【導(dǎo)讀】能與系統(tǒng)運(yùn)行職能分開，在民航空管系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了集中管理和一體化運(yùn)行。加強(qiáng)空管系統(tǒng)運(yùn)行質(zhì)量管理工作，是一體化運(yùn)行的空管系統(tǒng)全面提升運(yùn)行。保障水平的重要途徑。系統(tǒng)工作要點(diǎn)》中進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)要扎實(shí)推進(jìn)質(zhì)量監(jiān)督體系建設(shè)。供理論和技術(shù)指導(dǎo)。見問題給出了相關(guān)解釋及指導(dǎo)。

　　

【正文】 的質(zhì)量手冊(cè)的學(xué)習(xí)應(yīng)以各層管理人員的自學(xué)為主，由工作組進(jìn)行培訓(xùn)為輔。必要時(shí)，可以組織會(huì)議進(jìn)行探討和交流。 程序文件的培訓(xùn) 對(duì)于程序文件的培訓(xùn)工作量較大，對(duì)于新增的要求、重點(diǎn)環(huán)節(jié)及工作程序或管理發(fā)生變化的部分，可由工作組和本部門的領(lǐng)導(dǎo)或文件組成員進(jìn)行培訓(xùn)。 工作文件培訓(xùn) 工作文件的培訓(xùn)由各部門自行安排培訓(xùn)。要注意培訓(xùn)效果，進(jìn)行適當(dāng)?shù)目己瞬⒈Ａ粲涗洝? 民航空管運(yùn)行質(zhì)量管理體系建設(shè)操作指 南 23 第 7 章 第 6 階段 ——體系試運(yùn)行 體系試運(yùn)行階段建設(shè)流程見圖 7。 Q M S 試 運(yùn) 行 啟 動(dòng)實(shí) 施 指 導(dǎo)內(nèi) 部 審 核管 理 評(píng) 審Q M S 的 調(diào) 整 和 完 善 圖 7 第 6 階段 ——體系試運(yùn)行階段建設(shè)流程示意圖 QMS 試運(yùn)行啟動(dòng) 啟動(dòng) QMS 文件建設(shè)完成后，要經(jīng)過一段試運(yùn)行，檢驗(yàn)這些管理辦法（ QMS 文件）的適用性和有效性。 啟動(dòng)應(yīng)當(dāng)以正式通知的形式下達(dá)到各有關(guān)部門和人員。根據(jù)參與的人數(shù)，安排好場地和議程。時(shí)間不宜長，一般不超過 2~3 小時(shí)。 參與人員 （ 1）空管單位的主要領(lǐng)導(dǎo)及高管層； （ 2）管代； （ 3）中層管理者； （ 4）工作骨干； （ 5）其他員工（盡可能安排多的員工參加）。 會(huì)議議程 會(huì)議的議程可包括： （ 1）空管單 位的主要領(lǐng)導(dǎo)頒布文件實(shí)施令，正式簽發(fā)質(zhì)量方針、質(zhì)量手冊(cè)等文件； （ 2）可安排各部門代表發(fā)言（不宜過多、過長）； （ 3）工作組進(jìn)行文件頒布后實(shí)施要求的培訓(xùn)。 民航空管運(yùn)行質(zhì)量管理 體系建設(shè)操作指 南 24 會(huì)議內(nèi)容 會(huì)議應(yīng)強(qiáng)調(diào)以下問題： （ 1）實(shí)施 QMS 的意義。 QMS 文件是持續(xù)安全所需，持續(xù)安全的基礎(chǔ)就是規(guī)范的空管運(yùn)行和管理，規(guī)范的空管運(yùn)行和管理的最優(yōu)模式之一便是 QMS。因此，實(shí)施 QMS是實(shí)現(xiàn)持續(xù)安全的機(jī)制保障和基礎(chǔ)保障。 （ 2）實(shí)施中的要求。高層管理人員應(yīng)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)、支持和配備資源的作用；中層管理人員應(yīng)具體指導(dǎo)、監(jiān)控；基層人員應(yīng)按章執(zhí)行、操作、 保留必要的記錄等。 （ 3）實(shí)施中的問題。影響 QMS 有效執(zhí)行的因素很多，如舊的習(xí)慣、方法、思維模式以及對(duì) QMS 文件理解 的 偏差等，所以必須花大力氣對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行教育和培訓(xùn)，并輔以考核，使全體員工認(rèn)識(shí)到新建立的 QMS 是對(duì)之前管理體系的完善，是大勢(shì)所趨，同國際接軌，要適應(yīng)這種變化就必須認(rèn)真學(xué)習(xí)，嚴(yán)格執(zhí)行 QMS 文件。 （ 4）持續(xù)改進(jìn)。 QMS 文件在試運(yùn)行中必然會(huì)暴露出一些問題，如設(shè)計(jì)不周、項(xiàng)目不全、程序不合理等，全體員工應(yīng)積極將出現(xiàn)的問題和改進(jìn)意見反映給有關(guān)部門和工作組，以便對(duì)文件進(jìn)行修訂。 實(shí)施指導(dǎo) 在試運(yùn)行 過程，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和各部門的工作組、文件組成員要對(duì)本部門和員工進(jìn)行現(xiàn)場指導(dǎo)，并且要對(duì)試運(yùn)行過程進(jìn)行檢查和控制。進(jìn)行質(zhì)量管理文件系統(tǒng)實(shí)施的現(xiàn)場指導(dǎo)有著非常重要的作用，它可以驗(yàn)證文件的有效性，保證文件的有效實(shí)施。 實(shí)施指導(dǎo)的可以采取以下方法： （ 1）崗位培訓(xùn)：當(dāng)部門業(yè)務(wù)文件涉及的面很窄，涉及的人員也少，要針對(duì)崗位進(jìn)行具體操作的培訓(xùn)。 （ 2）演示：通過指導(dǎo)人員對(duì)某一項(xiàng)工作的親自演示來對(duì)有關(guān)人員進(jìn)行指導(dǎo)。適合于某些實(shí)施技能不便以正式的培訓(xùn)課程形式進(jìn)行、僅通過講課很難使人理解和掌握的情況下使用。 （ 3）案例分析：適合于某 些工作量很大、操作步驟重復(fù)性很強(qiáng)的工作。 內(nèi)部審核 試運(yùn)行階段的內(nèi)部審核（以下簡稱 “內(nèi)審 ”）是驗(yàn)證 QMS 充分性、適宜性和有效性的重要手段。內(nèi)審是針對(duì) QMS 的文件是否全面、適宜，各相關(guān)工作和有關(guān)結(jié)果是否符合有關(guān)文件， QMS 文件的各項(xiàng)規(guī)定是否得到了有效貫徹等內(nèi)容進(jìn)行的。在這一階段，民航空管運(yùn)行質(zhì)量管理體系建設(shè)操作指 南 25 內(nèi)審的重點(diǎn)主要是驗(yàn)證和確認(rèn)體系文件的適用性和有效性。 內(nèi)審程序 應(yīng)在內(nèi)審程序中明確規(guī)定以下步驟： （ 1）策劃審核（確定任務(wù)、目的、范圍）； （ 2）準(zhǔn)備審核（組成審核組、編制審核計(jì)劃、檢查表、準(zhǔn)備現(xiàn)場審核記錄不合格報(bào) 告等工作表格）； （ 3）現(xiàn)場審核（首次會(huì)議、現(xiàn)場收集客觀證據(jù)、評(píng)價(jià)、末次會(huì)議）； （ 4）編寫審核報(bào)告； （ 5）進(jìn)行現(xiàn)場整改，制定并實(shí)施糾正措施； （ 6）糾正措施跟蹤驗(yàn)證； （ 7）編制年度 QMS 情況匯總分析報(bào)告。 內(nèi)審的實(shí)施 內(nèi)審的特點(diǎn)在于 其 客觀性、系統(tǒng)性和獨(dú)立性。內(nèi)審分為文件審核和現(xiàn)場審核兩個(gè)階段：文件審核是評(píng)價(jià)空管單位編寫的質(zhì)量手冊(cè)、程序文件是否符合《技術(shù)指南》的要求和質(zhì)量目標(biāo)的需要；現(xiàn)場審核是評(píng)價(jià)現(xiàn)場的運(yùn)行是否符合《技術(shù)指南》、質(zhì)量手冊(cè)和程序文件等有關(guān)文件的規(guī)定，即規(guī)定是否得到有效的執(zhí)行。 內(nèi)審內(nèi)容一般包括： （ 1）規(guī)定的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)是否可行； （ 2）體系文件是否覆蓋了影響空管服務(wù)質(zhì)量的所有工作，各文件之間的接口是否清楚； （ 3）組織結(jié)構(gòu)能否滿足 QMS 運(yùn)行的需要，是否與所進(jìn)行的活動(dòng)適宜，各部門、各崗位的質(zhì)量職責(zé)是否明確； （ 4）有關(guān)程序、規(guī)范、手冊(cè)的執(zhí)行情況； （ 5）人員、設(shè)備和器材的適宜情況； （ 6）規(guī)定的質(zhì)量記錄是否能起到見證作用； （ 7）所有員工是否養(yǎng)成了按體系文件操作或工作的習(xí)慣，執(zhí)行情況如何； （ 8） QMS 文件的完整性，與《技術(shù)指南》的符合性，及 QMS 要素的選擇是否合理 。 