【正文】 責(zé)缺位。通過體系建設(shè)，進(jìn)一步形成暢通的內(nèi)外部信息傳遞、采集、分類、使用的機(jī)制，外部與相關(guān)方之間、內(nèi)部各單位、部門、崗位之間建立順暢有效的溝通協(xié)調(diào)渠道，提高信息傳遞和溝通協(xié)調(diào)的效率和效果，提升行業(yè)的信息管理水平。 突出運(yùn)用。工業(yè)企業(yè)要突出解決四大中心運(yùn)轉(zhuǎn)不暢、效率不高等顯現(xiàn)“大企業(yè)病”苗頭的問題，解決柔性生產(chǎn)、產(chǎn)品安全以及產(chǎn)品多點生產(chǎn)的均質(zhì)化保障等問題。四 是做好研究和推廣工作，及時發(fā)現(xiàn)并研究解決體系建設(shè)過程中帶有普遍性的重點難點問題；組織開展 行業(yè) 體系建設(shè)現(xiàn)場會，發(fā)現(xiàn) 各單位 體系建設(shè)的亮點，總結(jié)推廣成功經(jīng)驗和方法；定期編發(fā)行業(yè)體系建設(shè)情況簡報。 負(fù)責(zé)組建本省的行業(yè)審核隊伍、制定行業(yè)審核方案，并適時組織開展本省行業(yè)審核工作。 前期準(zhǔn)備階段：了解管理現(xiàn)狀、業(yè)務(wù)流程、組織機(jī)構(gòu)，進(jìn)行體系策劃，確定體系范圍、資源配置、進(jìn)度、分工； 培訓(xùn)動員階段 ：分層次全員培訓(xùn)，正確理解標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容及其基本原理，統(tǒng)一并提升全員的思想認(rèn)識，明確煙草行業(yè)全面實施質(zhì)量體系的主要任務(wù)及有關(guān)要求； 過程識別、文件編寫與評審階段：對組織管理現(xiàn)狀、經(jīng)營、過程進(jìn)行識別，注重流程優(yōu)化，各類法律法規(guī)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及操作規(guī)程的收集與整理，質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)文件、質(zhì)量記錄的編制、評審、審批與發(fā)布； 體系運(yùn)行階段：體系文件的宣貫培訓(xùn)并在實際工作中予以貫徹執(zhí)行； 體系評價與持續(xù)改進(jìn)階段：內(nèi)部審核，檢查管理體系的運(yùn)行情況，編制內(nèi)審報告、不合格報告，采取糾 正、預(yù)防措施；管理評審，評價體系的適應(yīng)性、充分性和有效性，采取改進(jìn)措施；體系自我評價，綜合評價體系運(yùn)行質(zhì)量、效率、成熟程度，對體系運(yùn)行進(jìn)行縱向和橫向比較，不斷發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行存在的問題并尋找改進(jìn)機(jī)會。 （二）制定體系建設(shè)工作計劃，并發(fā)文公布。 三、體系策劃 （一）體系策劃的要求 最高管理者要主動進(jìn)行體系建設(shè)思想導(dǎo)入和推動，提出體系建設(shè)的要求，親自督導(dǎo)體系建設(shè)的各項工作，組織相關(guān)部門和人員層層落實。應(yīng)充分識別和評價生產(chǎn)和經(jīng)營的所有過程，并根據(jù)其對產(chǎn)品質(zhì)量 、服務(wù)質(zhì)量 和企業(yè)績效的影響程度確定過程的控制方法和關(guān)鍵控制點，明確相關(guān)部門和人員的工作內(nèi)容和要求，并確定所需記錄的樣式。 （注：煙草商業(yè)企業(yè)的體系建設(shè)要從管理和控制服務(wù)產(chǎn)品的角度出發(fā)，應(yīng)在服務(wù)產(chǎn)品的設(shè)計與開發(fā)方面進(jìn)行探索，而不是簡單的刪減標(biāo)準(zhǔn)條款 7. 