公司治理報(bào)告范本-資料下載頁
2025-08-03 00:11本頁面
【正文】 驗(yàn)和專業(yè)技術(shù)，幫助公司解決所面臨的問題 ?。ǎ┠芊衽c其他董事進(jìn)行有效溝通，并保持獨(dú)立判斷（）獨(dú)立董事是否說明棄權(quán)或反對(duì)的原因 ?。ǎ┦欠裼歇?dú)立董事意見不被接受的情形()（）是否召開過只有獨(dú)立董事參加的會(huì)議研討重大事項(xiàng) 關(guān)聯(lián)交易管理情況（）是否收集并及時(shí)更正關(guān)聯(lián)方信息 ?。ǎ┦欠裼嘘P(guān)聯(lián)交易未按規(guī)定進(jìn)行內(nèi)部審查（） ?。ǎ┦欠衩磕陮?duì)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審計(jì) 考核激勵(lì)董事、監(jiān)事及高管薪酬水平（）薪酬水平是否與公司業(yè)務(wù)規(guī)模、盈利狀況相匹配 高管人員績效考核指標(biāo)的合理性（）考核指標(biāo)是否納入償付能力、企業(yè)價(jià)值、業(yè)務(wù)質(zhì)量及風(fēng)險(xiǎn)等因素 （）考核結(jié)果是否能科學(xué)反映高管人員對(duì)公司的貢獻(xiàn) 董事會(huì)對(duì)高管業(yè)績考核指標(biāo)體系建立及執(zhí)行的參與度（）高管人員薪酬考核指標(biāo)是否由薪酬委員會(huì)主導(dǎo)制定 薪酬管理情況（）薪酬管理程序是否嚴(yán)格明確 ?。ǎ┦欠翊嬖谠跇I(yè)務(wù)計(jì)劃執(zhí)行末期調(diào)整考核標(biāo)準(zhǔn)的情形（） 董事會(huì)自我評(píng)價(jià)制度的建立及執(zhí)行情況（）是否建立和落實(shí)董事會(huì)自我評(píng)價(jià)制度 職務(wù)消費(fèi)制度的建立及執(zhí)行情況（）是否有明確制度規(guī)定高管人員職務(wù)消費(fèi)并有效執(zhí)行 監(jiān)督問責(zé)監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)決議及董事和高管人員行為的監(jiān)督（）監(jiān)事會(huì)是否對(duì)董事會(huì)決議提出意見或建議 ?。ǎ┍O(jiān)事會(huì)是否對(duì)高管人員進(jìn)行監(jiān)督談話或調(diào)查 管理層及分支機(jī)構(gòu)高管人員離任審計(jì)（）是否有管理層或分公司高管人員離任未作審計(jì)（） 內(nèi)審的健全性和獨(dú)立性（）審計(jì)人員數(shù)量和結(jié)構(gòu)是否符合監(jiān)管要求或滿足工作需要 （）是否采取審計(jì)集中制或垂直管理 內(nèi)審工作的覆蓋面和頻率（）是否存在主要業(yè)務(wù)單位連續(xù)兩年未被審計(jì)的情況（） 內(nèi)審結(jié)果與薪酬考核、職務(wù)任免和責(zé)任追究的關(guān)聯(lián)性（）是否建立了審計(jì)問題整改的跟蹤、督促制度 ?。ǎ﹥?nèi)審結(jié)果是否在被審計(jì)對(duì)象的考核任免中得到體現(xiàn) 外部審計(jì)（）是否存在不能及時(shí)出具外審報(bào)告的情形（） 內(nèi)部舉報(bào)機(jī)制的健全性和有效性（）是否建立通暢的舉報(bào)機(jī)制并及時(shí)處理舉報(bào) 重要工作崗位的委派制度（）是否建立了人事、財(cái)務(wù)和審計(jì)等重要崗位的委派制度 董事、監(jiān)事及高管人員問責(zé)制度的建立和執(zhí)行（）是否發(fā)生過董事和高管人員違反公司章程、股東會(huì)決議及董事會(huì)決議的情形（） ?。ǎ┦欠裼忻鞔_制度規(guī)定董事、監(jiān)事及高管人員的責(zé)任追究 調(diào)節(jié)性指標(biāo)（）是否有股東（大）會(huì)或董事會(huì)決議違反法律法規(guī)或內(nèi)部授權(quán)規(guī)定 （）是否存在公司資產(chǎn)被挪用或侵占的情況 ?。