【正文】 或評(píng)價(jià)運(yùn)行控制提供數(shù)據(jù)； 為評(píng)價(jià)組織的環(huán)境績(jī)效提供數(shù)據(jù)； 對(duì)評(píng)價(jià)環(huán)境管理體系的績(jī)效提供數(shù)據(jù)。 浙江華海藥業(yè)股份有限公司川南一分廠 合規(guī)性評(píng)價(jià) 為了履行對(duì)合規(guī)性的承諾，組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，以定期評(píng)價(jià)對(duì)適用環(huán)境法律法規(guī)的遵循情況。 組織應(yīng)保存對(duì)上述定期評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄。 組織 應(yīng)評(píng)價(jià)對(duì)其他要求的遵循情況。 為此，組織可以把它和 行，也可以另外制定程序，分別進(jìn)行評(píng)價(jià)。 組織應(yīng)保存上述定期評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄。 浙江華海藥業(yè)股份有限公司川南一分廠 合規(guī)性評(píng)價(jià)（ 1） —— 合規(guī)性評(píng)價(jià)可針對(duì)多項(xiàng)或單項(xiàng)法律法規(guī) 要求。 —— 組織應(yīng)當(dāng)根據(jù)其規(guī)模、類型和復(fù)雜程度， 規(guī)定適當(dāng)?shù)暮弦?guī)性評(píng)價(jià)方法和評(píng)價(jià)頻次。 —— 評(píng)價(jià)的頻次取決于一些因素如以往的合 規(guī)性情況、所涉及具體法律法規(guī)要求等。 —— 開展定期的獨(dú)立評(píng)審是值得推薦的作法。 —— 可將合規(guī)性評(píng)價(jià)方案納入其他評(píng)價(jià)活動(dòng)， 如管理體系審核、健康和安全評(píng)價(jià)或檢 查、質(zhì)量保證檢查等。 浙江華海藥業(yè)股份有限公司川南一分廠 合規(guī)性評(píng)價(jià)（ 2） —— 評(píng)價(jià)方法有多種，如通過下述過程： 審核； 文件和（或）記錄評(píng)審； 對(duì)設(shè)施的檢查； 面談； 項(xiàng)目或工作的評(píng)審； 常規(guī)抽樣分析或試驗(yàn)結(jié)果，驗(yàn)證取樣或試驗(yàn)； 設(shè)施巡視和（或）直接觀察。 浙江華海藥業(yè)股份有限公司川南一分廠 不符合 ,糾正和預(yù)防措施 組織應(yīng)建立 、 實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序 ， 用來處理實(shí)際或潛在的不符合 ， 采取糾正措施和預(yù)防措施 。 程序中應(yīng)規(guī)定以下方面的要求： a)識(shí)別和糾正不符合 ， 并采取措施減少所造成的環(huán)境影響； b)對(duì)不符合進(jìn)行調(diào)查 ， 確定其產(chǎn)生原因 ， 并采取措施避免重復(fù)發(fā)生； c)評(píng)價(jià)采取措施以預(yù)防不符合的 需求 ； 實(shí)施所制定的適當(dāng)措施 ， 以避免不符合的發(fā)生； d)記錄采取糾正措施和預(yù)防措施的結(jié)果； e)評(píng)審所采取的糾正措施和預(yù)防措施的有效性 。 所采取的措施應(yīng)與問題和環(huán)境影響的嚴(yán)重性相適配 。 組織應(yīng)確保對(duì)環(huán)境管理體系文件進(jìn)行必要的更改 。 浙江華海藥業(yè)股份有限公司川南一分廠 什么是不符合？ 不符合是指未實(shí)現(xiàn)要求。要求可能是從管理體系的角度，或從環(huán)境績(jī)效的角度提出來的。當(dāng)體系的一部分未按計(jì)劃發(fā)揮功能，或未達(dá)到環(huán)境績(jī)效要求時(shí)，即被視為不符合。 不符合的情況可包括： a）體系績(jī)效 未建立環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)； 未規(guī)定環(huán)境管理體系所要求的職責(zé)，如實(shí)現(xiàn)目 標(biāo)和指標(biāo)的職責(zé)、或應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)的職責(zé)等； 定期評(píng)價(jià)法律要求合規(guī)性失效。 b）環(huán)境績(jī)效 未實(shí)現(xiàn)降低能耗的指標(biāo)； 未按規(guī)定的日程表進(jìn)行維護(hù)； 背離運(yùn)行準(zhǔn)則（如允許值）。 浙江華海藥業(yè)股份有限公司川南一分廠 記錄控制 組織應(yīng) 根據(jù)需要 ， 建立并保持必要的記錄 ， 用來證實(shí)符合其環(huán)境管理體系和本標(biāo)準(zhǔn)的要求 ， 以及所取得的結(jié)果 。 組織應(yīng)建立 、 實(shí)施 并保持一個(gè)或多個(gè)程序 ，用于記錄的標(biāo)識(shí) 、 存放 、 保護(hù) 、 檢索 、 留存和處置 。 