【正文】 切忌過分看重審核的結(jié)果、不提供完整、真實的信息，從而者過學(xué)習(xí)的機會。三、認定審核事宜接洽與認定機構(gòu)就認定及現(xiàn)場審核的有關(guān)事宜進行接洽，確認審核時間及審核計劃等內(nèi)容。對于不符合項及觀察項，咨詢方應(yīng)指導(dǎo)相關(guān)責(zé)任部門認真分析原因，并針對問題原因舉一反三提出相應(yīng)的糾正措施(包括必要時對不符合結(jié)果進行糾正)，并經(jīng)企業(yè)管理者代表簽字認可。符合性審核是在管理評審之后，正式第三方認定審核前，模擬三方認定審核的要求、方法和程序，全部由咨詢方策劃、實施的對企業(yè)兩化融合管理體系進行的全面的、系統(tǒng)的、正式的審核，其目的是評價兩化融合管理體系運行的符合性、有效性，確保企業(yè)可以順利通過第三方認定審核。二、深度剖析、找出癥結(jié)所在對于確定擬解決的問題，一定要從策劃、意識、能力、執(zhí)行力、監(jiān)控手段等方面進行深入分析，確保找出導(dǎo)致問題的根本原因。預(yù)防措施要與潛在問題的影響程度相適應(yīng)，并經(jīng)授權(quán)人員批準。關(guān)于采取糾正措施的程序或步驟與內(nèi)審中不合格項的糾正措施程序相同，要注意糾正措施要與不合格的影響程度相適應(yīng)，也要經(jīng)授權(quán)人員批準。一、采取糾正措施的時機前面己就內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項，如何制定和實施糾正措施做了詳細的說明，然而這是一種被動行為。四、跟蹤落實決議落實情況應(yīng)在限定時間內(nèi)向最高管理者及其他參會人員匯報，切忌會議“決而不行、行而不果”。管理評審做出的決定和措施，應(yīng)規(guī)定部門進行跟蹤驗證，其實施結(jié)果作為下次管理評審的輸入。會議應(yīng)有專人進行記錄，記錄人應(yīng)收集評審人員的發(fā)言資料。結(jié)合組織的實際在管理評審計劃中做出安排。在持續(xù)的有效性方面，管理評審應(yīng)重點評審體系的實施效果(內(nèi)、外部審核結(jié)果)、評估與診斷結(jié)果、監(jiān)視和測量結(jié)果、糾正和預(yù)防措施及效果，以往管理評審改進措施的完成情況及效果驗證，其他方面改進的建議等。二、兩化融合管理體系持續(xù)的充分性如果技術(shù)、業(yè)務(wù)流程、組織結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀，數(shù)據(jù)開發(fā)利用現(xiàn)狀，基礎(chǔ)和資源現(xiàn)狀識別不充分，就會導(dǎo)致過程控制的不充分、某些過程的失控，這樣的兩化融合管理體系是不完整的。3，適用的法律法規(guī)要求。通過培訓(xùn)或溝通使組織領(lǐng)導(dǎo)層理解和明確管理評審的目的。熟練的專業(yè)內(nèi)審員和檢查表等工具的使用，是內(nèi)審過程的關(guān)鍵控制點。，記錄是否按規(guī)定保存。五、糾正措施的跟蹤和驗證審核組應(yīng)對糾正措施的實施情況和有效性進行跟蹤，如有問題及時向管理者代表反饋。四、糾正措施計劃的實施內(nèi)部審核中對糾正措施計劃實施期限一般規(guī)定為l5天左右。內(nèi)審員的這種認可實際上可以在參與討論糾正措施建議時進行。如果受審核方堅持不同意對不合格的判定，也不肯提出糾正措施建議，應(yīng)提交管理者代表仲裁。一、糾正措施的重要性在內(nèi)部審核中，糾正措施具有重要的意義。，如兩化融合管理體系標(biāo)準、兩化融合管理體系文件、相關(guān)法律法規(guī)等?，F(xiàn)將兩化融合管理體系的審核要點和方法列表如下，可供內(nèi)審員在編制檢查表時參考。