【正文】 人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。31. 不可抗力：指任何不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況，包括但不限于《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)及重大政策調(diào)整、臺風(fēng)、洪水、地震、流行病及其他自然災(zāi)害，戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、戒嚴(yán)、沒收、恐怖主義行為、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎仁录?。28. 基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。24. 申購：指在基金申購開放日，基金投資人按照基金合同的規(guī)定購買本基金份額的行為。20. 存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的期限。證券交易資金賬戶按照“第三方存管”模式與托管資金賬戶建立一一對應(yīng)關(guān)系，由基金托管人通過銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成資金劃付。14. 基金財(cái)產(chǎn)：指基金份額持有人擁有合法處分權(quán)、由基金管理人管理，基金托管人托管的作為基金合同標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)。10. 工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。6. 基金托管人：指廣發(fā)證券股份有限公司。3. 私募基金：指以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的證券投資基金。但基金業(yè)協(xié)會接受本基金的備案，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性的判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。本基金合同是約定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本基金合同為準(zhǔn)。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)?；鹪谕顿Y運(yùn)作過程中面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、通脹風(fēng)險(xiǎn)以及本基金特定投資對象及特定投資方式所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)等，詳情請仔細(xì)閱讀基金合同的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。XXXXXXX證券投資基金基金合同合同編號： 號XXXXX證券投資基金基金合同基金管理人：XXXXXXX有限公司基金托管人：廣發(fā)證券股份有限公司二零一四年六月2重要提示證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。投資者在進(jìn)行投資決策前，請認(rèn)真閱讀本基金的《基金合同》、《認(rèn)購（申購）風(fēng)險(xiǎn)說明書及認(rèn)購（申購）申請書》等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。目錄一、前言 3二、釋義 3三、聲明與承諾 6四、基金的基本情況 7五、基金的成立與備案 7六、基金的認(rèn)購、申購和贖回 8七、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 12八、基金份額的登記 17九、基金的投資 17十、基金的財(cái)產(chǎn) 20十一、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行 21十二、交易及清算交收安排 24十三、基金財(cái)產(chǎn)的估值和會計(jì)核算 25十四、基金的費(fèi)用與稅收 30十五、基金的收益分配 32十六、基金的信息披露 33十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示 34十八、基金份額的非交易過戶和凍結(jié) 37十九、基金合同的成立、生效及簽署 37二十、基金合同的變更、終止 38二十一、清算程序 39二十二、違約責(zé)任 42二十三、法律適用和爭議的處理 43二十四、基金合同的效力 43二十五、其他事項(xiàng) 43一、前言訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則訂立本基金合同的目的是明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范基金的運(yùn)作、保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益?；鹜顿Y人自簽訂本基金合同即成為本基金合同的當(dāng)事人?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。4. 基金投資人：指依法可以投資于私募基金的合格投資者。7. 財(cái)務(wù)顧問：指廣發(fā)證券股份有限公司。11. 本基金成立日：指基金達(dá)到成立條件后，基金管理人宣布基金成立的日期。15. 托管資金賬戶：指基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開立的銀行結(jié)算賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。18. 期貨賬戶：指基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開立的期貨保證金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)期貨交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及期貨交易清算。21. 申購開放日：指基金管理人辦理基金申購業(yè)務(wù)的工作日。25. 贖回：指在基金贖回開放日，基金投資人按照基金合同的規(guī)定賣出本基金份額的行為。29. 基金份額凈值，或簡稱份額凈值：指T日基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金總份額。