3；應(yīng)在不合格服務(wù)產(chǎn)品的管理與控制方面進(jìn)行探索，而不是僅僅只控制不合格卷煙產(chǎn)品） 煙草工業(yè)企業(yè)的外部顧客包括直接顧客（煙草商業(yè)企業(yè)）、間接顧客（零售戶）和最終顧客（消費者）；如開展定向整合，其外部顧客還包括 品牌輸出方 。 提高要求：擴(kuò)展質(zhì)量方針為管理方針，并成為企業(yè)文化建設(shè)的重要組成部分。 工業(yè)企業(yè)應(yīng) 關(guān)注 完善過程的質(zhì)量目標(biāo)（如設(shè)計開發(fā)、原輔料采購、設(shè)備 管理 、工藝 管理的質(zhì)量目標(biāo) ） 以及營銷服務(wù)方面的質(zhì)量目標(biāo)。 , 補(bǔ)充遺漏過程； ，增加、完善標(biāo)準(zhǔn)要求的過程 （如文件控制、 記錄控制、糾正預(yù)防措施管理等過程） ； ，考慮 各項過程 需 進(jìn)一步 細(xì)化的子過程，歸類調(diào)整； ： 管理 系統(tǒng) — 過程 — 子過程。 煙草工業(yè)應(yīng)在保持 對卷煙成品的嚴(yán)格檢驗基礎(chǔ)上，把監(jiān)視和測量的關(guān)注點向“過程能力的提升”方面轉(zhuǎn)移（包括在制品質(zhì)量控制能力、工藝保證能力、設(shè)備能力、原輔料供應(yīng)和質(zhì)量保障能力等）。 標(biāo)準(zhǔn)化管理過程 企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理的職責(zé)、流程和要求 為標(biāo)準(zhǔn)化提供指導(dǎo)和依據(jù)， 確 定文件結(jié)構(gòu)、格式、分類、 編號等規(guī)則 （五）主要業(yè)務(wù)過程 煙草工業(yè)企業(yè)主要業(yè)務(wù)過程包括： 產(chǎn)品設(shè)計開發(fā) 過程 、 原輔材料 物資采購過程 、生產(chǎn)制造過程、營銷與服務(wù)過程等。 專賣管理過程主要包括：煙草專賣零售許可證管理、煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證、攜帶證管理、市場監(jiān)管、專賣稽查、案件審理和行政處罰、專賣涉案物品管理、專賣內(nèi)部監(jiān)督管理、假冒偽劣卷煙 鑒別檢驗、專賣許可、專賣執(zhí)法工作過程的監(jiān)督管理等。 在程序文件下，以職能部門為單位，依據(jù)其所承擔(dān)的管理職能和業(yè)務(wù)項目，編制三級文件，用以規(guī)范管理和業(yè)務(wù)執(zhí)行的具體過程，主要反映體系的執(zhí)行層面。體系文件的編制要制定統(tǒng)一的規(guī)范，做到結(jié)構(gòu)層次、編寫格式的規(guī)范、統(tǒng)一、完整。 （二）編寫程序文件 程序文件的建立方法 （ 1） 根據(jù)過程確認(rèn)的結(jié)果和標(biāo)準(zhǔn)的要求，確定哪些過程需要建立程序文件。 如：卷 煙產(chǎn)品設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包括產(chǎn)品名稱、代碼和商品條碼、技術(shù)要求、包裝、標(biāo)識、煙葉配方、煙絲配方、料液、香精配方、煙支卷接和包裝技術(shù)要求、輔助材料要求等要素；監(jiān)測與測量方法應(yīng)包括：抽樣取樣方法、檢測環(huán)境要求、試驗方法、檢驗結(jié)果的判定、復(fù)檢規(guī)則等要素。 部門工作標(biāo)準(zhǔn)（部門職責(zé)）應(yīng)包括的內(nèi)容： — 19 — （ 1）管理職責(zé)，計劃、組織和指導(dǎo)工作開展的職能； （ 2）業(yè)務(wù)職責(zé)，具體開展、執(zhí)行業(yè)務(wù)工作的職能； （ 3）監(jiān)督檢查職責(zé)，對具體工作和相關(guān)部門、崗位實施監(jiān)督檢查的職能； （ 4）安全職責(zé)，對本部門安全工作進(jìn)行管理的職能； （ 5）其他需要部門完成的職能。 