【導(dǎo)讀】首先，不同的管理體系都是在各自系統(tǒng)化的管理思想、管理原則指導(dǎo)下的一種模式化的管理方法，針對的都是管理活動。目的是通過模式化管理體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)，確保與管理對象相關(guān)的各項(xiàng)過程和活動都處于可控并受控的狀態(tài)下，從而保證各項(xiàng)管理工作的系統(tǒng)性、科學(xué)性并確保通過管理可以實(shí)現(xiàn)預(yù)期的目標(biāo)。其次，由于zso}ooo族標(biāo)準(zhǔn)在全球范圍內(nèi)的成功實(shí)施和巨大影響，后續(xù)的IS014001環(huán)境管理體系、OHSASI8001職業(yè)健康安全管理體系、以及最近的GBlT23331-2012能源管理體系等管理體系基本都是遵循了PDCA循環(huán)、過程方法、管理的系統(tǒng)性等管理思想和原則。近二十年來，包括IS09001質(zhì)量管理體系、IS014001環(huán)境管理體系、OHSAS18001職業(yè)健康安全管理體系在內(nèi)的各種管理體系己經(jīng)在世界各地廣為推行，獲得了普遍接受。當(dāng)前ISa9001,IS014001,aHSAS18001等不同管理體系，普遍采用第三方認(rèn)證認(rèn)可的模式加以證實(shí)，并且在商業(yè)貿(mào)易等活動中通過采信第三方證實(shí)結(jié)果來建立和傳遞信任。,IS014000,OHSAS18001等系列標(biāo)準(zhǔn)普遍適用于不同行業(yè)、不同規(guī)模、不同類型的各種組織。

　　

【正文】 合管理體系策劃時(shí)，對策劃職責(zé)和權(quán)限沒有明確。2)實(shí)施性不合格:未按文件規(guī)定實(shí)施。例如某公司規(guī)定兩化融合管理體系策劃過程的輸出需要進(jìn)行系統(tǒng)評審。但策劃責(zé)任人因進(jìn)度問題，沒有組織有關(guān)專家和職能代表評審。3)效果性不合格:有時(shí)兩化融合管理體系文件規(guī)定確實(shí)實(shí)施了，但由于實(shí)施不夠認(rèn)真或?qū)Σ缓细竦恼嬲驔]有找到，糾正措施實(shí)施后未能達(dá)到規(guī)定要求，這種不合格稱為效果性不合格。4)在第三方審核時(shí)，為了對受審核方兩化融合管理體系做出評定以便決定通過認(rèn)定與否，常將不合格分為嚴(yán)重和一般兩類。5)還有一類問題雖未構(gòu)成不合格項(xiàng)，但有變成不合格項(xiàng)的趨勢，或判定為不合格項(xiàng)證據(jù)暫時(shí)不足。這類問題可作為“觀察項(xiàng)”口頭向受審核方提出，引起注意。對觀察項(xiàng)不編寫任何書面報(bào)告發(fā)給受審核方，但審核組應(yīng)保留一份口頭提出的觀察項(xiàng)的記錄。2不合格報(bào)告的內(nèi)容不合格報(bào)告應(yīng)有如下內(nèi)容:。c審核準(zhǔn)則。d，不合格事實(shí)的描述。g，建議采取的糾正措施。i糾正措施完成情況。1)不合格事實(shí)的描述應(yīng)力求具體，例如事情發(fā)生在什么地方、什么時(shí)間、何人執(zhí)行此事或在場，發(fā)現(xiàn)了什么現(xiàn)象以及有些關(guān)鍵的細(xì)節(jié)如圖號、文件或記錄編號、數(shù)量、設(shè)備名稱等均應(yīng)寫入。但與不合格無關(guān)的事不能寫入，以便使描述簡明扼要。C2)不符合程度的判定應(yīng)準(zhǔn)確。凡屬于系統(tǒng)性不合格，即體系某個(gè)過程未進(jìn)行控制。區(qū)域性不合格，即區(qū)域所涉及的體系過程均未加以控制、發(fā)生重大信息安全事故等屬于嚴(yán)重不符合。而偶然發(fā)生的局部的輕微的不合格則為一般不合格。