【正文】 九）基金初始銷售資金利息的處理方式投資人認(rèn)購金額（不含認(rèn)購費(fèi)）在初始銷售期間產(chǎn)生的利息在基金合同生效后計(jì)入基金資產(chǎn)。投資人應(yīng)在本合同生效后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終確認(rèn)情況和有效認(rèn)購份額。認(rèn)購申請受理完成后，不得撤銷。份額初始面值認(rèn)購金額的有效份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分舍去，由此誤差產(chǎn)生的收益或者損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。（四）基金份額的認(rèn)購和持有限額投資人初始認(rèn)購金額不低于人民幣100萬元（不含認(rèn)購費(fèi)），機(jī)構(gòu)不少于1000萬元并可多次認(rèn)購，認(rèn)購期間追加委托投資金額應(yīng)為10萬元人民幣（不含認(rèn)購費(fèi)）的整數(shù)倍。認(rèn)購的具體金額和份額以注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。第五節(jié) 基金份額的初始銷售（一）基金份額的初始銷售期間本基金初始銷售期間自基金份額發(fā)售之日起不超過1個月，初始銷售的具體時間由管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定確定。（三）投資目標(biāo)本基金力求在有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，追求資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。管理人保證已在簽訂本合同前充分地向投資人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場及方式，同時揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解投資人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力，對投資人的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了充分評估。 不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況。 申購：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購買本基金份額的行為。 存續(xù)期：指本基金成立至清算之間的期限。 基金資產(chǎn)估值：計(jì)算、評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。證券交易資金賬戶按照“第三方存管”模式與托管賬戶建立一一對應(yīng)關(guān)系，由基金托管人通過銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成資金劃付。本基金的注冊登記機(jī)構(gòu)為XX證券股份有限公司。 基金份額凈值： T日基金份額凈值＝T日基金財(cái)產(chǎn)凈值247。管理人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用、處分或者其它情形而取得的財(cái)產(chǎn)，也歸入基金財(cái)產(chǎn)。 基金投資者、投資人、委托人、基金份額持有人：指投資于本基金的合格投資者，包括自然人投資者、機(jī)構(gòu)投資者；在本合同存續(xù)期間，投資人自全部退出基金之日起，該投資人不再是基金的投資人和基金合同的當(dāng)事人。投資人（簽章）： 基金管理人（蓋章）：法定代表人： 法定代表人：201 年 月 日 201 年 月 日50 / 54目 錄第一節(jié) 前言 2第二節(jié) 釋義 3第三節(jié) 聲明與承諾 5第四節(jié) 基金的基本情況 6第五節(jié) 基金份額的初始銷售 7第六節(jié) 基金的備案 9第七節(jié) 份額的分級 10第八節(jié) 基金的申購和贖回 11第九節(jié) 當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 12第十節(jié) 基金份額的登記 15第十一節(jié) 基金的投資 16第十二節(jié) 基金的財(cái)產(chǎn) 17第十三節(jié) 劃款指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行 19第十四節(jié) 交易及交收清算安排 22第十五節(jié) 越權(quán)交易 24第十六節(jié) 基金財(cái)產(chǎn)的估值和會計(jì)核算 26第十七節(jié) 基金的費(fèi)用與稅收 31第十八節(jié) 基金的收益分配 35第十九節(jié) 份額持有人會議 35第二十節(jié) 信息披露 38第二十一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)揭示 39第二十二節(jié) 基金合同的變更、終止與財(cái)產(chǎn)清算 41第二十三節(jié) 違約責(zé)任及糾紛解決 44第二十四節(jié) 基金合同的效力 45第二十五節(jié) 其他事項(xiàng) 46第一節(jié) 前言（一）訂立本合同的依據(jù)、目的和原則根據(jù)《中華人民共和國合同法》(以下簡稱《合同法》)、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及其他相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)自律的有關(guān)規(guī)定，本合同三方經(jīng)友好協(xié)商，在平等、自愿、互利和誠實(shí)信用的基礎(chǔ)上，就投資人委托管理人設(shè)立基金的相關(guān)事宜達(dá)成一致意見，特訂立本合同，以茲信守。