【導讀】從傳統(tǒng)商業(yè)向現(xiàn)代流通企業(yè)轉(zhuǎn)變，切實提升行業(yè)整體管理水平，增強行業(yè)總體競爭實力。將八項質(zhì)量管理基本原則始終貫穿于體系建設和運行的全過。以外部顧客和內(nèi)部顧客為關(guān)注焦點，在不斷識別和確認持續(xù)變化的顧客要求和期望的。學性；堅持管理體系的持續(xù)改進，采用PDCA循環(huán)工作方法，積極主動地尋找改進機會，積極借鑒和吸收傳統(tǒng)管理中已有的好經(jīng)驗、好做法，將其。ISO9000標準化、規(guī)范化、流程化的方法重新構(gòu)造、安排、組合和完善現(xiàn)有的管理體系，適應企業(yè)改革發(fā)展需要的基礎管理平臺。進各項具體工作。將目前行業(yè)已經(jīng)或者即將出臺的標準、規(guī)范、制度等納入到體系之中，管理主體的建設和運行方面，形成相對統(tǒng)一的管理模式框架。保持質(zhì)量管理體系與職業(yè)健康安全管理體系、環(huán)境管

　　

【正文】 適應 企業(yè) 發(fā)展的需要，并提出存在的問題和改進措施； 評價 方針目標、 工作 職責、 要求、方法、措施以及資源配套是否滿足顧客、相關(guān)方和社會要求，并提出存在的問題和改進措施； 評價各項工作的開展是否取得預期效果，并提出存在的問題和改進措施。 （五）實施管理評審應注意的問題 管理評審應由最高管理者親自主 持，不能委托管理者代表或其他企業(yè)領導代為主持； 要注重管理評審的實效，充分發(fā)揮管理評審在推動企業(yè)實際工作、評價體系充分性與有效性、發(fā)現(xiàn)體系改進機會并做出體系改進決策方面的應有作用，避免管理評審流于形式，走過場； — 25 — 管理評審應與企業(yè)辦公會、專題會議等會議形式有機結(jié)合起來 ， 可就體系的某些方面（如內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的重大問題、目標完成情況、 組織機構(gòu)或主要 業(yè)務流程重大改變等）組織輸入材料、形成評審報告，提高 管理評審 的時效性。 四、體系的自我評價 自我評價是對體系的運行質(zhì)量、效率、成熟程度的綜合評價，應與 內(nèi)部審核同時進行，是對內(nèi)部審核的進一步提高。由審核小組運用過程方法對各項過程的有效性進行客觀評價，識別差異、揭示弱項，并對體系運行進行縱向和橫向的比較，不斷發(fā)現(xiàn)體系運行存在的問題并尋找改進機會，促進企業(yè)提升基礎管理水平。自我評價包括體系建設綜合評價和過程自我評價。 （一）體系建設綜合評價 評價內(nèi)容 體系建設綜合評價是對體系的整體運行狀況對照有關(guān)要求進行評價，查找不足、發(fā)現(xiàn)改進機會，具體內(nèi)容詳見《體系建設綜合評價表》 （表三） 。 評價方法 （ 1）體系建設綜合評價每年應在年度管理評審會前開 展至少 1 次。由體系辦進行綜合評價策劃，并組織 10 人以上 的 評委進行測評。 （ 2）評委按表格要求逐項打分，對于扣分項目應說明評分的理由，并提出改進的建議。 （ 3）綜合評價的報告應作為管理評審的重要輸入內(nèi)容之一。 — 26 — 表三： 體系建設綜合評價表 一級項目 二級項目 評價內(nèi)容 要求 評分說明 得分 總體狀況評價（ 40分） 體系文件（ 15分） 質(zhì)量 手冊 和質(zhì)量目標 (4分 ) 質(zhì)量 手冊的范圍應覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的各方面、各部門和各崗位。 