涉及多部門的管理流程、管理標(biāo)準(zhǔn)的評審應(yīng)由文件編寫部門組織，有關(guān)部門參加，可采用正式或非正式會議的形式。 對于外來文件應(yīng)由相關(guān)部門進(jìn)行評審，確定是否需要根據(jù)外來文件新增或修改體系文件。 在體系文件發(fā)布以后，申請接受行業(yè)審核以前，工業(yè)企業(yè)管理體系運(yùn)行的時間不得少于 9 個月，商業(yè)企業(yè)體系運(yùn)行時間不少于 6 個月。 滾動式內(nèi)審 根據(jù)情況定期組織對相關(guān)度高的幾個重點過程（如市場營銷和研發(fā)、物資采購和生產(chǎn)、卷煙營銷和物流配送等）按過程方法進(jìn)行審核，在一年內(nèi)完成對所有過程的審核 。通過組織行業(yè)審核和審核員培訓(xùn)，加強(qiáng)審核員間的交流學(xué) 習(xí)和共同提高。 最高管理者應(yīng)在 年度管理評審 會議上總 結(jié)本年度體系建設(shè)和運(yùn)行情況；應(yīng)從質(zhì)量目標(biāo)、顧客及相關(guān)方要求、產(chǎn)品（服務(wù)）的改進(jìn)、主要過程的控制水平、組織機(jī)構(gòu)和資源配置等方面對體系運(yùn)行的有效性、充分性進(jìn)行評價，并提出改進(jìn)措施的意見并落實責(zé)任部門；應(yīng)明確提出下一年度體系建設(shè)工作的重點和要求。自我評價包括體系建設(shè)綜合評價和過程自我評價。 公司質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)分解落實到各部門；部門質(zhì)量目標(biāo)除來自于企業(yè)質(zhì)量目標(biāo)分解外，還應(yīng)包括部門涉及的關(guān)鍵 過 程指標(biāo)、部門工作質(zhì)量指標(biāo)等。 三級文件的控制指標(biāo)和控制水平在行業(yè)內(nèi)具有一定的先進(jìn)性。 內(nèi)部審核的成效：內(nèi)部審核 發(fā)現(xiàn)問題、尋找改進(jìn)機(jī)會的數(shù)量和深度 。 是否將管理創(chuàng)新、 QC活動納入體系 。 主要支持過程 (5分 ) 過程自我評價得分 （ 5分） 目標(biāo)： 主要支持過程 的各過程自我評價平均得分 7 分以上，并逐年提高。 健全的標(biāo)準(zhǔn)體系 (6分 ) 貫標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)化工作結(jié)合， 建立了包括管理標(biāo)準(zhǔn)、工作標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)化體系。 建立績效管理的 PDCA 循環(huán)，形成良好的績效計劃、績效信息收集、績效反饋、績效溝通和績效改進(jìn)機(jī)制 恰當(dāng)運(yùn)用績效考核結(jié)果，與績效工資科學(xué)掛鉤，發(fā)揮績效工資的考核激勵作用。 評審小組在內(nèi)審時，按分配到本組的過程（或其子過程）分別對各評價項目打分（見表四） 。計算時 分子為各過程得分之和，分母為過程的個數(shù)，計算結(jié)果乘以 10，換算為百分制得分。 過程的評價得分是該過程的各評價項目得分的平均值。 文件執(zhí)行率 （ 4分） 對體系文件執(zhí)行率建立有效的檢查審核機(jī)制，全年文件執(zhí)行率檢查覆蓋面達(dá) 100% 企業(yè)總體文件執(zhí)行率應(yīng)逐年提高， 企業(yè)總體文件執(zhí)行率達(dá) 85%以上 管理創(chuàng)新 和 QC小組活動 （ 3分） 管理創(chuàng)新 和 QC小組活動的數(shù)量、質(zhì)量、水平不斷提高 — 29 — （二）過程自我評價的方法 過程自我評價主要采用 過程方法對企業(yè)的各項過程進(jìn)行打分評價。 