三、聲明與承諾（一）基金投資人聲明其投資本基金的財(cái)產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人和基金托管人進(jìn)行該財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對該財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑；基金投資人聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本投資事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；基金投資人承諾其向基金管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不保證基金財(cái)產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。申購開放日開放基金份額的申購，贖回開放日開放基金份額的贖回。（六）其他基金財(cái)產(chǎn)設(shè)定為均等份額，除基金合同另有約定外，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。基金管理人于基金成立時(shí)在基金管理人網(wǎng)站發(fā)布基金成立公告并向基金持有人發(fā)送基金成立的通知。（三）本基金不能滿足備案條件的處理方式本基金初始銷售期限屆滿，無法在基金業(yè)協(xié)會備案的，資產(chǎn)管理人基金管理人應(yīng)當(dāng)做以下處理：以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因初始銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；在初始銷售期限屆滿后30日內(nèi)返還基金投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。（二）認(rèn)購、申購和贖回的時(shí)間基金投資人可在募集期內(nèi)的工作日認(rèn)購本基金。本基金贖回開放日為《基金合同》生效滿12個(gè)月后每自然月份的20日，遇節(jié)假日順延至下一個(gè)工作日。（四）認(rèn)購、申購和贖回的原則基金認(rèn)購、申購采用金額申請的方式，基金贖回采用份額申請的方式?；鸱蓊~持有人贖回基金時(shí)，按照贖回開放日當(dāng)日計(jì)提業(yè)績報(bào)酬之后的份額凈值計(jì)算贖回金額。注冊登記機(jī)構(gòu)應(yīng)在申購開放日或贖回開放日T＋1日對申購、贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)?；鸱蓊~持有人贖回后持有的基金份額資產(chǎn)凈值不得低于100萬元人民幣，當(dāng)管理人發(fā)現(xiàn)基金份額持有人申請部分退出基金份額將致使其持有的基金份額資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣的，管理人有權(quán)適當(dāng)減少該基金份額持有人的退出金額，以保證部分退出申請確認(rèn)后基金份額持有人持有的基金份額資產(chǎn)凈值不低于100萬元人民幣。本基金的認(rèn)購費(fèi)率為認(rèn)購金額的1%。管理人可以在法律法規(guī)范圍內(nèi)，調(diào)整申購費(fèi)率或調(diào)整申購費(fèi)收費(fèi)方式。（八）認(rèn)購、申購份額與贖回金額的計(jì)算方式認(rèn)購份額計(jì)算認(rèn)購份額及認(rèn)購費(fèi)用的計(jì)算方法如下：凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/（1+認(rèn)購費(fèi)率）認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購金額凈認(rèn)購金額認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購期利息）/認(rèn)購份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。基金管理人決定拒絕接受某些基金投資人的申購申請時(shí)，申購款項(xiàng)將退回基金投資人賬戶。在如下情形下，基金管理人可以暫緩接受基金份額持有人的贖回申請：（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無法支付贖回款項(xiàng)的情形；（2）證券交易場所交易時(shí)間臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的情形；（3）發(fā)生本合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情形；（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。巨額贖回的處理方式當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)贖回開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。巨額贖回延遲支付的通知：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并且基金管理人決定延遲支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵件、傳真、公告或其他方式的方式在3個(gè)工作日內(nèi)通知基金份額持有人?；鸱蓊~持有人的義務(wù)（1）遵守本合同；（2）交納購買基金份額的款項(xiàng)及本合同規(guī)定的費(fèi)用；（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；（4）及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況；（5）向基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人或其銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查；（6）不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為；（7）不得從事任何有損基金及其他基金份額持有人、基金管理人管理的其他資產(chǎn)及基金托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動(dòng)；（8）按照本合同的約定繳納固定管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬以及因基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他費(fèi)用；（9）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)?