內(nèi)審的注意事項(xiàng) 在內(nèi)審過程中，需要注意的事項(xiàng)有： 民航空管運(yùn)行質(zhì)量管理 體系建設(shè)操作指 南 26 （ 1）為使問題盡可能地在試運(yùn)行階段暴露無遺，除組織審核組進(jìn)行正式審核外，還應(yīng)有廣大員工的參與，鼓勵(lì)他們通過試運(yùn)行的實(shí)踐，發(fā)現(xiàn)和提出問題； （ 2）在試運(yùn)行 1~3 月后，一般應(yīng)正式安排一次審核，以便及時(shí)對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行糾正，對(duì)一些重大問題也可根據(jù)需要，適時(shí)地組織審核； （ 3）在試運(yùn)行中要對(duì)所有要素至少審核一遍； （ 4）充分考慮對(duì)運(yùn)行安全的保障作用； （ 5）在內(nèi)部審核的基礎(chǔ)上，由空管單位的主要領(lǐng)導(dǎo)組織一 次管理評(píng)審。 管理評(píng)審 管理評(píng)審的時(shí)機(jī) 管理評(píng)審是空管單位的主要領(lǐng)導(dǎo)適時(shí)地評(píng)價(jià)本單位的 QMS 的持續(xù)的適宜性、充分性、有效性和效率。通常體系正常運(yùn)行后，管理評(píng)審在每年年底進(jìn)行，即年底的工作總結(jié)、形勢(shì)分析暨下一年工作研究、布置。試運(yùn)行一段時(shí)間（通常試運(yùn)行 3~6 個(gè)月后）并經(jīng)過內(nèi)審后也應(yīng)當(dāng)進(jìn)行一次管理評(píng)審。 管理評(píng)審的形式 管理評(píng)審的形式多以會(huì)議的形式，有時(shí)是多次會(huì)議。但是，現(xiàn)行的這些會(huì)議與《技術(shù)指南》的要求相比可能存在會(huì)議內(nèi)容或會(huì)議結(jié)果方面的欠缺，只要對(duì)照《技術(shù)指南》中管理評(píng)審的要求進(jìn)行補(bǔ)充完善即可。不應(yīng)錯(cuò)誤地將管理 評(píng)審理解為在原有的工作會(huì)照常召開的同時(shí)，再專門增開一個(gè) “管理評(píng)審會(huì) ”。 評(píng)審時(shí)間安排 評(píng)審從準(zhǔn)備到實(shí)施及后續(xù)跟蹤各階段的時(shí)間、日程安排應(yīng)在計(jì)劃中確定。 （ 1）預(yù)備會(huì)議時(shí)間：召開評(píng)審組及工作人員預(yù)備會(huì)議，一般 2～ 4 小時(shí)； （ 2）資料準(zhǔn)備階段：可能需安排一周左右時(shí)間，也可適當(dāng)延長； （ 3）資料整理、打印、發(fā)放階段：視具體情況定； （ 4）評(píng)審資料初審時(shí)間：視工作情況及需要初審資料的多少適當(dāng)安排； （ 5）正式評(píng)審：如是集中會(huì)議形式，一般以不超過一天為宜，必要時(shí)可視需要安排； （ 6）評(píng)審結(jié)論及報(bào)告：一般 2～ 3 天內(nèi)可完成； （ 7）評(píng)審后續(xù)活動(dòng)：視情況定，除非有重大決議事項(xiàng)，一般不宜過長。 管理評(píng)審的內(nèi)容與資料準(zhǔn)備 民航空管運(yùn)行質(zhì)量管理體系建設(shè)操作指 南 27 管理評(píng)審的具體內(nèi)容可參見《技術(shù)指南》中 評(píng)審輸入。另外，管理評(píng)審的上會(huì)材料應(yīng)是對(duì)各項(xiàng)專題分析的報(bào)告形式，這些報(bào)告應(yīng)數(shù)據(jù)充分、簡明扼要、觀點(diǎn)明確、意見和建議表述清楚。 