外部 信息傳遞順暢：工業(yè)企業(yè)與商業(yè)企業(yè)、零售戶及消費者間、與國家局間、與關(guān)鍵供應(yīng)商間的信息傳遞順暢；商業(yè)企業(yè)與零售戶間、與工業(yè)企業(yè)間、與國家局間的信息傳遞順暢。 重要規(guī)章制度實施前應(yīng)對有關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，確保制度的條款得到準(zhǔn)確的理解，相關(guān)人員掌握實施的技能 。 每位內(nèi)審員每年至少參加 1次內(nèi)審活動 。 — 27 — 體系建設(shè)的改進(jìn)與創(chuàng)新 (5分 ) 公司是否根據(jù)需要，系統(tǒng)引進(jìn)新的國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并把新標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)要求納入管理手冊中（或制定分手冊），并增加相關(guān)的程序文件和三級文件 。 是否通過 管理評審 不斷完善和優(yōu)化質(zhì)量目標(biāo)、優(yōu)化組織機(jī)構(gòu)和資源配置，是否通過管理評審明確每年體系建設(shè)的重點和要求 。 程序 文件的控制指標(biāo)和控制水平在行業(yè)內(nèi)具有一定的先進(jìn)性 三級文件 (8分 ) 應(yīng)在公司和各部門層面建立有效文件清單 ，并將規(guī)章制度性質(zhì)的紅頭文件納入管理。 （ 2）評委按表格要求逐項打分，對于扣分項目應(yīng)說明評分的理由，并提出改進(jìn)的建議。 （四）管理評審的主要輸出 評價管理體系及其運(yùn)行過程是否適應(yīng) 企業(yè) 發(fā)展的需要，并提出存在的問題和改進(jìn)措施； 評價 方針目標(biāo)、 工作 職責(zé)、 要求、方法、措施以及資源配套是否滿足顧客、相關(guān)方和社會要求，并提出存在的問題和改進(jìn)措施； 評價各項工作的開展是否取得預(yù)期效果，并提出存在的問題和改進(jìn)措施?？煞e極探索將體系內(nèi)審與行業(yè)內(nèi)部監(jiān)督管理、審計、督察等管理監(jiān)督類工作，以及重大專項檢查，如三項檢查等工作有機(jī)結(jié)合的方式和程度，避免不必要的工作重復(fù)，提高體系評價效率和效果，真正實現(xiàn)體系運(yùn)行與實際工作的深度融合。綜合檢查發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)在公司的月度（季度）例會上進(jìn)行通報，并于下次例會檢查整改情況。內(nèi)部審核要按 PDCA 的方法，科學(xué)策劃、嚴(yán)格 執(zhí)行、全面評價、積極整改，尤其要重視糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施的組織實施，以及后續(xù)的跟蹤和驗證。該階段的內(nèi)審員培訓(xùn)不同于體系建設(shè)準(zhǔn)備階段的培訓(xùn)，要注重將標(biāo)準(zhǔn)要求與 企業(yè) 實際情況的有機(jī)融合，突出標(biāo)準(zhǔn)在 企業(yè) 的具體應(yīng)用，確保內(nèi)審員能夠有針對性地實施內(nèi)部審核，發(fā)現(xiàn)改進(jìn)機(jī)會，以充分發(fā)揮其在體系運(yùn)行中的骨干作用。 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的評審應(yīng)由技術(shù)管理部門組織， 相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員 參加進(jìn)行評審。