【正文】 內(nèi)的工作日認(rèn)購本基金?；鹜顿Y人應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的認(rèn)購、申購和贖回。（三）本基金不能滿足備案條件的處理方式本基金初始銷售期限屆滿，無法在基金業(yè)協(xié)會備案的，資產(chǎn)管理人基金管理人應(yīng)當(dāng)做以下處理：以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因初始銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；在初始銷售期限屆滿后30日內(nèi)返還基金投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。（二） 基金的備案本基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，基金份額持有人不得超過200人。基金管理人于基金成立時(shí)在基金管理人網(wǎng)站發(fā)布基金成立公告并向基金持有人發(fā)送基金成立的通知。認(rèn)購資金在基金合同生效前產(chǎn)生的利息按照銀行人民幣活期存款利率計(jì)算，在本基金合同生效后將折算為基金份額歸基金投資人所有。（六）其他基金財(cái)產(chǎn)設(shè)定為均等份額，除基金合同另有約定外，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。（四）基金的存續(xù)期限基金生效后10年。申購開放日開放基金份額的申購，贖回開放日開放基金份額的贖回。四、基金的基本情況（一）基金的名稱XXXXXXX證券投資基金。基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不保證基金財(cái)產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y人承認(rèn)，基金管理人、基金托管人未對基金財(cái)產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。三、聲明與承諾（一）基金投資人聲明其投資本基金的財(cái)產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證財(cái)產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人和基金托管人進(jìn)行該財(cái)產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對該財(cái)產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑；基金投資人聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)，本投資事項(xiàng)符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；基金投資人承諾其向基金管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。30. 代理銷售機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金代銷業(yè)務(wù)資格，并接受基金管理人委托代為辦理本基金認(rèn)購、申購、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。29. 基金份額凈值，或簡稱份額凈值：指T日基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金總份額。27. 基金資產(chǎn)總值：指基金購買的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、應(yīng)收申購款以及其他資產(chǎn)等形式存在的基金財(cái)產(chǎn)的價(jià)值總和。25. 贖回：指在基金贖回開放日，基金投資人按照基金合同的規(guī)定賣出本基金份額的行為。23. 認(rèn)購：指在募集期間，基金投資人按照基金合同的約定購買本基金份額的行為。21. 申購開放日：指基金管理人辦理基金申購業(yè)務(wù)的工作日。19. 募集期：指基金的初始銷售期限。18. 期貨賬戶：指基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開立的期貨保證金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)期貨交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動明細(xì)以及期貨交易清算。17. 證券交易資金賬戶：指基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)下屬的證券營業(yè)部開立的證券交易資金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動明細(xì)以及場內(nèi)證券交易清算。15. 托管資金賬戶：指基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開立的銀行結(jié)算賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。13. T+n日：指T日后的第n個(gè)工作日（不包含T日）。11. 本基金成立日：指基金達(dá)到成立條件后，基金管理人宣布基金成立的日期。9. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）：指基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿結(jié)成的全國性、行業(yè)性、非營利性社會組織。7. 財(cái)務(wù)顧問：指廣發(fā)證券股份有限公司。5. 基金管理人：指XXXXXXX有限公司。4. 基金投資人：指依法可以投資于私募基金的合格投資者。2. 基金合同或本合同：指《XXXXXXX證券投資基金合同》以及對本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充。基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。本合同及本基金將在本基金成立后，依法律法規(guī)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會備案?；鹜顿Y人自簽訂本基金合同即成為本基金合同的當(dāng)事人。訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金合同當(dāng)事人的合法權(quán)益。