質(zhì)量 手冊的各項 內(nèi)容應在程序文件中得到充分、有效的支持和展開。 公司質(zhì)量目標應分解落實到各部門；部門質(zhì)量目標除來自于企業(yè)質(zhì)量目標分解外，還應包括部門涉及的關(guān)鍵 過 程指標、部門工作質(zhì)量指標等。 將質(zhì)量目標完成情況 與 績效考核 相結(jié)合 。 程序文件 (3分 ) 程序文件的 充分性 ： 對 企業(yè)各項主要過程 、標準要求的方面 應建立程序文件 。 對主要的程序 文件 應 建立監(jiān)控和考核方法， 并落實到有關(guān)部門 。 程序 文件的控制指標和控制水平在行業(yè)內(nèi)具有一定的先進性 三級文件 (8分 ) 應在公司和各部門層面建立有效文件清單 ，并將規(guī)章制度性質(zhì)的紅頭文件納入管理。 程序文件和部門的主要管理職責應有相應的三級文件細化和支持。 對主要的管理標準、管理流程 等三級文件 應設置相應的控制指標，并落實到有關(guān)部門 。 三級文件應覆蓋各項具體工作和崗位，通過文件的精細化提高管理的精細化。 三級文件的控制指標和控制水平在行業(yè)內(nèi)具有一定的先進性。 根據(jù)實際需要采用合理有效的文件形式。 體系運行和持續(xù)改進（ 20分） 管理評審 (5分 ) 管理評審的有效開展： 策劃、組織、 輸入、輸出是否符合 有關(guān) 要求 。 管理評審發(fā)現(xiàn)的問題是否落實到責任部門并及時整改；是否運用制度化、流程化的方法解決實際問題。 是否通過 管理評審 不斷完善和優(yōu)化質(zhì)量目標、優(yōu)化組織機構(gòu)和資源配置，是否通過管理評審明確每年體系建設的重點和要求 。 在外部環(huán)境發(fā)生重大變化、可能影響體系運行時， 是否 及時進行管理評審。 內(nèi)部審核 （ 5分） 內(nèi)部審核 策劃、組織的有效性。 內(nèi)部審核 與實際工作、專項 檢查的結(jié)合： 是否進行滾動專項審核，內(nèi)審是否與綜合檢查考核、督察考評相結(jié)合。 內(nèi)部審核的成效：內(nèi)部審核 發(fā)現(xiàn)問題、尋找改進機會的數(shù)量和深度 。 問題的整改與驗證，以及針對問題制定的糾正預防措施的有效性。 文件 評審與 流程 優(yōu)化 (5 分 ) 體系辦每年應系統(tǒng)組織文件和流程評審 1次，對文件進行精簡、刪減、合并，對流程進行優(yōu)化。 各部門每年至少應組織部門員工評審本部門現(xiàn)行使用的管理標準、管理流程、工作標準 1次。 — 27 — 體系建設的改進與創(chuàng)新 (5分 ) 公司是否根據(jù)需要，系統(tǒng)引進新的國家標準或行業(yè)標準，并把新標準的有關(guān)要求納入管理手冊中（或制定分手冊），并增加相關(guān)的程序文件和三級文件 。 公司或部門 是否有針對性的導入先進管理方法，并消化吸收再創(chuàng)新，形成企業(yè)自己的管理標準，納入到體系中。 運用數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析進行改進， 是否 識別和確定本企業(yè)所需收集和分析的數(shù)據(jù) 并針對每項需分析的數(shù)據(jù)確定具體的統(tǒng)計分析工具， 并 定期檢查、評價分析數(shù)據(jù)的利用情況。 公司或 部門是否運用信息技術(shù)創(chuàng)新工作方式，固化主要業(yè)務流程和管理流程，提高流程運作效率 。 是否將管理創(chuàng)新、 QC活動納入體系 。 