通過文件評審，統(tǒng)一不同部門對跨部門流程的管理和職責(zé)劃分的意見，避免出現(xiàn)對同一流程出現(xiàn)多種規(guī)定的 問題，避免政出多門。 （ 2）組織機(jī)構(gòu)應(yīng)包括： 職能組織機(jī)構(gòu)：包括公司領(lǐng)導(dǎo)層、職能部門 專業(yè)管理委員會機(jī)構(gòu)，為專業(yè)決策提供咨議的機(jī)構(gòu)，包括預(yù)算委員會、投資委員會、薪酬委員會、標(biāo)準(zhǔn)化委員會等。 程序文件應(yīng)包含的內(nèi)容 （ 1） 目的：程序文件所要達(dá)到的成效 ； （ 2） 適用范圍：程序文件適用的部門、區(qū)域和工作； （ 3） 職責(zé)：程序涉及的部門、崗位及其工作職責(zé) （ 4） 內(nèi)容和要求：工作依據(jù)、內(nèi)容、方法、步驟和要求，可繪制流程圖。條件成熟時，逐步將基礎(chǔ)性、跨部門的管理制度、管理規(guī)定向管理標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化；將部門職 責(zé)、崗位職責(zé)向工作標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化；將作業(yè)指導(dǎo)書向技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化。質(zhì)量手冊、程序等上層文件應(yīng)準(zhǔn)確、全面地給出必須的下層文件的索引；下層文件的內(nèi)容或相關(guān)要求要滿足上層文件提出的控制要求。 內(nèi) 管 審 計監(jiān)察 內(nèi)部管理監(jiān)督、專賣內(nèi)管檢查、“三項”檢查、招標(biāo)投標(biāo)管理、比質(zhì)比價管理、合同審計、價格審計、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計、預(yù)算審計、財務(wù)審計、案件調(diào)查處理、效能監(jiān)察、黨風(fēng)廉政建設(shè)等 信息管理 信息系統(tǒng)開發(fā)管理、硬件、軟件、網(wǎng)絡(luò)以及機(jī)房的管理和維護(hù)、網(wǎng)絡(luò) 與信息安全管理、外部網(wǎng)站管理、知識管理等 法規(guī)管理 法律法規(guī)的獲取、更新和引用、聽證、行政復(fù)議、行政應(yīng)訴、法制宣傳、案件法制審核、行政執(zhí)法評議、規(guī)章制度審查、法制宣傳、合同審查、規(guī)章制度審查等 — 16 — 工作事項 工作內(nèi)容 工作事項 工作內(nèi)容 財務(wù)管理 會計核算、預(yù)算管理、 內(nèi)部控制、 納稅申報、資產(chǎn)管理、資金管理、票據(jù)管理、財務(wù)分析管理、費用報銷等 職 業(yè) 健 康安全管理 危險源辨識與風(fēng)險評價、危險源控制、安全生產(chǎn)、勞動保護(hù)、消防、治安保衛(wèi)、防自然災(zāi)害、應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)（包括環(huán)境事件）、職業(yè)健康與安全事故管理 、安防基礎(chǔ)設(shè)施的管理、特種作業(yè)及特種 設(shè)備的管理 環(huán)境及能源管理 環(huán)境因素識別、污染預(yù)防和治理、能源資源利用、清潔生產(chǎn)審計等 監(jiān) 視 測 量裝 置 與 過程管理 監(jiān)視測量資源管理、計量確認(rèn)管理、監(jiān)視測量過程管理 辦公行政后勤管理 公文管理、檔案管理、信息宣傳、印鑒及介紹信管理、會務(wù)管理、接待管理、辦公物品采購及維護(hù)管理、餐飲服務(wù)管理、出租物業(yè)管理 黨 政 工 團(tuán)管理 黨建管理、工會管理、員工福利管理、共青團(tuán)管理、思想政治工作研究、企業(yè)文化建設(shè)、企業(yè)媒體管理（刊物和內(nèi)部電視臺）等