C3)不符合體系標(biāo)準(zhǔn)或體系文件的哪個(gè)具體條款應(yīng)力求判定確切。如果判定得不準(zhǔn)確，糾正措施的方向就會產(chǎn)生偏差。不合格的判別原則:以事實(shí)為依據(jù)、就近不就遠(yuǎn)、由表及里、該細(xì)則細(xì)、合理不合法以法為準(zhǔn)。不合格項(xiàng)經(jīng)審核組確定后，由審核員編寫不合格報(bào)告。四、審核結(jié)果的匯總分析審核組長應(yīng)對不合格項(xiàng)進(jìn)行匯總分析。匯總分析可以從以下幾個(gè)方面入手:1對發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)進(jìn)行匯總分析，編制不合格項(xiàng)分布表，匯總不合格項(xiàng)的總數(shù)，在審核報(bào)告中進(jìn)行分析。、技術(shù)的影響來分析。內(nèi)部審核不能只找缺點(diǎn)，不談優(yōu)點(diǎn)。如確有優(yōu)點(diǎn)應(yīng)具體指出，予以肯定，有的優(yōu)點(diǎn)還可推廣到其他部門。，特別是那些影響通過認(rèn)定的問題與組織的領(lǐng)導(dǎo)層進(jìn)行溝通，并在內(nèi)審末次會議上指出，以求重視和改進(jìn)。6兩化融合管理體系評價(jià)通過兩化融合管理體系的評價(jià)，得出本次審核對兩化融合管理體系運(yùn)行是否有效的結(jié)論。五、末次會議末次會議應(yīng)由審核組長主持，參加者應(yīng)簽到。在末次會議上，審核組長重申審核的目的、審核的范圍、審核的準(zhǔn)則，報(bào)告審核情況，宣讀不合格報(bào)告并對不合格項(xiàng)進(jìn)行分析，要求責(zé)任部門采取糾正措施，報(bào)告審核結(jié)果。在末次會議上審核組長還應(yīng)指出組織兩化融合管理體系運(yùn)行中的薄弱部門和薄弱業(yè)務(wù)流程，并對組織兩化融合管理體系的符合性、有效性做出評價(jià)。請最高管理者或管理者代表講話，對審核結(jié)果進(jìn)行評價(jià)，強(qiáng)調(diào)糾正措施的重要性，有時(shí)還可以對審核組的工作做出一些評論，提出改進(jìn)意見等。內(nèi)審員對信息化和工業(yè)化融合管理體系的理解和掌握需要一個(gè)“過程，，特別是在初次內(nèi)審編檢查表時(shí)，往往感到比較困難?，F(xiàn)將兩化融合管理體系的審核要點(diǎn)和方法列表如下，可供內(nèi)審員在編制檢查表時(shí)參考。審核報(bào)告是說明審核結(jié)果的正式文件，應(yīng)由審核組長親自編寫或在審核組長指導(dǎo)下編寫，由管理者代表批準(zhǔn)。審核報(bào)告應(yīng)如實(shí)地反映審核過程和審核結(jié)果，審核報(bào)告應(yīng)標(biāo)有日期和審核組長的簽名。步民告應(yīng)包括下列內(nèi)容:l審核目的和范圍。，如兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn)、兩化融合管理體系文件、相關(guān)法律法規(guī)等。5，不合格項(xiàng)的統(tǒng)計(jì)分析。8，審核報(bào)告的發(fā)放范圍。內(nèi)部審核報(bào)告經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后分發(fā)至有關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)和部門。一、糾正措施的重要性在內(nèi)部審核中，糾正措施具有重要的意義。這是內(nèi)部審核的目的決定的。內(nèi)審的重點(diǎn)在于發(fā)現(xiàn)兩化融合管理體系運(yùn)行中的問題，查出原因，采取糾正措施加以消除，以實(shí)現(xiàn)兩化融合管理體系的持續(xù)改進(jìn)。