公司是否設置了合理化建議的渠道，使員工能夠較為方便的對制度、流程提出改進建議，并獲得必要的資源實施改進。 隊伍建設與培訓（ 5分） 內(nèi)審員比例 (1 分 ) 內(nèi)審員占全體管理人員的 10%以上，中層干部內(nèi)審員占 全體 內(nèi)審員的 30%以上或每次內(nèi)審實施時中層干部內(nèi)審員占本次內(nèi)審員的 30%以上 。 內(nèi)審員管理 (2 分 ) 建立內(nèi)審員評價、考核、獎勵的制度 。 每位內(nèi)審員每年至少參加 1次內(nèi)審活動 。 培訓 (2分 ) 定期組織體系知識的全員培訓，培訓覆蓋率達到 100%； 各級管理人員應熟悉有關(guān)法律法規(guī)、方針政策，掌握管轄范圍內(nèi)的各類標準， 并 能貫徹運用； 各類人員能夠熟練運用與本職工作有關(guān)的各類制度、流程和標準。 過程自我評價結(jié)果 (15分） 主要綜合管理 （ 5分） 過程自我評價得分 （ 5分） 目標： 綜合 管理的各過程自我評價平均得分 7 分以上，并逐年提高。 主要業(yè)務過程 (5分 ) 過程自我評價得分 （ 5分） 目 標： 主要業(yè)務過程 的各過程自我評價平均得分 7 分以上，并逐年提高。 主要支持過程 (5分 ) 過程自我評價得分 （ 5分） 目標： 主要支持過程 的各過程自我評價平均得分 7 分以上，并逐年提高。 基礎管理改進評價(30分 ) 有效的規(guī)章制度 (6分 ) 全面性： 規(guī)章制度應覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理的各個方面，避免制度缺位的情況。 有效性和唯一性：對同一項工作的只應存在一項有效的規(guī)定 ，避免 重復規(guī)定 或互相抵觸的情況。 體系建設 與行業(yè)重點工作（工商協(xié)同營銷、重點骨干品牌培育 、四大中心建設、對標管理等）相結(jié)合，并逐步形成相應的規(guī)章制度并納入體系。 重要規(guī)章制度實施前應對有關(guān)人員進行培訓，確保制度的條款得到準確的理解，相關(guān)人員掌握實施的技能 。 — 28 — 清晰的崗位職 責 (6分 ) 明確 領導層職責、部門職責和崗位職責 以及專業(yè)委員會的職責 。 職責劃分清晰，避免職責交叉和職責缺位的現(xiàn)象。 明確 規(guī)定崗位的職責與權(quán)限、工作的內(nèi)容、工作的要求、技能或資格的要求、檢查與考核方法等。 健全的標準體系 (6分 ) 貫標與標準化工作結(jié)合， 建立了包括管理標準、工作標準、技術(shù)標準的標準化體系。 建立了標準化管理程序，明確了企業(yè)標準化管理的職責、流程和要求 企業(yè)標準水平逐年提高（表現(xiàn)在標準要求更嚴、更優(yōu)，控制精度更高、波動幅度更小） 積極參與行業(yè)標準的制修訂。 順暢的信息傳遞 (6分 ) 對信息傳遞溝通的內(nèi)容、職責、方法、渠道等 做 出了明確的規(guī)定，相關(guān)部門是否按規(guī)定開展了必要的活動 內(nèi)部信息傳遞順暢：工業(yè)企業(yè) 四個中心 之間、“四個中心”與工業(yè)公司的其他職能部門及 四個中心 與工廠之間運行協(xié) 調(diào)順暢。商業(yè)企業(yè)各職能部門之間、職能部門與縣營銷部之間運行協(xié)調(diào)順暢。 外部 信息傳遞順暢：工業(yè)企業(yè)與商業(yè)企業(yè)、零售戶及消費者間、與國家局間、與關(guān)鍵供應商間的信息傳遞順暢；商業(yè)企業(yè)與零售戶間、與工業(yè)企業(yè)間、與國家局間的信息傳遞順暢。 