在綜合經(jīng)營(yíng)條件下的商業(yè)銀行的合規(guī)管理啟示-資料下載頁(yè)
2025-08-04 15:18本頁(yè)面
【正文】 利保護(hù)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、公司控制權(quán)市場(chǎng)、媒體作用和稅務(wù)監(jiān)管等方面，只有這些高度發(fā)達(dá)的外部約束機(jī)制和政府監(jiān)管相互配合，才能有力促進(jìn)銀行業(yè)公司治理的不斷完善。但是，為有效借助外部約束力量，緩解監(jiān)管壓力：一是監(jiān)管部門應(yīng)大力推動(dòng)相關(guān)外部約束機(jī)制的培育和運(yùn)用；二是監(jiān)管部門應(yīng)定期跟蹤評(píng)估外資銀行的信息披露情況。促使我國(guó)銀行不斷提高透明度，有效發(fā)揮公眾、客戶等利益相關(guān)者對(duì)銀行公司治理的影響力。 三、健全合規(guī)工作機(jī)制 建立健全的合規(guī)工作是即長(zhǎng)久又漫長(zhǎng)的過程，為此我國(guó)商業(yè)銀行為防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)要做好如下工作：一是要建立相應(yīng)的合規(guī)操作程序和盡職標(biāo)準(zhǔn)，完善主動(dòng)合規(guī)激勵(lì)機(jī)制，有效控制合規(guī)治理成本，確保合規(guī)治理人員認(rèn)真履行工作職責(zé)。二是要樹立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，密切跟蹤銀行適用的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，密切跟蹤全行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)面l臨的各類風(fēng)險(xiǎn)，建立完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)機(jī)制，提升對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別防范能力。三是要樹立合規(guī)治理服務(wù)意識(shí)，積極為業(yè)務(wù)部門和操作人員提供合規(guī)咨詢與幫助。 中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行通城縣支行 覃文耀聯(lián)系地址：湖北省咸寧市通城縣雋水大道362號(hào)郵政編碼：437300聯(lián)系電話：07154867465 2012年4月5日
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