二、糾正措施要求的提出審核組在現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)時(shí)，除要求受審部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)不符合事實(shí)外，還要求他們調(diào)查分析造成不合格的原因，有的放矢地提出糾正措施的建議，其中包括完成糾正措施的期限。如果受審核方堅(jiān)持不同意對不合格的判定，也不肯提出糾正措施建議，應(yīng)提交管理者代表仲裁。三、糾正措施建議的認(rèn)可與批準(zhǔn)受審核部門負(fù)責(zé)人提出的糾正措施建議首先要經(jīng)過審核員的認(rèn)可。認(rèn)可的目的主要在于審查該建議是否針對不合格的原因采取了糾正措施以及糾正措施的可實(shí)施性。審核員的認(rèn)可，可以避免糾正措施“做做表面文章”，不能消除造成不合格的原因。內(nèi)審員的這種認(rèn)可實(shí)際上可以在參與討論糾正措施建議時(shí)進(jìn)行。經(jīng)過審核員認(rèn)可的糾正措施一般情況下還要經(jīng)過管理者代表的批準(zhǔn)。尤其是全廠性糾正措施或是涉及到幾個(gè)部門的糾正措施，管理者代表可能還要加以協(xié)調(diào)，甚至請示最高領(lǐng)導(dǎo)后決定，所以批準(zhǔn)的手續(xù)是必要的。經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，該措施計(jì)劃正式確立，即糾正措施建議變?yōu)檎降募m正措施計(jì)劃。四、糾正措施計(jì)劃的實(shí)施內(nèi)部審核中對糾正措施計(jì)劃實(shí)施期限一般規(guī)定為l5天左右。具體時(shí)間期限視各單位及糾正措施具體情況而定。糾正措施實(shí)施如發(fā)生問題，不能按期完成須由受審核部門向管理者代表說明原因，請求延期。糾正措施實(shí)施情況應(yīng)保存有關(guān)記錄。五、糾正措施的跟蹤和驗(yàn)證審核組應(yīng)對糾正措施的實(shí)施情況和有效性進(jìn)行跟蹤，如有問題及時(shí)向管理者代表反饋。糾正措施完成后，審核員應(yīng)對糾正措施完成情況進(jìn)行驗(yàn)證。驗(yàn)證的內(nèi)容包括:。2完成后的效果如何?是否還有類似不合格項(xiàng)發(fā)生。，記錄是否按規(guī)定保存。4，如引起文件修改，是否按文件控制程序執(zhí)行，該文件是否己堅(jiān)持執(zhí)行。審核員驗(yàn)證并認(rèn)為措施計(jì)劃確己完成后，在不合格報(bào)告驗(yàn)證一欄中簽字。這項(xiàng)不合格就算得到了糾正，不合格項(xiàng)宣布關(guān)閉。熟練的專業(yè)內(nèi)審員和檢查表等工具的使用，是內(nèi)審過程的關(guān)鍵控制點(diǎn)。另外兩化融合管理體系內(nèi)審宜與其他管理體系的內(nèi)審結(jié)合進(jìn)行。管理評審是由組織的最高管理者親自主持的活動，其目的是為了確保兩化融合管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。管理評審應(yīng)包括評價(jià)組織兩化融合管理體系改進(jìn)的機(jī)會和變更的需要，包括兩化融合方針和兩化融合目標(biāo)。通過培訓(xùn)或溝通使組織領(lǐng)導(dǎo)層理解和明確管理評審的目的。一、兩化融合管理體系持續(xù)的適宜性組織兩化融合管理體系所處的內(nèi)部、外部環(huán)境是不斷變化的，體現(xiàn)在。1企業(yè)戰(zhàn)略。2，可持續(xù)競爭優(yōu)勢獲取對信息化環(huán)境下新型能力的要求。3，適用的法律法規(guī)要求。4，外部技術(shù)發(fā)展趨勢。