全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)解答-資料下載頁(yè)
2025-08-05 01:27本頁(yè)面
【正文】 — 主要的融資方式 小額 快速 按需 外源 ? 所稱定向發(fā)行包括向特定對(duì)象發(fā)行股票導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò) 200 人，以及股東人數(shù)超過(guò) 200 人的公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票兩種情形。每次發(fā)行不超過(guò) 35人。 ? 公司申請(qǐng)定向發(fā)行股票，可申請(qǐng)一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的 50%。 ? 小額融資豁免制度，即公司向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過(guò) 200人的，或者公眾公司在 12 個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票累計(jì)融資額低于公司凈資產(chǎn)的 20%的，豁免向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)。 四、新三板律師業(yè)務(wù) （一）律師的作用 ? 提供掛牌方案的法律分析方案（兼顧融資股權(quán)安排、后續(xù)業(yè)務(wù)發(fā)展）。 ? 詳細(xì)嚴(yán)密的盡職調(diào)查、盡職調(diào)查報(bào)告。 ? 協(xié)助企業(yè)完善法人治理、規(guī)范企業(yè)治理結(jié)構(gòu)。 ? 幫助企業(yè)完成股改。 ? 制作掛牌法律意見(jiàn)書、發(fā)行股票法律意見(jiàn)書。 。 四、新三板律師業(yè)務(wù) （二）律師應(yīng)關(guān)注的新三板法律問(wèn)題 ? 與 IPO關(guān)注問(wèn)題的區(qū)別，以審核細(xì)則為主線，參照 IPO相關(guān)規(guī)定（可把控、可舉證、可識(shí)別） ? 依法設(shè)立問(wèn)題 設(shè)立批準(zhǔn)文件問(wèn)題（國(guó)資、外資、 2022年 1月 1日前股份公司） 注冊(cè)資本到位。（方式、比例符合法律、認(rèn)繳交足） ? 持續(xù)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題 證照、資質(zhì)、批準(zhǔn)文件。 經(jīng)營(yíng)合同、完整生產(chǎn)要素的各個(gè)環(huán)節(jié)證據(jù)。 。 。 四、新三板律師業(yè)務(wù) （二）律師應(yīng)關(guān)注的新三板法律問(wèn)題 經(jīng)營(yíng)運(yùn)營(yíng)紀(jì)錄、財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告 公司潛在的解散問(wèn)題。 ? 公司治理、合法合規(guī)問(wèn)題 三會(huì)一層的建設(shè)（歷史紀(jì)錄、整改紀(jì)錄、規(guī)范證明） 公司 24個(gè)月內(nèi)重大違法違規(guī)（刑事、沒(méi)收非法所得、沒(méi)收非法財(cái)物、罰款、刑事立案） 股東 24個(gè)內(nèi)重大違法違規(guī)。 董事、監(jiān)事、高管任職資格（證監(jiān)會(huì)處罰、公司法限制） 。 四、新三板律師業(yè)務(wù) （二）律師應(yīng)關(guān)注的新三板法律問(wèn)題 股東占用公司資金、資產(chǎn)、資源問(wèn)題。 ? 股權(quán)明晰問(wèn)題。 股權(quán)代持 股東合法身份 股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序合法（國(guó)資、外資） 區(qū)域市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓 子公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓 。 四、新三板律師業(yè)務(wù) （二）律師應(yīng)關(guān)注的新三板法律問(wèn)題 ? 其他問(wèn)題。 定增股價(jià)問(wèn)題（同一次一致原則） 同業(yè)競(jìng)爭(zhēng) 關(guān)聯(lián)交易 200人以上公司處理 新三板公司收購(gòu)和重大重組的特點(diǎn)。（協(xié)商定價(jià)、豁免要約、退市單獨(dú)表決） 。 四、新三板律師業(yè)務(wù) （三）律師新三板業(yè)務(wù)的開(kāi)展 前景 方式 關(guān)于信達(dá) （一）信達(dá)簡(jiǎn)介 ? 信達(dá)于 1993年設(shè)立，辦公地點(diǎn)位于中心商務(wù)區(qū)核心地帶，與深圳市政府辦公地及未來(lái)的深圳市證券交易所僅一街之隔。地理環(huán)境優(yōu)越，交通十分便利。 ? 信達(dá)是以公司、證券、投資、房地產(chǎn)等法律業(yè)務(wù)為主導(dǎo)的綜合性律師事務(wù)所，也是深圳市目前規(guī)模最大、從業(yè)時(shí)間最長(zhǎng)的律師事務(wù)所之一。 ? 2022年，信達(dá)榮獲 《 亞洲法律雜志 》 （ ALB）主辦的“ ALB China Law Award 2022深圳律師事務(wù)所”年度大獎(jiǎng)。 ? 2022年，信達(dá)被證券時(shí)報(bào)主辦的中國(guó)最具競(jìng)爭(zhēng)力創(chuàng)投機(jī)構(gòu)（ CCVC/PE）評(píng)選為 2022年度最佳中介機(jī)構(gòu)－“年度最佳律師事務(wù)所”。 ? 信達(dá)是 Legal 500及亞洲法學(xué)在中國(guó)推薦的律師事務(wù)所之一，在全國(guó)證券、投資法律領(lǐng)域享有盛名。 聯(lián)系方式 免責(zé)聲明 謝謝！
環(huán)評(píng)公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1