【正文】 露。（3）電話服務(wù)基金管理人設(shè)立客戶服務(wù)熱線向基金份額持有人提供信息服務(wù)?；鸱蓊~持有人可撥打客戶服務(wù)電話，向基金公司客戶服務(wù)人員進行咨詢。（4）短信服務(wù)基金管理人定期向基金份額持有人登記的手機號碼發(fā)送基金份額凈值等報告信息。短信發(fā)送當(dāng)日即視為披露。（5）電子郵件服務(wù)如基金份額持有人留有電子郵箱聯(lián)系方式的，基金管理人也可通過電子郵件等方式將報告信息通知基金份額持有人。郵件發(fā)送當(dāng)日即視為披露。（四）向基金監(jiān)管部門提供的報告基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會的要求履行報告義務(wù)。十七、風(fēng)險揭示基金投資可能面臨下列各項風(fēng)險，包括但不限于：（一）市場風(fēng)險證券市場價格因受各種因素的影響而引起的波動，將使基金資產(chǎn)面臨潛在的風(fēng)險。市場風(fēng)險可以分為股票投資風(fēng)險和債券投資風(fēng)險。股票投資風(fēng)險主要包括：（1）國家貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策等的變化對證券市場產(chǎn)生一定的影響，導(dǎo)致市場價格水平波動的風(fēng)險；（2）宏觀經(jīng)濟運行周期性波動，對股票市場的收益水平產(chǎn)生影響的風(fēng)險；（3）上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如市場、技術(shù)、競爭、管理、財務(wù)等都會導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化，從而導(dǎo)致股票價格變動的風(fēng)險。債券投資風(fēng)險主要包括：（1）市場平均利率水平變化導(dǎo)致債券價格變化的風(fēng)險；（2）債券市場不同期限、不同類屬債券之間的利差變動導(dǎo)致相應(yīng)期限和類屬債券價格變化的風(fēng)險；（3）債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息，或由于債券發(fā)行人信用質(zhì)量降低導(dǎo)致債券價格下降的風(fēng)險。（二）管理風(fēng)險在實際操作過程中，基金管理人可能限于知識、技術(shù)、經(jīng)驗等因素而影響其對相關(guān)信息、經(jīng)濟形勢和證券價格走勢的判斷，其精選出的投資品種的業(yè)績表現(xiàn)不一定持續(xù)優(yōu)于其他投資品種。（三）流動性風(fēng)險在市場或個股流動性不足的情況下，基金管理人可能無法迅速、低成本地調(diào)整投資計劃，從而對基金收益造成不利影響。在基金份額持有人提出追加或減少基金財產(chǎn)時，可能存在現(xiàn)金不足的風(fēng)險和現(xiàn)金過多帶來的收益下降風(fēng)險。（四）信用風(fēng)險本基金交易對手方發(fā)生交易違約或者基金持倉債券的發(fā)行人拒絕支付債券本息，導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失。（五）金融衍生品投資風(fēng)險股指期貨投資風(fēng)險（1）流動性風(fēng)險本基金在股指期貨市場成交不活躍時，可能在建倉和平倉股指期貨時面臨交易價格或者交易數(shù)量上的風(fēng)險。（2）基差風(fēng)險是指股票指數(shù)現(xiàn)貨價格與股指期貨價格之間的差額。若產(chǎn)品運作中出現(xiàn)基差波動不確定性加大、基差向不利方向變動等情況，則可能對本基金投資產(chǎn)生影響。（3）合約展期風(fēng)險本基金所投資的期貨合約主要包括股指期貨當(dāng)月和近月合約。當(dāng)基金所持有的合約臨近交割期限，即需要向較遠月份的合約進行展期，展期過程中可能發(fā)生價差損失以及交易成本損失，將對投資收益產(chǎn)生影響。（4）股指期貨保證金不足風(fēng)險由于股指期貨價格朝不利方向變動，導(dǎo)致期貨賬戶的資金低于金融期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)商的最低保證金要求，如果不能及時補充保證金，股指期貨頭寸將被強行平倉，導(dǎo)致無法規(guī)避對沖系統(tǒng)性風(fēng)險，直接影響本基金收益水平，從而產(chǎn)生風(fēng)險。（5）杠桿風(fēng)險股指期貨作為金融衍生品，其投資收益與風(fēng)險具有杠桿效應(yīng)。若行情向不利方向劇烈變動，本基金可能承受超出保證金甚至基金資產(chǎn)本金的損失。利率互換風(fēng)險利率互換交易的風(fēng)險主要來自于兩個方面，一是內(nèi)部風(fēng)險，二是外部風(fēng)險。