在末次會議上，審核組長重申審核的目的、審核的范圍、審核的準則，報告審核情況，宣讀不合格報告并對不合格項進行分析，要求責(zé)任部門采取糾正措施，報告審核結(jié)果。如確有優(yōu)點應(yīng)具體指出，予以肯定，有的優(yōu)點還可推廣到其他部門。不合格的判別原則:以事實為依據(jù)、就近不就遠、由表及里、該細則細、合理不合法以法為準。區(qū)域性不合格，即區(qū)域所涉及的體系過程均未加以控制、發(fā)生重大信息安全事故等屬于嚴重不符合。1)不合格事實的描述應(yīng)力求具體，例如事情發(fā)生在什么地方、什么時間、何人執(zhí)行此事或在場，發(fā)現(xiàn)了什么現(xiàn)象以及有些關(guān)鍵的細節(jié)如圖號、文件或記錄編號、數(shù)量、設(shè)備名稱等均應(yīng)寫入。g，建議采取的糾正措施。c審核準則。這類問題可作為“觀察項”口頭向受審核方提出，引起注意。但策劃責(zé)任人因進度問題，沒有組織有關(guān)專家和職能代表評審。例如一家公司在兩化融合推進過程中，未編制規(guī)定策劃機制的程序文件。C4)現(xiàn)行有效的兩化融合管理體系文件中的規(guī)定和記錄可以成為證明當(dāng)前發(fā)生的兩化融合工作的審核證據(jù)，而己作廢的兩化融合管理體系文件中的規(guī)定和經(jīng)擅自修改過的記錄不能成為證明當(dāng)前發(fā)生的兩化融合工作的證據(jù)。審核證據(jù)是與審核準則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。二是先從輸出端發(fā)現(xiàn)問題，再看前道環(huán)節(jié)時可突出重點尋找問題的根源。b逆順序觀察法逆順序觀察法是指按業(yè)務(wù)流程先后次序的逆向順序進行觀察。為了達到每次審核的特定目的，在察看現(xiàn)場、查閱文件、檢查實物時也應(yīng)有的放矢地進行。當(dāng)審核員對某重要細節(jié)沒有聽清楚或不理解時，可插話。，以便隨時調(diào)整自己在聆聽時的表情。常用提問用語:怎么樣、什么、何時、誰、為什么、請告訴我等。方法:針對某體系要素或某業(yè)務(wù)提出一個范圍較大的題目，以便被審核方人員可以在較大范圍內(nèi)打開話題，系統(tǒng)地介紹情況。(4)當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時，要調(diào)查研究到必要的深度。(7)控制審核結(jié)果，不合格項及審核結(jié)論應(yīng)由審核組討論確定。(3)控制氣氛，不要使受審核人過于緊張。首次會議的時間應(yīng)控制在30分鐘以內(nèi)。2審核的準則。五、通知受審核部門并確定審核時間雖然在內(nèi)部審核計劃中已規(guī)定了審核的時間安排，但審核組長還是應(yīng)在審核前2~3日發(fā)出通知，使各部門能早日安排好工作，做好接受審核的準備。5)抽樣應(yīng)有代表性，分層抽樣，隨機抽3~5個，最多12個。CS)作為審核記錄存檔。i檢查表的作用cz按檢查表的要求進行審核可使審核目標(biāo)始終保持明確。除上述文件外，還可對受審核部門重要的記錄加以預(yù)先審閱。內(nèi)部審核員是在本組織已經(jīng)建立了文件化的兩化融合管理體系并正常運行的情況下進行的，往往不對已有的文件重新進行審核，但可提出修改意見。在選擇審核組長和審核員時，主要考慮的因素是:，由最高管理者/管理者代表授權(quán)。按策劃安排，對一個或幾個部門或過程進行一次審核，逐月開展，在一年內(nèi)把所有部門，所有過程都覆蓋至少一次，最好覆蓋兩次。在審核中可正向逆向、自上而下、自下而上相結(jié)合。逆向?qū)徍耸侵阜错樞虻膶徍?，通常在體系運行的結(jié)果中找出某一關(guān)鍵問題針對這一問題逆向追溯，找出癥結(jié)所在。