投資人在認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)申明書上簽字，即表明已認(rèn)真閱讀并準(zhǔn)確理解所有基金文件，承諾符合基金合同中關(guān)于投資人資格的要求，并愿意依法承擔(dān)相應(yīng)的基金投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金涉及投資品種的可行性、真實(shí)性及相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)由管理人承擔(dān)，托管人和外包服務(wù)機(jī)構(gòu)不承擔(dān)任何責(zé)任。二、基于證券類投資的高風(fēng)險(xiǎn)性，管理人在此向投資人特別申明如下風(fēng)險(xiǎn)：（一）本基金不承諾保證本金安全或最低收益，具有較大投資風(fēng)險(xiǎn)，在最不利的情況下，投資者可能會虧損基金本金。一、根據(jù)《中華人民共和國合同法》(以下簡稱《合同法》)、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及其他相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)自律的有關(guān)規(guī)定，特此申明如下風(fēng)險(xiǎn)：（一）本基金不承諾保本或最低收益，具有較大投資風(fēng)險(xiǎn)，適合風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、承受能力較強(qiáng)的合格投資者。（二）投資人應(yīng)以自己合法所有的資金認(rèn)購基金份額，不得非法匯集他人資金參與本基金。（二）投資人已充分了解本基金投資理念和投資策略，并出于對本基金管理人/投資管理人的了解和信任。（三）管理人、基金資金托管人及證券經(jīng)紀(jì)人等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的過往業(yè)績不代表本基金未來運(yùn)作的實(shí)際效果。投資人申明：（一）投資人已詳閱并準(zhǔn)確理解本申明書及相關(guān)基金文件所提示的風(fēng)險(xiǎn)，并自愿承擔(dān)由上述風(fēng)險(xiǎn)引致的全部后果。訂立本基金合同的目的是為了明確投資人、管理人和托管人在特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保委托財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會接受本合同的備案并不表明其對基金的價值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。 合格投資者：達(dá)到規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購或首次申購金額不低于規(guī)定限額的自然人、機(jī)構(gòu)。 基金本金、基金資金：指投資人認(rèn)購基金份額時交付的委托資金。T日基金份額總份數(shù)（T日為估值日）。 開放日：指投資人申購或贖回基金份額的日期。 管理人、投資管理人：本基金合同特指XX公司。 外包機(jī)構(gòu)：接受基金管理人委托，根據(jù)與其簽訂的金融外包服務(wù)協(xié)議中約定的服務(wù)范圍，為本基金提供基金運(yùn)營服務(wù)的機(jī)構(gòu)，本基金的外包機(jī)構(gòu)為XX證券股份有限公司。 證券賬戶：根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（下稱“中國結(jié)算”）等相關(guān)機(jī)構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在中國結(jié)算上海分公司、深圳分公司開設(shè)的證券賬戶。第三節(jié) 聲明與承諾（一）投資人聲明委托財(cái)產(chǎn)為其擁有合法處分權(quán)的資產(chǎn)，保證委托財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，保證有完全及合法的授權(quán)委托管理人和托管人進(jìn)行委托財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙管理人和托管人對該委托財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑；投資人聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本委托事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；投資人承諾其向管理人或銷售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)，前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時書面告知管理人或銷售機(jī)構(gòu)。管理人承諾按照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。（四）存續(xù)期限自本基金成立之日起2+1年。管理人可與銷售機(jī)構(gòu)協(xié)商決定提前終止初始銷售，并在管理人網(wǎng)站及時公告，視為履行完畢提前終止初始銷售的程序。（三）基金份額的銷售對象委托投資單個基金初始金額不低于100萬元人民幣（不含認(rèn)購費(fèi)），且能夠識別、判斷和承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的自然人、法人和依法成立的組織或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他特定客戶。（五）基金份額的認(rèn)購費(fèi)用本基金不收取認(rèn)購費(fèi)用。