內(nèi)部風(fēng)險主要是由于基金管理人對市場預(yù)測不當(dāng)，導(dǎo)致的投資決策風(fēng)險；外部風(fēng)險包括交易對手無法履行利率互換協(xié)議，引發(fā)交易違約的信用風(fēng)險，金融標(biāo)的價格不利變動導(dǎo)致的的價格風(fēng)險，市場供求失衡、交易不暢導(dǎo)致的流動性風(fēng)險等。（六）特定的投資方法及基金財產(chǎn)所投資的特定投資對象可能引起的特定風(fēng)險本基金采取的投資策略可能存在使基金收益不能達到投資目標(biāo)或者本金損失的風(fēng)險。（七）操作或技術(shù)風(fēng)險相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險。在基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易的正常進行或者導(dǎo)致基金份額持有人的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險可能來自基金管理公司、注冊登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)、證券交易所、證券注冊登記機構(gòu)等。（八）其他風(fēng)險戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴(yán)重影響證券市場的運行，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。金融市場危機、行業(yè)競爭、代理機構(gòu)違約等超出基金管理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險，可能導(dǎo)致基金份額持有人利益受損。十八、基金份額的非交易過戶和凍結(jié)（一） 基金份額的非交易過戶非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定的規(guī)則從某一基金份額持有人賬戶轉(zhuǎn)移到另一基金份額持有人賬戶的行為。非交易過戶包括繼承、捐贈、司法執(zhí)行以及注冊登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其他非交易過戶。辦理非交易過戶必須提供基金注冊登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，接收劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金份額的投資者。（二） 基金份額的凍結(jié) 本基金的基金份額凍結(jié)與解凍只包括人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)及其他國家有權(quán)機構(gòu)依法要求的基金份額凍結(jié)與解凍事項。十九、基金合同的成立、生效及簽署（一）合同的成立、生效合同成立本合同文本由基金管理人、基金托管人、基金投資人共同簽署后合同即告成立。合同生效本合同生效應(yīng)當(dāng)同時滿足如下條件：（1）本合同經(jīng)基金投資人、基金管理人與基金托管人合法簽署；（2）基金投資人認購或申購資金實際交付并經(jīng)注冊登記確認成功，基金投資人獲得基金份額；（3）本基金依法有效成立；本合同生效后，對本合同各方具有法律效力，任何一方都不得單方解除。（二）合同的簽署本合同的簽署應(yīng)當(dāng)采用紙質(zhì)合同的方式進行，由基金管理人、基金托管人、基金投資人共同簽署。基金投資人在簽署合同后方可進行認購、申購。（三）經(jīng)注冊登記確認有效的基金投資人認購、申購、贖回本基金的申請材料或數(shù)據(jù)電文和各推廣機構(gòu)出具的本基金認購、申購、贖回業(yè)務(wù)受理有關(guān)憑證等為本合同的附件，是本合同的有效組成部分，與本合同具有同等的法律效力。二十、基金合同的變更、終止（一）非因法律、法規(guī)及有關(guān)政策發(fā)生變化的原因而導(dǎo)致合同變更時，可采用以下兩種方式中的一種進行基金合同變更。全體基金份額持有人、基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可對本合同內(nèi)容進行變更。基金管理人、基金托管人首先就本合同擬變更事項達成一致。基金管理人就本合同變更事項在管理人網(wǎng)站發(fā)布征求意見公告?；鸸芾砣隧氃诠婧笫鍌€工作日內(nèi)以書面或電子方式向基金份額持有人發(fā)送合同變更征詢意見函（或通知）?；鸱蓊~持有人應(yīng)在征詢意見函（或通知）指定的日期內(nèi)按指定的形式回復(fù)意見?；鸱蓊~持有人不同意變更的，應(yīng)在征詢意見函（或通知）指定的日期內(nèi)贖回本基金；基金份額持有人未在指定日期內(nèi)回復(fù)意見或未在指定的日期內(nèi)贖回本基金的，視為基金份額持有人同意合同變更。