上述這些變化必然對組織的兩化融合管理體系帶來影響，有可能導(dǎo)致兩化融合方針、兩化融合目標(biāo)的變更。為保持兩化融合管理體系的持續(xù)適宜性，組織的最高管理者通過管理評審來重點(diǎn)評審兩化融合方針、兩化融合目標(biāo)、業(yè)務(wù)流程、組織結(jié)構(gòu)、基礎(chǔ)條件及資源配置等方面的持續(xù)適宜性，及時(shí)地調(diào)整或改進(jìn)原有的兩化融合管理體系，以達(dá)到兩化融合管理體系持續(xù)地與內(nèi)、外環(huán)境變化相適應(yīng)的目的。二、兩化融合管理體系持續(xù)的充分性如果技術(shù)、業(yè)務(wù)流程、組織結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀，數(shù)據(jù)開發(fā)利用現(xiàn)狀，基礎(chǔ)和資源現(xiàn)狀識別不充分，就會導(dǎo)致過程控制的不充分、某些過程的失控，這樣的兩化融合管理體系是不完整的。導(dǎo)致過程控制的不充分及某些過程的失控，最終會導(dǎo)致組織的兩化融合管理體系績效與預(yù)期目標(biāo)產(chǎn)生偏差。由最高管理者親自主持的管理評審活動將識別充分性方面的問題，通過管理評審確保兩化融合管理體系的充分性。三、兩化融合管理體系持續(xù)的有效性有效性是指兩化融合管理體系所策劃的各項(xiàng)管理活動，各過程的控制活動是否達(dá)到了所期望的目標(biāo)，是否達(dá)到了組織所規(guī)定的兩化融合方針和兩化融合目標(biāo)。在持續(xù)的有效性方面，管理評審應(yīng)重點(diǎn)評審體系的實(shí)施效果(內(nèi)、外部審核結(jié)果)、評估與診斷結(jié)果、監(jiān)視和測量結(jié)果、糾正和預(yù)防措施及效果，以往管理評審改進(jìn)措施的完成情況及效果驗(yàn)證，其他方面改進(jìn)的建議等。四、管理評審的形式管理評審?fù)ǔＲ詴h的形式進(jìn)行，推薦與其他管理體系的管理評審一并進(jìn)行，適宜時(shí)推薦與企業(yè)管理層的年終總結(jié)會結(jié)合開展。最高管理者應(yīng)親自或指定某一職能部門編制管理評審計(jì)劃。該計(jì)劃應(yīng)規(guī)定出開展管理評審的時(shí)間、管理評審的目的、管理評審的內(nèi)容，并對管理評審輸入信息的有關(guān)主管部門提出要求，要求其針對兩化融合管理體系運(yùn)行某一專題開展調(diào)查、搜集數(shù)據(jù)、監(jiān)視測量以及考核方面的工作，為管理評審的輸入做好準(zhǔn)備。，結(jié)合組織的實(shí)際在管理評審計(jì)劃中做出安排。管理評審計(jì)劃經(jīng)最高管理者簽發(fā)后，提前通知參加管理審的人員及有關(guān)部門。管理評審會議由最高管理者主持，公司領(lǐng)導(dǎo)層成員以及有關(guān)部門負(fù)責(zé)人和有關(guān)人員參加并簽到。按照會議的安排，進(jìn)行有關(guān)專題的匯報(bào)、建議的提出，并展開討論和評審。會議應(yīng)有專人進(jìn)行記錄，記錄人應(yīng)收集評審人員的發(fā)言資料。最高管理者針對管理評審提出的問題、建議，組織進(jìn)行討論，做出解決問題的決定或措施，作為管理評審會議的決議。管理評審的輸出應(yīng)形成管理評審報(bào)告。管理評審報(bào)告是一份重要的文件，由管理者代表組織編寫，最高管理者簽發(fā)，應(yīng)發(fā)至與兩化融合管理體系有關(guān)的部門與人員，文件發(fā)放時(shí)應(yīng)進(jìn)行登記。管理評審做出的決定和措施，應(yīng)規(guī)定部門進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，其實(shí)施結(jié)果作為下次管理評審的輸入。