【正文】 證金管控中心備案。期貨公司5%以上股東、實(shí)際控制人在公司開(kāi)戶(hù)交易的要5日內(nèi)告知住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，并定期報(bào)告交易情況?！镀谪浗?jīng)紀(jì)合約》《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》由協(xié)會(huì)制定。期貨公司治理原則：明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理?？毓晒蓶|凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)不低3000萬(wàn)。持有100％股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。期貨公司監(jiān)督管理辦法證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理。對(duì)結(jié)算、交易、交割資料保存20年。交易費(fèi)用只能貨幣支付。交易所每年要對(duì)會(huì)員是否遵守規(guī)則和實(shí)施細(xì)則抽樣或者全面檢查?？梢栽O(shè)置董事會(huì)秘書(shū)，證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)。公司制交易所：股東大會(huì)是權(quán)利機(jī)構(gòu)。會(huì)議要本人出席，不能出席要書(shū)面委托其他理事，要標(biāo)明授權(quán)范圍，每個(gè)理事只能接受一個(gè)理事的委托。會(huì)員大會(huì)要2/3以上的會(huì)員參加為有效。未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)不允許新設(shè)分所，聯(lián)網(wǎng)交易的要在決定之日的10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。同時(shí)證監(jiān)會(huì)定期向基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況，高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司每月報(bào)告。但是滿(mǎn)8億后就不用繳納，或者不可抗力?；I集原則：取之于市場(chǎng)，用之于市場(chǎng)。中介服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)計(jì)師事務(wù)所，律師事務(wù)所，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)）未盡責(zé)：沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，15倍罰款，直接負(fù)責(zé)人310萬(wàn)。對(duì)直接責(zé)任人110萬(wàn)罰款并紀(jì)律處分。改了還不達(dá)標(biāo)，有權(quán)撤銷(xiāo)部分許可或全部許可，關(guān)閉分支機(jī)構(gòu)。調(diào)查操作價(jià)格，內(nèi)幕交易等重大違法行為的案件時(shí)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)的主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的期貨交易，不得超過(guò)15個(gè)交易日，案情復(fù)雜的可延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。境內(nèi)單位或個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、外匯管理部門(mén)制定，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后執(zhí)行。交割倉(cāng)庫(kù)由交易所指定，不得參與期貨交易。期貨交易的規(guī)則在期貨交易所交易的都必須是期貨交易所的會(huì)員。期貨公司設(shè)立期貨公司要在公司登記機(jī)關(guān)登記，并獲得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)（6個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)還是不批準(zhǔn)的決定）設(shè)立條件（人地錢(qián)制度）：3000萬(wàn)，董監(jiān)高要有資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，主要股東或?qū)嶋H控制人最近3年沒(méi)有重大違法違規(guī)。組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》是國(guó)務(wù)院制定，2007年4月15日?qǐng)?zhí)行，《期貨交易管理辦法》是證監(jiān)會(huì)制定。期貨公司應(yīng)當(dāng)留存營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告，并于每年3月底前將期貨公司上一年度對(duì)營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告報(bào)送公司住所地派出機(jī)構(gòu)?！纠}】下列關(guān)于期貨營(yíng)業(yè)部合規(guī)檢查的表述，正確的是（）。期交所設(shè)立要經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，要在境內(nèi)注冊(cè)，不以盈利為目的，自律管理。提供集中履約擔(dān)保。注冊(cè)資本為實(shí)繳資本，貨幣不低于85%。交易所對(duì)應(yīng)的都是會(huì)員，期貨公司對(duì)應(yīng)的都是客戶(hù)。會(huì)員違約：先以會(huì)員保證金負(fù)責(zé)，保證金不足，交易所先用自己的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金負(fù)責(zé)，再對(duì)會(huì)員追償。違反規(guī)定從事境外期貨交易的，沒(méi)收違法所得，15倍罰款，違法所得不滿(mǎn)20萬(wàn)的處20萬(wàn)100萬(wàn)的罰款。期貨投資者保障基金的籌集管理和使用方法由證監(jiān)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部制定。期貨公司違法經(jīng)營(yíng)：對(duì)董監(jiān)高等直接負(fù)責(zé)人限制出境，禁止轉(zhuǎn)移其財(cái)產(chǎn)。期貨公司接受不合規(guī)的人委托交易，允許保證金不足交易，變相自營(yíng)，涂改資料，任用沒(méi)從業(yè)資格的等沒(méi)收違法所得13倍罰款，不足10萬(wàn)，1030萬(wàn)罰款。