變更事項自征詢意見函（或通知）指定的日期屆滿的次工作日開始生效，對合同各方均具有法律效力。（二）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定發(fā)生變化需要對本合同進行變更的，基金管理人可與基金托管人協(xié)商后修改基金合同，并由基金管理人按照本合同的約定向基金份額持有人披露變更的具體內(nèi)容。（三）對基金合同進行重大的變更、補充，基金管理人應(yīng)當(dāng)在變更或補充發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。（四）基金合同終止的情形包括下列事項：本基金在基金業(yè)協(xié)會備案失敗，基金取消；基金合同存續(xù)期限屆滿而未延期；基金管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的；基金托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的；經(jīng)全體份額持有人、基金管理人和基金托管人協(xié)商一致決定終止的；基金管理人根據(jù)基金運作、市場行情等情況決定終止的；法律法規(guī)和本合同規(guī)定的其他情形。二十一、清算程序（一）清算組的成立及職責(zé)自基金合同終止事由發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)，由基金管理人及基金托管人組織成立基金財產(chǎn)清算小組，負責(zé)清算資產(chǎn)的的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配等相關(guān)事宜，也可以依法進行必要的民事活動。清算小組成員由基金管理人、基金托管人等成員組成，并可以聘用必要的工作人員。基金管理人（1）資產(chǎn)變現(xiàn)；（2）除交易所、銀行等自動扣收的費用外，對清算期間資金支付出具劃款指令；（3）出具會計報表；（4）清算期間的會計核算；（5）編制清算報告并簽章；（6）配合資產(chǎn)托管人基金托管人賬戶注銷工作； （7）向基金份額持有人發(fā)布清算通知、清算報告；（8）將基金財產(chǎn)清算報告報基金業(yè)協(xié)會備案；（9）履行與基金管理人義務(wù)相關(guān)的其他職責(zé)。基金托管人（1）清算期間的財產(chǎn)保管；（2）出具進入清算環(huán)節(jié)的基金財產(chǎn)清單；（3）復(fù)核基金管理人劃款指令，進行資金劃付；（4）基金財產(chǎn)資金、證券等賬戶的注銷；（5）清算期間發(fā)生資金變動的當(dāng)日，提供日終資金調(diào)節(jié)表；（6）復(fù)核基金管理人出具的會計報表；（7）復(fù)核基金管理人出具的清算報告并簽章；（8）履行與資產(chǎn)托管人基金托管人義務(wù)相關(guān)的其他職責(zé)。（二）清算具體流程（1）基金合同終止后，由清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；（4）制作清算報告；（5）對基金財產(chǎn)進行分配。（三）資產(chǎn)核對與變現(xiàn)合同終止日起2個工作日內(nèi)，基金托管人向基金管理人出具合同終止前最后一個自然日財產(chǎn)清單，列示基金財產(chǎn)的證券余額和資金余額；合同終止日起2個工作日內(nèi)，基金管理人向基金托管人出具合同終止前最后一個自然日基金財產(chǎn)資產(chǎn)負債表和基金存續(xù)期的利潤表，資產(chǎn)托管人基金托管人自收到后1個工作日內(nèi)進行復(fù)核確認；合同終止日后，基金財產(chǎn)不應(yīng)仍持有可流通非現(xiàn)金資產(chǎn)，如遇特殊情況，基金財產(chǎn)仍持有可流通非現(xiàn)金資產(chǎn)的，在合同終止日起2個交易日內(nèi)由基金管理人進行強制變現(xiàn)處理；基金財產(chǎn)持有的流通受限證券，如未到期回購、未上市新股或休市、停牌、暫停交易的證券等，自限制條件解除日起（含解除當(dāng)日）2個交易日內(nèi)完成變現(xiàn)。（四）清理基金財產(chǎn)債權(quán)、債務(wù)基金財產(chǎn)債權(quán)主要包括銀行存款、截至清算結(jié)束日的銀行存款利息、結(jié)算保證金、備付金及備付金利息等，于相應(yīng)賬戶注銷時結(jié)清，證券登記結(jié)算機構(gòu)另有規(guī)定的以相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)，金額一般以開戶銀行實際支付金額為準(zhǔn)。 基金財產(chǎn)債務(wù)主要包括基金財產(chǎn)應(yīng)付管理費、托管費、銀行間賬戶維護費、券商傭金、證券變現(xiàn)交易費用、銀行匯劃費用、銷戶費用等等。