準(zhǔn)： 人民幣9000萬(wàn) 客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6% 不得低于 一定標(biāo)準(zhǔn) 其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120% 不得高于 的80% 第四章 編制和披露 7天內(nèi) 報(bào) 年度3個(gè)月內(nèi)報(bào) 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表保存不少于5年。或者3個(gè)會(huì)計(jì)年度中至少2年盈利且每季度 客戶權(quán)益總額平均不低于1億元?；蛘呖毓晒蓶|凈資本不低于5億元。股東2年內(nèi)未刑事處罰。每年1月20日前 提交上一年的全面顧總報(bào)告。，不得有下列行為：擅離職守 兼職除合規(guī)部門以外職務(wù) 延遲知情不報(bào) 謀取私利 干預(yù)正常經(jīng)營(yíng) 泄露秘密 提前30天向期貨公司董事會(huì)申請(qǐng)。 取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的 在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。證監(jiān)會(huì)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，拒絕配合證監(jiān)會(huì)依法調(diào)查 ，擅離職守照成嚴(yán)重后果1年累計(jì)3次被證監(jiān)會(huì)監(jiān)督談話對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任。如果取得資格但是沒有任職的 未參加年檢或者未通過。期貨公司董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)構(gòu)兼職77 期貨董事高級(jí)管理任用最多可以在期貨公司參股2家公司兼任董事監(jiān)事。第三章 任職資格的申請(qǐng)和核準(zhǔn) 74 監(jiān)事會(huì)主席 獨(dú)立董事需要提交的申請(qǐng)材料： 申請(qǐng)書 任職資格表 2名推薦人的書面意見 身份 學(xué)歷 學(xué)位證明 資資測(cè)試合格證明 （獨(dú)立董事還不需提供個(gè)人獨(dú)立性的聲明）2。 具有期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上人員申請(qǐng)期貨董事長(zhǎng) 監(jiān)事會(huì)主席 高級(jí)管理人員資格 學(xué)歷放寬到大專學(xué)歷有研究生以上學(xué)歷的申請(qǐng)這些職務(wù)的可以工作放寬到1年。在下列機(jī)構(gòu)任職的近親戚和社會(huì)主要關(guān)系人員：持有或者控制公司5%以上股權(quán)的單位 期貨公司前5名股東 與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益的機(jī)構(gòu)。 發(fā)布虛假?gòu)V告虛假宣傳 誘騙客戶參與期貨交易 不按照規(guī)定變更或者撤