八、審核的路線和方法實際審核的路線和方法可以有下列3種:自上而下的方法是指先到信息比較集中的部門了解總的情況，選擇一批樣本，然后到使用這些樣本的部門去調(diào)查。2編制本次內(nèi)審實施計劃。所有經(jīng)過培訓(xùn)的內(nèi)審員應(yīng)由組織最高管理者/管理者代表正式授權(quán)，賦予進行審核的職責(zé)和權(quán)限。內(nèi)部審核是一項長期的常規(guī)工作，需要一個常設(shè)機構(gòu)來負責(zé)管理，而不能由一個臨時性機構(gòu)來管理此項工作。、按部門的內(nèi)部審核，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的情況每年可安排1~2次。四、確定內(nèi)部審核的頻次兩化融合管理體系標(biāo)準要求，必須進行內(nèi)部審核。兩化融合管理體系建立初期的內(nèi)審應(yīng)是全面的審核，審核范圍應(yīng)包括手冊覆蓋的所有業(yè)務(wù)流程、部門。，能否接受認定審核。組織在體系文件發(fā)布后，就開始執(zhí)行文件，即進入體系的實施階段。、適宜性的評價和必要的優(yōu)化調(diào)整兩化融合管理體系要求及附錄的基礎(chǔ)和實施指南，提供的是一套系統(tǒng)的管理方法論，其中的模式化管理方法也只是最基本的要求，組織應(yīng)在這個平臺上進一步豐富和發(fā)揮。體系試運行中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一就是明確職責(zé)、開展監(jiān)控、組織考核。必要時，公司領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)有“削足適履，的決心。二、體系文件的培訓(xùn)文件使用培訓(xùn)時可以按流程、分職能、分層次組織，宜采用按流程的組織方式，重點培訓(xùn)與本部門、本崗位直接相關(guān)的文件，以及需要本部門、本崗位配合實施的文件。四、文件的定期評價文件使用過程中應(yīng)定期組織文件的再評價(如在管理評審之前)，以確保文件對內(nèi)外部變化的持續(xù)充分性和適宜性。新形成文件的過程是否比原來的做法更優(yōu)化等。、報表、圖片、音視頻信息、電子數(shù)據(jù)等各種形式體現(xiàn)。四、記錄記錄是用于證實過程和體系運行符合策劃的要求的見證性文件，是一種特殊的文件。三、作業(yè)文件作業(yè)文件通常指作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)程、實施細則等。3，程序文件的范圍及詳細程度應(yīng)取決于兩化融合活動的復(fù)雜程度、所用的方法以及所涉及的人員的技能、素質(zhì)和培訓(xùn)程度。建立兩化融合管理體系的單位可能己建立了質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康和安全等多種管理體系，在建立兩化融合管理體系時應(yīng)考慮到組織已有的管理體系，如果單獨建立體系未必是最佳選擇，建立一體化管理體系可能是非常有必要的。(5)管理手冊內(nèi)容的順序最好與《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》標(biāo)準條款的順序吻合，這樣寫層次清楚，有利于組織自身檢查和認定機構(gòu)文件初審時檢查手冊是否符合標(biāo)準要求。C3)管理手冊可以或引用包括兩化融合管理體系標(biāo)準要求的形成文件的程序，如文件控制、記錄控制等各項活動有關(guān)的文件。所有決定貫徹執(zhí)行《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》標(biāo)準建立兩化融合管理體系的組織均應(yīng)編制管理手冊，實施和保持管理手冊所規(guī)定的兩化融合管理體系。