信息化支撐。是否通過打造統(tǒng)一的管理體系信息平臺，優(yōu)化文件控制，提高文件執(zhí)行率；是否通過信息化固化業(yè)務流程和管理程序、制度、標準等，提高流程運作的規(guī)范程度和效率水平； 嚴格的績效管理 (6分 ) 以部門 職責 和目標分解為基礎，建立部門績效考 核的管理制度和流程。 以崗位 職責 和目標分解為基礎，建立崗位績效考核的管理制度和流程。 建立績效管理的 PDCA 循環(huán)，形成良好的績效計劃、績效信息收集、績效反饋、績效溝通和績效改進機制 恰當運用績效考核結(jié)果，與績效工資科學掛鉤，發(fā)揮績效工資的考核激勵作用。 體系績效評價（ 15分） 質(zhì)量目標完成情況（ 4分） 質(zhì)量目標總體完成率 95%以上 每年對質(zhì)量目標進行動態(tài)管理，不斷豐富完善質(zhì)量目標，逐年提升質(zhì)量目標水平。 對標指標完成情 況（ 4分） 企業(yè) 對標績效指數(shù)小于 100，或有 2/3 以上對標指標達到行業(yè)平均水平。 企業(yè)對標管理取得實效，對標指標逐年改進。 文件執(zhí)行率 （ 4分） 對體系文件執(zhí)行率建立有效的檢查審核機制，全年文件執(zhí)行率檢查覆蓋面達 100% 企業(yè)總體文件執(zhí)行率應逐年提高， 企業(yè)總體文件執(zhí)行率達 85%以上 管理創(chuàng)新 和 QC小組活動 （ 3分） 管理創(chuàng)新 和 QC小組活動的數(shù)量、質(zhì)量、水平不斷提高 — 29 — （二）過程自我評價的方法 過程自我評價主要采用 過程方法對企業(yè)的各項過程進行打分評價。 過程自我評價應結(jié)合全面綜合性內(nèi)審或滾動式內(nèi)審進行。由體系辦做好過程自我評價的策劃，將各項過程的評價分配到各評審小組，確保每項過程每年自我評價不少于 1 次。 過程自我評價主要關(guān)注點：（ 1）各項過程是否被充分識別并進行合理規(guī)定；（ 2）八項質(zhì)量管理原則在過程控制中的實際運用；（ 3）過程的控制指標（或績效指標）是否被識別和規(guī)定；（ 4）職責分配是否明確、合理；（ 5）過程的執(zhí)行力和執(zhí)行效率；（ 6）過程的持續(xù)改進；（ 7）對過程風險的識別，過程的防差錯能力等。 評審小組在內(nèi)審時，按分配到本組的過程（或其子過程）分別對各評價項目打分（見表四） 。打分采用以 1－ 10 分評分法評分， 6 分為基本合格， 7 分為良好， 8－ 9 分為優(yōu)秀， 10 分為卓越。如該評價項目在被評價過程的表現(xiàn)不明顯，可以不評分。對于 7 分及以下的評分，評審組應說明評分的理由，并提出改進的建議。 過程的評價得分是該過程的各評價項目得分的平均值。計算時分子為各評價項目得分之和，分母為評價的項目個數(shù)，計算結(jié)果保留小數(shù) 2 位。過程自我評價結(jié)果應輸入到體系綜合評價中。 過程評價得分是所有過程的平均得分。計算時 分子為各過程得分之和，分母為過程的個數(shù)，計算結(jié)果乘以 10，換算為百分制得分。 — 30 — 表四： 過程自我評價表 序號 評價項目 主要綜合管理過程 主要業(yè)務過程 主要支持過程 評分統(tǒng)計 公司治理和決策管理 戰(zhàn)略管理 綜合計劃管理 目標管理 績效考核 創(chuàng)新管理 工作方案管理 產(chǎn)品設計開發(fā) 原料采購 輔料采購 生產(chǎn)過程控制 工藝管理 生產(chǎn)計劃與調(diào)度 倉儲運輸 市場營銷 人力資源 設備基礎設施 測