一、領(lǐng)導(dǎo)重視主持管理評審是管理體系賦予最高管理者的職責(zé)之一，同時(shí)也是宣貫、督導(dǎo)各級人員落實(shí)導(dǎo)入兩化融合管理體系這項(xiàng)戰(zhàn)略決策的一個(gè)有利時(shí)機(jī)。二、準(zhǔn)備充分各部門事先充分、有效的準(zhǔn)備工作，是開好管理評審會的有力保障之一。三、形成決議管理評審會一定要有決議，切忌“會而不議、議而不決”的情況通報(bào)會。四、跟蹤落實(shí)決議落實(shí)情況應(yīng)在限定時(shí)間內(nèi)向最高管理者及其他參會人員匯報(bào)，切忌會議“決而不行、行而不果”。五、整合高效與其他管理體系的管理評審及公司的年終總結(jié)會結(jié)合，有助于提高效率。糾正與預(yù)防措施是兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn)的精髓，應(yīng)作為組織追求的永恒目標(biāo)。因?yàn)榭沙掷m(xù)競爭優(yōu)勢的需要不斷變化，會不斷提出新的要求，要想滿足競爭優(yōu)勢不斷變化的要求，組織必須實(shí)施持續(xù)改進(jìn)。一、采取糾正措施的時(shí)機(jī)前面己就內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)，如何制定和實(shí)施糾正措施做了詳細(xì)的說明，然而這是一種被動行為。按體系標(biāo)準(zhǔn)建立和實(shí)施兩化融合管理體系的初衷是使組織建立起一個(gè)自我完善的機(jī)制，組織在兩化融合管理體系日常運(yùn)行情況下，通過監(jiān)視和鋇」量、評估與診斷收集異常信息，不是像內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)都要求采取糾正措施，而是對不合格進(jìn)行評審，評審采取糾正措施的必要性。針對嚴(yán)重不符合或一般不符合多次出現(xiàn)應(yīng)及時(shí)采取糾正措施。而對于偶爾發(fā)生的輕度的不符合只采取簡單糾正即可。關(guān)于采取糾正措施的程序或步驟與內(nèi)審中不合格項(xiàng)的糾正措施程序相同，要注意糾正措施要與不合格的影響程度相適應(yīng)，也要經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)。二、預(yù)防措施的時(shí)機(jī)組織的各職能部門應(yīng)對監(jiān)視和測量獲得的信息進(jìn)行收集，進(jìn)行定期分析。當(dāng)分析發(fā)現(xiàn)兩化融合管理體系某個(gè)業(yè)務(wù)流程與崗位匹配度不高，影響效率時(shí)，應(yīng)及時(shí)向有關(guān)部門下達(dá)預(yù)防措施要求。有關(guān)部門接到要求后，應(yīng)分析潛在不合格的原因，并針對潛在不符合的原因，制定預(yù)防措施，避免不合格的發(fā)生。預(yù)防措施要與潛在問題的影響程度相適應(yīng)，并經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)。有關(guān)部門完成了預(yù)防措施后，應(yīng)通知提出要求的部門對其實(shí)施的效果進(jìn)行驗(yàn)證。需要注意，在采取糾正和預(yù)防措施過程中如果引發(fā)相關(guān)文件的更改時(shí)，應(yīng)按《文件控制程序》的要求對兩化融合管理體系文件進(jìn)行更改或補(bǔ)充。一、找準(zhǔn)問題除了內(nèi)外部審核發(fā)現(xiàn)的問題以外，對于其它渠道發(fā)現(xiàn)的問題線索，應(yīng)根據(jù)其代表性以及影響大小等確定解決的優(yōu)先順序。