目錄一、前言 3二、釋義 3三、聲明與承諾 6四、基金的基本情況 7五、基金的成立與備案 7六、基金的認(rèn)購、申購和贖回 8七、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù) 12八、基金份額的登記 17九、基金的投資 17十、基金的財(cái)產(chǎn) 20十一、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行 21十二、交易及清算交收安排 24十三、基金財(cái)產(chǎn)的估值和會計(jì)核算 25十四、基金的費(fèi)用與稅收 30十五、基金的收益分配 32十六、基金的信息披露 33十七、風(fēng)險(xiǎn)揭示 34十八、基金份額的非交易過戶和凍結(jié) 37十九、基金合同的成立、生效及簽署 37二十、基金合同的變更、終止 38二十一、清算程序 39二十二、違約責(zé)任 42二十三、法律適用和爭議的處理 43二十四、基金合同的效力 43二十五、其他事項(xiàng) 43一、前言訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則訂立本基金合同的目的是明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范基金的運(yùn)作、保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。投資者在進(jìn)行投資決策前，請認(rèn)真閱讀本基金的《基金合同》、《認(rèn)購（申購）風(fēng)險(xiǎn)說明書及認(rèn)購（申購）申請書》等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)?；鹭?cái)產(chǎn)主要投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包含中小板、創(chuàng)業(yè)板、股票定向增發(fā)及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票)、證券投資基金（包括上市型開放式基金(LOF）、交易型開放式指數(shù)基金(ETF）、封閉式基金、開放式基金）、債券、貨幣市場工具、銀行存款、資產(chǎn)支持證券、融資融券業(yè)務(wù)、期貨（股指期貨、商品期貨、國債期貨）、期權(quán)、信托計(jì)劃、私募基金、證券交易所和期貨交易所掛牌交易的其它證券、券商場外市場對沖交易品種以及法律法規(guī)和中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但需符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。XXXXXXX證券投資基金基金合同合同編號： 號XXXXX證券投資基金基金合同基金管理人：XXXXXXX有限公司基金托管人：廣發(fā)證券股份有限公司二零一四年六月2重要提示證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定預(yù)期收益的金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失?；鹪谕顿Y運(yùn)作過程中面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、通脹風(fēng)險(xiǎn)以及本基金特定投資對象及特定投資方式所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)等，詳情請仔細(xì)閱讀基金合同的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。本基金合同是約定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本基金合同為準(zhǔn)。在本基金合同存續(xù)期間，基金投資人不再持有本基金份額之日起，該基金投資人不再是本基金的投資人和基金合同的當(dāng)事人。但基金業(yè)協(xié)會接受本基金的備案，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性的判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。本基金按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若本合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)二、釋義在本基金合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語具有如下含義：1. 基金或本基金：指XXXXXXX證券投資基金。3. 私募基金：指以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的證券投資基金。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和承擔(dān)所投資私募基金風(fēng)險(xiǎn)能力且符合相關(guān)規(guī)定條件的個(gè)人和機(jī)構(gòu)。6. 基金托管人：指廣發(fā)證券股份有限公司。8. 注冊登記機(jī)構(gòu)：指基金管理人或其委托辦理私募基金份額注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。10. 工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。12. T日：指某工作日。14. 基金財(cái)產(chǎn)：指基金份額持有人擁有合法處分權(quán)、由基金管理人管理，基金托管人托管的作為基金合同標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)。16. 證券賬戶：指根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（下稱“中國結(jié)算”）、債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金托管人為基金財(cái)產(chǎn)在中國結(jié)算上海分公司、深圳分公司開設(shè)的證券賬戶，在債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的債券賬戶，在基金注冊登記機(jī)構(gòu)開立的基金賬戶以及在其他證券注冊登記機(jī)構(gòu)開立的其他證券賬戶。證券交易資金賬戶按照“第三方存管”模式與托管資金賬戶建立一一對應(yīng)關(guān)系，由基金托管人通過銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成資金劃付。