（七）初始銷售期間的認(rèn)購程序認(rèn)購程序。銷售網(wǎng)點(diǎn)受理認(rèn)購申請并不表示對該申請成功的確認(rèn)，而僅代表銷售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)收到了認(rèn)購申請。遇特殊情況可由投資人、管理人協(xié)商處理。投資人認(rèn)購金額（不含認(rèn)購費(fèi)）在初始銷售期間產(chǎn)生的利息在基金合同生效后折算為基金份額歸投資人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。第六節(jié) 基金的備案（一）基金備案的條件初始銷售期限屆滿，管理人應(yīng)當(dāng)自初始銷售期限屆滿之日起20個工作日內(nèi)到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理相關(guān)備案手續(xù)。（三）基金初始銷售失敗的處理初始銷售期限屆滿，不符合基金合同生效條件的，則本基金初始銷售失敗。其中：“繼承”是指投資人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；“捐贈”是指投資人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)體的情形；“司法強(qiáng)制執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將投資人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團(tuán)體或其他組織的情形。相關(guān)資金的劃轉(zhuǎn)通過募集賬戶實(shí)現(xiàn)，注冊登記機(jī)構(gòu)對轉(zhuǎn)讓資金的劃轉(zhuǎn)承擔(dān)操作義務(wù)和監(jiān)管義務(wù)。 第八節(jié) 當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)（一）投資人投資人概況投資人情況見合同簽署頁的“投資人”。（二）管理人管理人概況名稱：遼寧省投資基金有限公司通訊地址： 沈陽市和平區(qū)撫順路15號郵政編碼：310002法定代表人： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：管理人的權(quán)利除法律、法規(guī)及本合同其他條款約定的權(quán)利外，管理人還享有下列權(quán)利：（1）管理人享有按本合同約定收取基金報(bào)酬的權(quán)利，管理人可從基金財(cái)產(chǎn)中直接扣收管理人到期應(yīng)收的基金報(bào)酬；（2）管理人享有按基金文件約定管理、運(yùn)用和處分基金財(cái)產(chǎn)的權(quán)利；（3）法律、法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。（3）根據(jù)本合同的規(guī)定，依法保管基金財(cái)產(chǎn)。（2）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)財(cái)產(chǎn)托管事宜。（6）編制基金的年度托管報(bào)告。（10）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)。按照本基金合同，為投資人辦理非交易過戶等業(yè)務(wù)，提供基金收益分配等其他必要的服務(wù)。（二）投資范圍本基金直接投資于：，快遞分撥中心，生鮮分撥中心，倉儲硬件設(shè)施及配套設(shè)施的建設(shè)與升級改造 冷鏈倉庫配套建設(shè) 辦公及生活配套區(qū)園區(qū)基礎(chǔ)環(huán)境改造（三）投資政策的變更如法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許本基金投資其他證券市場或者其他品種，經(jīng)與托管人協(xié)商一致，管理人在經(jīng)與投資人書面同意的情況下，可相應(yīng)調(diào)整本基金的投資范圍和投資限制規(guī)定。（二）交易數(shù)據(jù)發(fā)送和接收本基金選擇托管人為本基金的證券經(jīng)紀(jì)商的，由托管人自行從證券交易所、登記結(jié)算公司獲取本基金的交易結(jié)算數(shù)據(jù)。因投資運(yùn)作需要由管理人自行為本產(chǎn)品開立交易賬戶的，管理人須于該賬戶進(jìn)行交易前以郵件或其他雙方認(rèn)可的方式告知托管人，并確保相關(guān)交易數(shù)據(jù)及時、準(zhǔn)確的發(fā)送給托管人，因交易數(shù)據(jù)未及時提供所造成的影響，托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。結(jié)算方式支付結(jié)算按中國人民銀行、中國銀監(jiān)會、中國證券登記結(jié)算有限公司的有關(guān)規(guī)定辦理。管理人申購（認(rèn)購）開放式基金時，應(yīng)將劃款指令連同基金申購（認(rèn)購）申請單傳真至托管人。托管人應(yīng)及時查詢到帳情況并反饋管理人。（五）證券清算交割處理資金劃轉(zhuǎn)的方式在符合銀行資金結(jié)算的有關(guān)規(guī)定的前提下可由托管人和管理人共同商定。估值時間本基金的估值核對日為每月最后一個工作日（如遇節(jié)假日，則以節(jié)假日前最近一個工作日為估值日）、分紅基準(zhǔn)日、基金終止日等。估值對象基金所擁有的股票、期貨、債券、基金和銀行存款本息等資產(chǎn)及負(fù)債。（4）證券交易所上市的有價證券的估值（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；，估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。（6）證券投資基金估值方法：；估值日無交易的，以最近一個交易日的收盤價估值；（包括托管在場外的上市開放式基金（LOF）