二、深度剖析、找出癥結(jié)所在對于確定擬解決的問題，一定要從策劃、意識、能力、執(zhí)行力、監(jiān)控手段等方面進(jìn)行深入分析，確保找出導(dǎo)致問題的根本原因。三、對癥下藥針對最主要的原因提出整改措施并落實(shí)，運(yùn)用80/20原則解決實(shí)際問題。四、跟蹤驗(yàn)證對于整改措施效果要跟蹤驗(yàn)證，堅(jiān)持問題未得到解決不放過的原則。五、固化成果對于有效的整改措施要形成文件或慣例，并加以推廣。符合性審核是在管理評審之后，正式第三方認(rèn)定審核前，模擬三方認(rèn)定審核的要求、方法和程序，全部由咨詢方策劃、實(shí)施的對企業(yè)兩化融合管理體系進(jìn)行的全面的、系統(tǒng)的、正式的審核，其目的是評價(jià)兩化融合管理體系運(yùn)行的符合性、有效性，確保企業(yè)可以順利通過第三方認(rèn)定審核。原則上應(yīng)由咨詢方安排具備相應(yīng)能力、且未參與該組織咨詢活動的人員策劃、實(shí)施符合性審核。一方面確保審核的客觀性、公正性，另外也是咨詢方對其內(nèi)部咨詢質(zhì)量的一種評價(jià)手段。咨詢方應(yīng)將符合性審核的結(jié)果(包括不符合報(bào)告、必要的觀察項(xiàng)報(bào)告以及審核報(bào)告等)以正式文件的形式提交貫標(biāo)企業(yè)。對于不符合項(xiàng)及觀察項(xiàng)，咨詢方應(yīng)指導(dǎo)相關(guān)責(zé)任部門認(rèn)真分析原因，并針對問題原因舉一反三提出相應(yīng)的糾正措施(包括必要時(shí)對不符合結(jié)果進(jìn)行糾正)，并經(jīng)企業(yè)管理者代表簽字認(rèn)可。貫標(biāo)企業(yè)完成問題整改后，應(yīng)由咨詢方進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，確保得到有效解決。一、認(rèn)定申報(bào)材料準(zhǔn)備體系穩(wěn)定運(yùn)行一段時(shí)間、且開展了標(biāo)準(zhǔn)要求的所有活動以后，組織可著手準(zhǔn)備認(rèn)定申報(bào)事宜，申報(bào)前應(yīng)確定本次申報(bào)的認(rèn)定范圍。二、認(rèn)定機(jī)構(gòu)選擇應(yīng)選擇經(jīng)工業(yè)和信息化部批準(zhǔn)的兩化融合管理體系認(rèn)定機(jī)構(gòu)。三、認(rèn)定審核事宜接洽與認(rèn)定機(jī)構(gòu)就認(rèn)定及現(xiàn)場審核的有關(guān)事宜進(jìn)行接洽，確認(rèn)審核時(shí)間及審核計(jì)劃等內(nèi)容。四、認(rèn)定審核計(jì)劃傳達(dá)對于確定下來的審核計(jì)劃，應(yīng)提前發(fā)放到組織的相關(guān)部門和場所，確保正式審核前做好必要的準(zhǔn)備工作。、學(xué)習(xí)的心態(tài)應(yīng)對認(rèn)定審核由于認(rèn)定審核人員往往對標(biāo)準(zhǔn)要求理解較深刻、有一定的管理和信息化工作經(jīng)驗(yàn)，加之生同一行業(yè)內(nèi)走過、看過不同的企業(yè)，或多或少有一些可借鑒的經(jīng)驗(yàn)。因此在認(rèn)定審核過程巾，組織從上到下都應(yīng)抱著學(xué)習(xí)的心態(tài)，把自己工作真實(shí)的一面展現(xiàn)在審核組面前，與審核且充分交流、聽取意見和建議。切忌過分看重審核的結(jié)果、不提供完整、真實(shí)的信息，從而者過學(xué)習(xí)的機(jī)會。對于審核組提出的問題，不論是否形成書面的不符合報(bào)告，都應(yīng)認(rèn)真分析原因，針對導(dǎo)改問題的主要原因，提出有針對性的糾正措施，并組織對糾正措施落實(shí)后的效果進(jìn)行內(nèi)部跟綜驗(yàn)證。對于集團(tuán)化、多區(qū)域的組織，特別要注意，在一