內(nèi)幕交易：沒(méi)收違法所得15倍罰款，不足10萬(wàn)1050萬(wàn)罰款，單位負(fù)責(zé)人330萬(wàn)。管理和運(yùn)用的原則：公開(kāi)、合理、有效。其利息歸自己所有，也可以接受社會(huì)捐贈(zèng)。保障基金的使用：個(gè)人：10萬(wàn)內(nèi)全部，超10萬(wàn)90% 機(jī)構(gòu)：10萬(wàn)內(nèi)全部，超10萬(wàn)80%，不足部分由后繳納的繼續(xù)補(bǔ)償。解散：營(yíng)業(yè)期限滿(mǎn)、會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散、證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。會(huì)員大會(huì)要做會(huì)議紀(jì)要，出席會(huì)議的理事簽名。會(huì)議記錄要出席會(huì)議的理事和記錄員簽字。會(huì)議后10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)?？偨?jīng)理1人，副總?cè)舾?，每?年，連任不得超過(guò)2屆。交易結(jié)算會(huì)員只為自己，全面結(jié)算會(huì)員和特殊結(jié)算會(huì)員可以為非會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。有價(jià)證券都要提交給交易所。未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)、董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)不能在任何盈利組織任職。協(xié)會(huì)和交易所對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)達(dá)5%的，持續(xù)最高的要達(dá)到要求。期貨公司變更住所：符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)原則、2年沒(méi)受罰。5%股東、控股股東下列行為要3日內(nèi)告知期貨公司：股權(quán)出現(xiàn)變動(dòng)，違法，改名，重組、破產(chǎn)。期貨公司傳遞交易指令要先驗(yàn)證錢(qián)、再時(shí)間優(yōu)先進(jìn)行傳遞。證監(jiān)會(huì)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查不得少于2人，并出示證件和檢查通知書(shū)，可以聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)人士協(xié)助調(diào)查。董監(jiān)高任職資格高管5種：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人（前三個(gè)加粗的為經(jīng)理層人員）任職前要證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。行政處罰不滿(mǎn)3年。取得資格的要30日內(nèi)辦理任職手續(xù)否則失效。但是同一公司內(nèi)由資格要求高的調(diào)任要求不變或降低的職位不會(huì)失效。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為不適當(dāng)?shù)臈l件：向證監(jiān)會(huì)虛假、隱瞞、擅離職守且有嚴(yán)重后果的；1年內(nèi)3次監(jiān)管談話；累計(jì)3次自律處分。期貨從業(yè)人員管理辦法協(xié)會(huì)組織從業(yè)資格考試并頒發(fā)合格證明。協(xié)會(huì)作出紀(jì)律懲戒，決定之日10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)及有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官要有正當(dāng)理由，并向住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。公司股東、董事不得越過(guò)董事會(huì)向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令。有資格但沒(méi)向交易所申請(qǐng)會(huì)員的6個(gè)月就資格失效 全面結(jié)算會(huì)員為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算的要簽訂結(jié)算協(xié)議非結(jié)算會(huì)員的客戶(hù)申請(qǐng)或注銷(xiāo)交易編碼的要按照交易所規(guī)定辦理，下達(dá)的交易指令要經(jīng)全面結(jié)算會(huì)員審查后進(jìn)入交易所。全面結(jié)算會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算前向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。注意：與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)20%要向派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告說(shuō)明原因，并在5工作日內(nèi)書(shū)面報(bào)告全體董事。連續(xù)3個(gè)月優(yōu)于標(biāo)準(zhǔn)的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期解除。(4)制度和系統(tǒng)： 已建立客戶(hù)交易結(jié)算金第三方存管制度，業(yè)務(wù)規(guī)則，內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離、合規(guī)檢查制度；具有滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)證券公司只能接受兒子或一個(gè)爸爸的期貨公司的IB業(yè)務(wù)，并且簽訂、變更或終止委托協(xié)議的雙方5工作日?qǐng)?bào)各自所在地的派出機(jī)構(gòu)備案 證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人開(kāi)戶(hù)的：派出機(jī)構(gòu)備案、并披露義務(wù)。公司：組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司申請(qǐng)：注冊(cè)資本1億、凈資本不低于8000萬(wàn)，6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)合格、高管3年經(jīng)驗(yàn)1人、2年經(jīng)驗(yàn)從業(yè)人員5人且高管和從業(yè)3年沒(méi)違規(guī)、公司3年沒(méi)違規(guī)、1年沒(méi)被監(jiān)管，具有完備的投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度。