；鹜泄苋说牧x務(wù)（1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（2）設(shè)立專門的托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜；（3）對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；（4）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；（5）按規(guī)定開設(shè)和注銷基金的托管資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬戶；（6）復(fù)核基金份額凈值；（7）復(fù)核基金年度報(bào)告，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人；（8）按照本合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；（9）按照法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料；（10）公平對待所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)，不得從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（11）保守商業(yè)秘密。基金管理人應(yīng)當(dāng)與有關(guān)機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，并列明代為辦理基金份額登記機(jī)構(gòu)的權(quán)限和職責(zé)。九、基金的投資（一）投資目標(biāo)在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求基金財(cái)產(chǎn)的增值。（三） 投資策略順勢而為發(fā)掘高成長股票，專注于企業(yè)基本面分析，準(zhǔn)確判斷企業(yè)內(nèi)在價(jià)值，低買高賣，持續(xù)獲得穩(wěn)定回報(bào)。看不懂的企業(yè)不做，看不清的趨勢不做。 本基金投資于一家上市公司所發(fā)行的股票占該公司總股本的比例不得超過5% 。 本基金投資于全部ST上市公司股票的市值占本基金資產(chǎn)凈值比例不得超過10%。如發(fā)生證券停牌或其他非基金管理人可以控制的原因?qū)е禄鸸芾砣瞬荒苈男姓{(diào)整義務(wù)的，則調(diào)整期限相應(yīng)順延。（八）風(fēng)險(xiǎn)收益特征本證券投資基金屬于高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的品種?；鹜泄苋藢?shí)際交付并控制下的基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)，對于非基金托管人保管的財(cái)產(chǎn)不承擔(dān)責(zé)任。除本款第 2 項(xiàng)規(guī)定的情形外，基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸基金財(cái)產(chǎn)。（二）基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理基金托管人負(fù)責(zé)按照規(guī)定開立基金財(cái)產(chǎn)的托管資金賬戶、證券交易保證金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，基金管理人應(yīng)給予必要的配合，并提供所需資料。與基金投資運(yùn)作有關(guān)的其他賬戶由基金管理人與基金托管人協(xié)商后辦理。授權(quán)書須載明授權(quán)生效日期，授權(quán)書自載明的生效日期開始生效?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、指令的執(zhí)行時(shí)間、金額、付款賬戶信息、收款賬戶信息等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字或簽章。傳真以獲得收件人（基金托管人）確認(rèn)該指令已成功接收之時(shí)視為送達(dá)。基金管理人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。在每個(gè)工作日的13：00以后接收基金管理人發(fā)出的銀證轉(zhuǎn)賬、銀期轉(zhuǎn)賬劃款指令的，基金托管人不保證當(dāng)日完成劃轉(zhuǎn)流程；在每個(gè)工作日的14：30以后接收基金管理人發(fā)出的其他劃款指令，基金托管人不保證當(dāng)日完成資金劃撥?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋讼逻_(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保托管資金賬戶及其他賬戶有足夠的資金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成的損失。 （五）資產(chǎn)管理人基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模糊不清或不全等。被授權(quán)人變更授權(quán)書自載明的生效時(shí)間開始生效。（七）投資指令的保管指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件。如果基金管理人的劃款指令存在事實(shí)上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能按時(shí)提供劃款指令人員的預(yù)留印鑒和簽字樣本等非基金托管人原因造成的情形，只要基金托管人根據(jù)本合同相關(guān)規(guī)定驗(yàn)證有關(guān)印鑒與簽名無誤，基金托管人不承擔(dān)因正確執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基金財(cái)產(chǎn)或任何第三人帶來的損失，全部責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，但基金托管人未盡審核義務(wù)執(zhí)行劃款指令而造成損失的情況除外?；鸸芾砣嗽谕顿Y前，應(yīng)充分知曉與理解中國結(jié)算針對各類交易品種制定結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定。（四） 申購或贖回的資金清算T日，基金投資人進(jìn)行申購或贖回申請?；鸱蓊~持有人贖回申請確認(rèn)后，基金管理人將在T＋5日(包括T+5日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。（五） 選擇期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及期貨投資資金清算安排本基金投資于期貨前，基金管理人負(fù)責(zé)選擇為本基金提供期貨交易服務(wù)的期貨經(jīng)紀(jì)公司，并與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。估值時(shí)間基