管理評(píng)審應(yīng)包括以下主要內(nèi)容： （ 1）單位的質(zhì)量方針、目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況； （ 2）各項(xiàng)空管服務(wù)（空中交通服務(wù)、航空情報(bào)服務(wù)、通信導(dǎo)航監(jiān)視服務(wù)及航空氣象服務(wù)）及各部門的質(zhì)量目標(biāo)完成情況、趨勢(shì)及工作能力分析； （ 3）內(nèi)審及糾正 措施完成情況及有效性的評(píng)價(jià)，以及對(duì)薄弱環(huán)節(jié)的專門措施； （ 4）空管服務(wù)對(duì)象、局方、民航局空管局及其他相關(guān)方的意見和處理情況，主要問題分析和預(yù)防措施； （ 5）本單位組織機(jī)構(gòu)和資源的適應(yīng)性； （ 6）質(zhì)量計(jì)劃的執(zhí)行情況； （ 7）進(jìn)一步改進(jìn)、完善 QMS 的意見。 由于管理評(píng)審是空管單位的主要領(lǐng)導(dǎo)主持質(zhì)量管理的一項(xiàng)重要的、具體的活動(dòng)，因此要充分利用管理評(píng)審的機(jī)會(huì)，解決一些單位質(zhì)量管理的重大問題，這些問題是各職能部門不能或不易獨(dú)立解決的。在準(zhǔn)備材料和起草報(bào)告時(shí)要注意突出需要主要領(lǐng)導(dǎo)決策的重點(diǎn)問題，切勿以無關(guān)緊要的小事干擾 空管單位的主要領(lǐng)導(dǎo)視線。 管理評(píng)審后的工作 管理評(píng)審后的工作內(nèi)容包括： （ 1）形成管理評(píng)審報(bào)告（也可稱為會(huì)議決議或會(huì)議紀(jì)要）：管理評(píng)審報(bào)告中應(yīng)包括管理評(píng)審會(huì)上做出的評(píng)價(jià)、結(jié)論、要求、決議等有關(guān)評(píng)審輸出內(nèi)容（可參見《技術(shù)指南》中 評(píng)審輸出）。 （ 2）管理評(píng)審報(bào)告應(yīng)在空管單位內(nèi)部進(jìn)行充分傳達(dá)和溝通。 （ 3）應(yīng)跟蹤改進(jìn)措施實(shí)施的效果； （ 4）將本次管理評(píng)審的結(jié)論及改進(jìn)措施效果提交下次管理評(píng)審。 QMS 的調(diào)整和完善 內(nèi)審和管理評(píng)審可以幫助發(fā)現(xiàn) QMS 策劃中不符合《技術(shù)指南》或操作性不強(qiáng)之處 ，因此，對(duì)體系的調(diào)整和完善上一方面應(yīng)糾正體系中的不符合之處，另一方面要修改相關(guān)文件。 民航空管運(yùn)行質(zhì)量管理 體系建設(shè)操作指 南 28 第 8 章 第 7 階段 ——體系正式運(yùn)行 試運(yùn)行過程中，通過日常正常信息反饋渠道及內(nèi)審反饋上來的信息，由 QMS 領(lǐng)導(dǎo)小組組織 QMS 工作 小組研究有關(guān)問題，提出解決方案 ； 局部的小的問題 可由 空管單位有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由文件組修訂相關(guān)文件，并進(jìn)行有關(guān)培訓(xùn)。 在經(jīng)過一段時(shí)間（通常 3 個(gè)月以上）的試運(yùn)行后，通過召開管理評(píng)審會(huì)的方式綜合評(píng)估 QMS 運(yùn)行情況，調(diào)整相關(guān)政策、組織、資源等。最后確定《質(zhì)量手冊(cè)》的正式版，以空管單位的主要領(lǐng)導(dǎo)令的形式發(fā)布實(shí)施 ，全面正式進(jìn)入 QMS 正式運(yùn)行階段。 QMS 正式運(yùn)行后，《質(zhì)量手冊(cè)》就成為空管單位質(zhì)量管理的綱領(lǐng)性文件和規(guī)章，全體員工必須嚴(yán)格遵守、執(zhí)行?？展軉挝坏母飨嚓P(guān)工作也應(yīng)納入體系管理軌道。此后任何影響到體系文件的命令發(fā)布后，均應(yīng)立即或在命令發(fā)布的同時(shí)修改文件相關(guān)規(guī)定，做到文件與實(shí)際相符，在手冊(cè)文件的再次修訂前，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行。