環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚 ， 標(biāo)識(shí)明確 ， 并具有可追溯性 。 環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚 ， 標(biāo)識(shí)明確 ， 具備對(duì)相關(guān)活動(dòng) 、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性 。 對(duì)環(huán)境記錄的保存和管理應(yīng)使之便于查閱 ， 避免損壞 、 變質(zhì)或遺失 。 應(yīng)規(guī)定其保存期限并予記錄 。 組織應(yīng)保存記錄 ， 在對(duì)其體系及自身適宜時(shí) ， 用來證明符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求 。 浙江華海藥業(yè)股份有限公司川南一分廠 內(nèi)部審核 組織應(yīng)確保 按照計(jì)劃的間隔 對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核 。目的是： a) 判定環(huán)境管理體系 1)是否符合計(jì)劃的環(huán)境管理安排和本標(biāo)準(zhǔn)的要求； 2)是否得到了妥善的實(shí)施和保持； b) 向管理者報(bào)告審核結(jié)果 。 組織應(yīng)策劃 、 制定 、 實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)審核方案 ， 此時(shí) ， 應(yīng)考慮到所涉及的運(yùn)行的環(huán)境重要性和以前審核的結(jié)果 。 應(yīng)建立 、 實(shí)施 和保持一個(gè)或多個(gè)審核程序 ， 用來規(guī)定 —— 策劃 和實(shí)施審核及報(bào)告審核結(jié)果 、 保存相關(guān)記錄 的職責(zé)和要求； —— 審核準(zhǔn)則 、 范圍 、 頻次和方法 。 審核員的選擇和審核的實(shí)施均應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性 。 浙江華海藥業(yè)股份有限公司川南一分廠 管理評(píng)審 最高管理者應(yīng)按計(jì)劃的時(shí)間間隔 ， 對(duì)組織的環(huán)境管理體系進(jìn)行評(píng)審 ， 以確保它的持續(xù)適宜性 、 充分性和有效性 。 評(píng)審應(yīng)包括評(píng)價(jià)對(duì)環(huán)境管理體系 ， 包括環(huán)境方針 、 環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)進(jìn)行改進(jìn)的機(jī)會(huì)和修改的需求 。 應(yīng)保存管理評(píng)審記錄 。 管理評(píng)審的 輸入 應(yīng)包括： a)內(nèi)部審核和合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果； b)和外部相關(guān)方的交流 ， 包括抱怨； c)組織的環(huán)境績(jī)效； d)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度； e)糾正和預(yù)防措施的狀況； f)以前管理評(píng)審的后續(xù)措施； g)客觀環(huán)境的變化 ， 包括與組織環(huán)境因素和法律法規(guī)和其他 要求有關(guān)的發(fā)展變化； h)改進(jìn)建議 。 管理評(píng)審的 輸出 應(yīng)包括為實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的承諾而做出的 ， 和環(huán)境方針 、 目標(biāo) 、 指標(biāo)以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動(dòng) 。 浙江華海藥業(yè)股份有限公司川南一分廠 管理評(píng)審要點(diǎn) ? 最高管理者的職責(zé)； ? 信息收集要充分； ? 評(píng)審要全面（適用性、充分性、有效性）； ? 指出持續(xù)改進(jìn)的方向。 浙江華海藥業(yè)股份有限公司川南一分廠 環(huán)境管理體系運(yùn)行模式圖 持續(xù)改進(jìn) 環(huán)境方針 策劃 ? 環(huán)境因素 ? 法律 法規(guī) 和 其他要求 ? 目標(biāo)指標(biāo)和方案 實(shí)施與運(yùn)行 ? 資源、作用、職責(zé)和權(quán)限 ? 能力、培訓(xùn)和意識(shí) ? 信息交流 ? 文件 ? 文件控制 ? 運(yùn)行控制 ? 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 檢查 ?監(jiān)測(cè)和測(cè)量 ?合規(guī)性評(píng)價(jià) ?不符合，糾正措施和 預(yù)防措施 ?記錄 控制 ? 內(nèi)部 審核 管理評(píng)審 浙江華海藥業(yè)股份有限公司川南一分廠 拯救地球！?。? 謝謝