，確定標(biāo)準所要求的各項管理職責(zé)在組織各部門間的分配。4，文件內(nèi)容必須符合選定標(biāo)準和相關(guān)法律法規(guī)的要求，符合組織的實際，具有可操作兩化融合管理體系文件的編寫是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，因此，需在編寫前統(tǒng)籌策劃，做好必需的準備工作，大體包括以下幾方面的內(nèi)容:一、組織準備文件編寫人員應(yīng)由接受過《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》培訓(xùn)，了解標(biāo)準要求和組織具體情況的人員承擔(dān)。5文件和記錄的審批、分發(fā)、使用、保持等管理應(yīng)充分應(yīng)用信息技術(shù)手段，提升其效率和效果，并力求便捷、高效。識別和確定時應(yīng)明確5W1H一一一為什么(Why),做什么(What )、何時(}39。2建立了方針、識別了信息化環(huán)境下的新型能力需求、確定了目標(biāo)。因此，在編寫體系文件時，必須注意與組織的實際情況相適宜。一、系統(tǒng)性原則由于兩化融合管理體系文件是由多層次和多種類文件構(gòu)成，同時要求反映組織兩化融合管理體系的系統(tǒng)特征。、傳播和保護經(jīng)驗。兩化融合管理體系是一個文件化的體系，因此，體系文件在體系的建立和實施中有著舉足輕重的作用，具體表現(xiàn)為以下幾個方面:1是文件化管理體系的體現(xiàn)。編寫兩化融合管理體系文件是組織貫徹兩化融合管理體系標(biāo)準，建立兩化融合管理體系的重要工作。、分析和持續(xù)改進過程。三、運用過程管理方法過程方法就是要沿著打造信息化環(huán)境下新型能力這條主線，確定相應(yīng)過程，確保其持續(xù)受控，避免與目標(biāo)相關(guān)的必要過程未被劃入管理范疇，以及實現(xiàn)兩化融合的相關(guān)技術(shù)、業(yè)務(wù)流程與組織沒有進行有效匹配和規(guī)范。在兩化融合管理體系中應(yīng)用系統(tǒng)方法時，應(yīng)強調(diào):l將兩化融合管理體系作為一個有機整體進行管理。一、深刻理解兩化融合管理體系的管理原則和指導(dǎo)思想九項管理原則等是兩化融合管理體系的理論基礎(chǔ)，而標(biāo)準4}8章的管理方法是在此基礎(chǔ)上的上層建筑。2，針對過程網(wǎng)絡(luò)建立系統(tǒng)性的監(jiān)控和糾偏機制。然后基于兩化融合管理體系方針和目標(biāo)的要求，并結(jié)合本企業(yè)主要過程和活動的梳理，確定每一過程的輸入、輸出和控制要求，以及各過程之間的聯(lián)系和接口，包括相應(yīng)的流程職責(zé)、部門職責(zé)和崗位職責(zé)。3，開放協(xié)作，拓寬發(fā)展之路。過程的確定并不只是將現(xiàn)有的活動直接形成文件加以固化，而是要基于現(xiàn)有的以及準備建設(shè)的信息技術(shù)手段(信息化系統(tǒng)、設(shè)施及工業(yè)自動化裝備等)，分析與之相關(guān)的業(yè)務(wù)流程、組織架構(gòu)、職責(zé)分工、資源配置等是否/如何(注:前者針對優(yōu)化、后者針對設(shè)計)與之匹配，是否/如何發(fā)揮該信息技術(shù)手段的最大價值。《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》是在總結(jié)不同行業(yè)、不同類型、不同發(fā)展階段企業(yè)兩化融合成功經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，歸納、總結(jié)出的一套模式化的管理方法。6兩化融合目標(biāo)展開后，具體負責(zé)實施的部門及負責(zé)人，對每項兩化融合目標(biāo)應(yīng)編制實施計劃或?qū)嵤┓桨?。