期貨保證金賬戶應(yīng)與托管資金賬戶建立一一對應(yīng)關(guān)系，由基金托管人通過銀期轉(zhuǎn)賬的方式辦理期貨交易的出入金。20. 存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的期限。22. 贖回開放日：指基金管理人辦理基金贖回業(yè)務(wù)的工作日。24. 申購：指在基金申購開放日，基金投資人按照基金合同的規(guī)定購買本基金份額的行為。26. 基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算、評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。28. 基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。在贖回開放日當(dāng)日分為扣除業(yè)績報(bào)酬之前的份額凈值和扣除業(yè)績報(bào)酬之后的份額凈值：其中前者作為計(jì)提業(yè)績報(bào)酬的計(jì)算基準(zhǔn)，指扣除負(fù)債、固定管理費(fèi)、托管費(fèi)和其他費(fèi)用但未扣除當(dāng)期業(yè)績報(bào)酬的基金資產(chǎn)凈值除以基金總份額；后者作為基金投資人申購、贖回的參考價(jià)格，也即實(shí)際對外公布的份額凈值，指扣除負(fù)債、固定管理費(fèi)、托管費(fèi)、當(dāng)期業(yè)績報(bào)酬和其他費(fèi)用的基金資產(chǎn)凈值除以基金總份額。31. 不可抗力：指任何不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況，包括但不限于《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)及重大政策調(diào)整、臺風(fēng)、洪水、地震、流行病及其他自然災(zāi)害，戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、戒嚴(yán)、沒收、恐怖主義行為、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎仁录Ｇ笆鲂畔①Y料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知基金管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)。（二）基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向基金投資人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。（三）基金托管人承諾依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。（二）基金的運(yùn)作方式契約型開放式。（三）基金的投資目標(biāo)在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求基金財(cái)產(chǎn)的增值。（五）基金初始份額的面值。五、基金的成立與備案（一） 基金的成立募集期屆滿，本基金符合基金成立條件的，募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集結(jié)束前任何人不得動用?；鹜泄苋撕藢?shí)資金到賬情況，并向基金管理人出具資金到賬通知書。本基金的成立日期以基金管理人在其網(wǎng)站發(fā)布的公告所載日期為準(zhǔn)。本基金募集金額和基金份額持有人人數(shù)符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定，自募集期結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)。六、基金的認(rèn)購、申購和贖回（一）認(rèn)購、申購和贖回的場所本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括直銷機(jī)構(gòu)（基金管理人）和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減基金代銷機(jī)構(gòu)，并予以公告。募集期具體時(shí)間以基金管理人的公告為準(zhǔn)?；鹜顿Y人可在贖回開放日辦理基金份額的贖回業(yè)務(wù)?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)基金運(yùn)作需求增設(shè)臨時(shí)開放日，具體以基金管理人公告為準(zhǔn)。基金投資人認(rèn)購本基金，應(yīng)在募集期內(nèi)將認(rèn)購資金匯入基金管理人指定賬戶；基金投資人申購本基金，應(yīng)在申購開放日15:00前將申購資金匯入基金管理人指定賬戶?；鹜顿Y人認(rèn)購本基金時(shí)，按照面值（）為基準(zhǔn)計(jì)算基金份額?；鹜顿Y人申購本基金時(shí)，按照申購開放日當(dāng)日計(jì)提業(yè)績報(bào)酬之后的份額凈值計(jì)算基金份額?；鸱蓊~持有人贖回基金時(shí)，基金管理人按先進(jìn)先出的原則，按基金投資人認(rèn)購、申購基金份額的先后次序進(jìn)行順序贖回。申請是否有效應(yīng)以注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。申購不成功，則申購款項(xiàng)退還給投資者。在募集期間追加認(rèn)購，開放日內(nèi)追加申購的，追加金額應(yīng)為10萬元人民幣的整數(shù)倍。當(dāng)基金份額持有人持有的基金份額資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣（含100萬元人民幣）時(shí)，需要贖回的，基金份額持有人必須選擇一次性全部贖回基金份額?；鹫J(rèn)購費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。申購費(fèi)用本基金以申購金額為基數(shù)采用比例費(fèi)率計(jì)算申購費(fèi)用。本基金的申購費(fèi)率為申購金額的1%。如調(diào)整費(fèi)率或調(diào)整收費(fèi)方式，管理人應(yīng)在調(diào)整實(shí)施前3個(gè)工作日告知基金投資人。贖回費(fèi)用本基金無贖回費(fèi)用。申購份額計(jì)算申購份額及申購費(fèi)用的計(jì)算方法如下：凈申購金額＝申購金額/（1＋申購費(fèi)率）申購費(fèi)用＝申購金額凈申購金額申購份數(shù)＝凈申購金額/T日基金份額凈值