除交易所、登記結(jié)算機構(gòu)等自動扣繳的費用外，所有清償由基金管理人、基金托管人核對無誤后，由基金管理人向基金托管人出具劃款指令，由基金托管人復(fù)核后辦理支付?；鹭敭a(chǎn)債務(wù)清償應(yīng)于合同終止后3個工作日內(nèi)完成。對財產(chǎn)支付過程中產(chǎn)生的銀行匯劃費用，基金管理人和基金托管人應(yīng)進行匡算并在基金財產(chǎn)中預(yù)提。管理費、托管費計提規(guī)則是以當(dāng)日資產(chǎn)凈值為基數(shù)在下一日計提，對于最后一個計提日的費用則以當(dāng)日資產(chǎn)凈值為基數(shù)在當(dāng)日計提。（五）清算報告基金管理人和基金托管人應(yīng)在合同終止后10個工作日內(nèi)完成基金財產(chǎn)的清理、確認、評估和變現(xiàn)等事宜，并出具清算報告和剩余財產(chǎn)的分配方案。如遇上述特殊情況，則應(yīng)在基金財產(chǎn)全部變現(xiàn)后3個工作日內(nèi)完成。（六）清算費用 清算費用是指清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由清算小組優(yōu)先從基金資產(chǎn)中支付。（七）支付清算財產(chǎn)本基金的清算報告報基金業(yè)協(xié)會備案，并告知基金份額持有人后的下一個工作日，按清算完成后基金財產(chǎn)的資產(chǎn)負債情況及雙方確認的剩余財產(chǎn)的分配方案，由基金管理人向基金托管人出具劃款指令，基金托管人復(fù)核無誤后，向基金份額持有人支付清算財產(chǎn)，具體安排如下：基金托管人匡算合同終止日的下月需調(diào)整的支付的結(jié)算備付金、結(jié)算保證金及截至基金財產(chǎn)支付日前一日的相關(guān)銀行存款賬戶利息，按照基金托管人和中國結(jié)算公司規(guī)定的利率計息，并由基金管理人進行復(fù)核；基金管理人將按復(fù)核的結(jié)果，向基金財產(chǎn)墊付結(jié)算備付金、結(jié)算保證金及截至基金財產(chǎn)支付日前一日的相關(guān)銀行存款賬戶利息；基金托管人依據(jù)清算報告及剩余財產(chǎn)的分配方案向注冊登記機構(gòu)支付清算款。（八）基金清算財產(chǎn)按下列順序清償：支付清算費用；繳納所欠稅款；支付除管理費以外的應(yīng)付費用；支付管理費；向份額持有人分配剩余財產(chǎn)。（九）賬戶銷戶基金財產(chǎn)賬戶銷戶基金財產(chǎn)的證券資產(chǎn)完成變現(xiàn)后，基金托管人按規(guī)定注銷基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶，基金管理人應(yīng)給予必要的配合。支付墊付資金對于在結(jié)算備付金賬戶、結(jié)算保證金賬戶中剩余財產(chǎn)按照中國結(jié)算公司相關(guān)政策執(zhí)行，最長于合同終止后2個季度可以完成清理。結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶利息以中國結(jié)算公司實際支付為準(zhǔn)。基金托管人資金賬戶利息于該基金所有資金往來業(yè)務(wù)結(jié)束日結(jié)清。相關(guān)利息結(jié)清后，基金托管人應(yīng)向基金管理人提供書面確認數(shù)據(jù)，由基金管理人向基金托管人出具劃款指令，基金托管人復(fù)核無誤后將中國結(jié)算公司支付的結(jié)算備付金、結(jié)算保證金以及中國結(jié)算公司實際支付的利息、基金托管人資金賬戶利息劃付到基金管理人指定帳戶，并注銷該基金財產(chǎn)的資金賬戶。對資金劃付過程中產(chǎn)生的銀行匯劃費用，基金管理人和基金托管人應(yīng)進行匡算并在支付款項中扣除。（十）清算未盡事宜 本合同中關(guān)于基金清算的未盡事宜以清算報告或基金管理人公告為準(zhǔn)。二十二、違約責(zé)任（一）當(dāng)事人違反本合同，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，給合同其他當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；如屬本合同當(dāng)事人雙方或多方當(dāng)事人的違約，根據(jù)實際情況，由違約方分別承擔(dān)各自應(yīng)負的違約責(zé)任；因共同行為給其他當(dāng)事人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)免責(zé)：基金管理人及和/或基金托管人按照中國證監(jiān)會的規(guī)定或當(dāng)時有效的法律法規(guī)的作為或不作為而造成的損失等。在沒有故意或重大過失的情況下，基金管理人由于按照本合同規(guī)定的投資原則