C3)兩化融合目標(biāo)應(yīng)結(jié)合企業(yè)實際情況和現(xiàn)階段的發(fā)展水平，一味的提出過高要求就變成了形式主義。4，為了使企業(yè)兩化融合目標(biāo)便于實施并真正起到作用，我們制定的兩化融合目標(biāo)必須滿足以下要求?？梢酝ㄟ^調(diào)研診斷結(jié)果、兩化融合水平自評結(jié)果、工作總結(jié)、生產(chǎn)經(jīng)營分析、財務(wù)分析等等來發(fā)現(xiàn)企業(yè)的問題，找出企業(yè)的弱項，從而找出可以從兩化融合角度解決的問題。按層次可分為企業(yè)兩化融合目標(biāo)、各部門兩化融合目標(biāo)以及班組和個人的兩化融合目標(biāo)。確定打造信息化環(huán)境下能力的需求及其優(yōu)先級為了在某一領(lǐng)域爭取競爭優(yōu)勢，基于組織的發(fā)展戰(zhàn)略、自身現(xiàn)有的軟硬件基礎(chǔ)與行業(yè)標(biāo)桿水平的差距，以及可投入的資源等內(nèi)部因素，確定自身當(dāng)前及未來一段時期內(nèi)，最有必要通過信息技術(shù)、業(yè)務(wù)流程、組織結(jié)構(gòu)的同步創(chuàng)新和持續(xù)改進以及數(shù)據(jù)的開發(fā)利用，來增強或創(chuàng)新的能力(如提高材料利用率的能力、整合產(chǎn)業(yè)鏈降低采購及倉儲運輸成本的能力、實現(xiàn)數(shù)字化產(chǎn)品及工藝設(shè)計縮短新產(chǎn)品上市周期的能力、改善用戶體驗的能力、B2B\B2C\o2o等網(wǎng)絡(luò)營銷能力)。兩化融合方針應(yīng)隨著企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和內(nèi)外部環(huán)境的變化適時進行調(diào)整、修訂和賦予新的內(nèi)涵。兩化融合方針是決策層管理理念的體現(xiàn)和診釋，必須由領(lǐng)導(dǎo)親自參與制定。、對癥下藥對于調(diào)研和評估發(fā)現(xiàn)的問題和差距，一定要深入分析原因，從能力建設(shè)和機制建設(shè)的角度提出改進方向，建立長效機制、確保標(biāo)本兼治。、障礙點及解決建議。一般情況下，組織建立兩化融合管理體系的范圍與認定的范圍是一致的。切忌憑印象或為了追求高分而盲目填報。自評估體系一經(jīng)建立，應(yīng)保持其相對穩(wěn)定。，開展自評估一、自評估的意義和作用自評估是為了定量地評價自身現(xiàn)有的兩化融合真實水平、定位自身與行業(yè)標(biāo)桿水平及平均水平的差距，并尋找改進的方向。C2)調(diào)研的形式企業(yè)應(yīng)協(xié)助咨詢機構(gòu)開展各種形式的調(diào)研，可包括但不限于。，核心管理流程現(xiàn)狀，依據(jù)的標(biāo)準和法律法規(guī)。a組織的戰(zhàn)略，包括:組織的發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營目標(biāo)、企業(yè)文化等。C2)雙方確定調(diào)研工作進度時間表:C3)明確雙方角色、分工和溝通方式。三、調(diào)研的開展充分的調(diào)研是開展兩化融合管理體系建設(shè)工作的重要保證，是咨詢方的重點工作，也是企業(yè)應(yīng)重點配合的一個階段。二、調(diào)研的關(guān)注點尋找與領(lǐng)導(dǎo)層理念及戰(zhàn)略意圖的契合點。效果評估的方法可以是筆試、問答、實操、個人總結(jié)、實際工作效果評價等各種方式，但不論采用哪種方式，都應(yīng)保留效果評估的記錄。3了解審核技巧。6學(xué)習(xí)體系運行過程中的常見問題處理。二、