期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（2個(gè)月批不批）客戶(hù)起始委托資產(chǎn)不低于100萬(wàn)。每日向監(jiān)控中心投資者查詢(xún)系統(tǒng)提供客戶(hù)委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。月報(bào)7日內(nèi)，年報(bào)3個(gè)月內(nèi)：證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)（資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、總經(jīng)理簽字）。（法人資產(chǎn)及經(jīng)歷五折，自然人資產(chǎn)六折）。做不能做的：給予警告，并處以3 萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3 萬(wàn)元以下罰款。除所在機(jī)構(gòu)同意外，不得兼任其他有關(guān)利益沖突的機(jī)構(gòu)職務(wù)。3年內(nèi)或永久性不得申請(qǐng)從業(yè)。（風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別的投資者只可購(gòu)買(mǎi)或接受R1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。刑法修正法案國(guó)企負(fù)責(zé)人不負(fù)責(zé)重大損失3年，特別重大37年。分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，期貨公司承擔(dān)?？蛻?hù)指令沒(méi)有品種、數(shù)量、買(mǎi)賣(mài)方向的，公司沒(méi)拒絕，公司責(zé)任。客戶(hù)對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，視為對(duì)該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)。保證金不足被強(qiáng)平，誰(shuí)保證金不足誰(shuí)承擔(dān)責(zé)任，交易費(fèi)用被平倉(cāng)者承擔(dān)。擅自以客戶(hù)名義交易的，除非客戶(hù)追認(rèn)，否則公司承擔(dān)責(zé)任。 《期貨交易管理?xiàng)l例》自2007年4月15日起施行。l 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的====自決定之日起10日內(nèi)，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。l 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。l 期貨公司變更公司形式、業(yè)務(wù)范圍，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定?；蛘撸瑢?shí)收資本和凈資產(chǎn)均≥人民幣2億元。l 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，條件：近1年內(nèi)未因違法違規(guī)受到處罰；申請(qǐng)日前3個(gè)月，符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；符合客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)、期貨保證金安全存管監(jiān)控的標(biāo)準(zhǔn)；l八、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可，或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)該在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。 《216。216。 216。 準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為：全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。 會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金的4倍。 不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)未按客戶(hù)的交易指令入市交易，客戶(hù)沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶(hù)的保證金并賠償客戶(hù)的損失。216。216。 期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶(hù)利益的——可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：①通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；②申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列信息：①即時(shí)行情；②持倉(cāng)量、成交量排名情況；③期貨交易所交易規(guī)定的其他信息。216。216。216。l 期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)。決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括決策的主體與決策程序，操作流程應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制。l 若甲為機(jī)構(gòu)投資者，其保證金損失數(shù)額為500萬(wàn)元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為（402萬(wàn)元）。l 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類(lèi)、流動(dòng)性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。 因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。216。l 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。金融結(jié)算業(yè)務(wù)資格：已取得金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格，公司近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或行政處罰、未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易風(fēng)險(xiǎn)事件、期貨結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件，（股權(quán)變更比例超過(guò)50%的除外），控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元，高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰。注冊(cè)資本不低于（5000萬(wàn)元），凈資本不得低于（4500萬(wàn)元）。金融結(jié)算業(yè)務(wù)資格：已取得金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，負(fù)責(zé)人具有2年以上經(jīng)歷，高管近2年內(nèi)無(wú)違法違規(guī)行為，公司近3年內(nèi)無(wú)違法違規(guī)行為（股權(quán)變更比例超過(guò)50%的除外），公司3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)事件（股權(quán)變更比例超過(guò)50%的除外），控股股東、實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)會(huì)計(jì)以上，控股股東、實(shí)際控制人近2年內(nèi)無(wú)違法違規(guī)行為。216。 侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。l 不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的是：在與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬； 在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員； 為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員及其近親屬。l 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。l 在交割日，賣(mài)方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，或者買(mǎi)方期貨公司未向期貨交易所賬戶(hù)交付足額貨款，構(gòu)成交割違約。l 期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。l 全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。216。216。216。216。 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)；②提供期貨行情信息、交易設(shè)施；③中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。216。216。216。期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金——分先準(zhǔn)備金獨(dú)立核算，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)。保障基金的運(yùn)用，僅限于：銀行存款、購(gòu)買(mǎi)國(guó)債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)），和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券。保障基金的啟動(dòng)資金：期貨交易所從其累計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中，按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶(hù)總額的15%繳納。期貨公司注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳資本。216。216。216。許可證或者副本遺失或滅失的，期貨公司應(yīng)在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)?！萑嗣駧?000萬(wàn)元。 沒(méi)有被采取證券期貨市場(chǎng)進(jìn)入措施，或禁入期限屆滿(mǎn)已逾2年； 216。l 期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。l 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間擅離職守，造成嚴(yán)重后果的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。l 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)3個(gè)交易日，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。 《期貨公司管理辦法》自2007年4月15日起施行。公司向客戶(hù)發(fā)出追加保證金通知，客戶(hù)否認(rèn)，公司舉證責(zé)任。客戶(hù)違約后中間機(jī)構(gòu)（期貨公司、交易所、交割倉(cāng)庫(kù)）要先墊付責(zé)任，不然誰(shuí)來(lái)你這里交易。對(duì)交易結(jié)果有異議，要在合同約定的時(shí)間內(nèi)提出，誰(shuí)沒(méi)采取措施誰(shuí)負(fù)責(zé)損失擴(kuò)大的（不是損失）責(zé)任。交易數(shù)量發(fā)送錯(cuò)誤，多或少的部分公司承擔(dān)。無(wú)效合同（公司沒(méi)資格、客戶(hù)沒(méi)資格、違規(guī)合同）給客戶(hù)損失：誰(shuí)犯錯(cuò)誰(shuí)承擔(dān)，都有錯(cuò)，按各自責(zé)任大小分別承擔(dān)。金融機(jī)構(gòu)工作人員挪用單位資金3年 巨大或者不還的310年 金融機(jī)構(gòu)、交易所挪用客戶(hù)資金3年 330萬(wàn)特別嚴(yán)重310 550萬(wàn)金融機(jī)構(gòu)工作人員違規(guī)出具信用證、保函、票據(jù)、存單、資信證明5年以下 特別嚴(yán)重5以上 隱匿或故意銷(xiāo)毀會(huì)計(jì)憑證、賬本之類(lèi)的5年220萬(wàn)。）經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按照“適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者” 的原則銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供