ǎ┳罱晔欠裼心甓蓉?cái)務(wù)報(bào)告被出具有保留意見或被拒絕發(fā)表意見 ?。ǎ┳罱晔欠裼兄饕吖苋藛T因經(jīng)濟(jì)犯罪問題被雙規(guī)或司法處理 （）最近三年是否有董事高管及外部審計(jì)機(jī)構(gòu)非正常變更 ?。ǎ┳罱晔欠裼泄蓶|之間嚴(yán)重對(duì)立導(dǎo)致公司會(huì)議長期不能正常召開 填報(bào)說明： 、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)分為、兩類。類是定性指標(biāo)，由各公司在“自我評(píng)價(jià)”欄下填寫“是”或“否”,其中，“是”得分，“否”不得分，但第、、、、、項(xiàng)填寫“否”得分，“是”不得分。類是定量指標(biāo)，由低到高共分級(jí)，由各公司在“自我評(píng)價(jià)”欄下根據(jù)公司實(shí)際填寫、分。對(duì)第－項(xiàng)的調(diào)節(jié)性指標(biāo)，公司可以不予自我評(píng)價(jià)。 、人保集團(tuán)、人壽集團(tuán)和出口信保家公司對(duì)董事會(huì)的相關(guān)指標(biāo)不予填報(bào)。陽光集團(tuán)、太保集團(tuán)、平安集團(tuán)及中?？毓杉壹瘓F(tuán)(控股)公司的下屬子公司對(duì)獨(dú)立董事、董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)的相關(guān)指標(biāo)可以不予填報(bào)。財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)公司、資產(chǎn)管理公司可以不填寫總精算師指標(biāo)。外資保險(xiǎn)公司對(duì)獨(dú)立董事、專業(yè)委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)相關(guān)指標(biāo)可以暫不填報(bào)。外國保險(xiǎn)公司在中國設(shè)立的分公司不參與評(píng)價(jià)。 、章程的內(nèi)容、形式是否健全、合規(guī)是指章程是否符合《公司法》、《保險(xiǎn)法》和《關(guān)于規(guī)范保險(xiǎn)公司章程的意見》等監(jiān)管規(guī)定的要求。 、董事、監(jiān)事及高管人員離職是否及時(shí)報(bào)告是指保險(xiǎn)公司是否將董事和高管人員的離任信息按《保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格管理規(guī)定》第條的要求進(jìn)行報(bào)告。 、主要負(fù)責(zé)人包括董事長、首席執(zhí)行官、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及與上述人員具有相同或相似職權(quán)的人。 、主要股東是指持有公司以上股份（上市公司為）或其持有股份不足（上市公司為），但以其出資額或持有的股份所享有的表決權(quán)足以對(duì)公司股東（大）會(huì)、董事會(huì)決議產(chǎn)生重大影響的股東。 、主要股東頻繁變動(dòng)是指在過去兩年內(nèi)，公司有的主要股東的持股比例發(fā)生變化；董事和高管頻繁變動(dòng)是指在過去兩年內(nèi)公司有的董事和高管離職、職級(jí)或職責(zé)分工發(fā)生變動(dòng)。 、關(guān)鍵崗位是指合規(guī)負(fù)責(zé)人、總精算師、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、審計(jì)責(zé)任人和財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人等。 、重大事項(xiàng)是指涉及利潤分配、薪酬、董事和高管任免及占公司凈資產(chǎn)的百分之一以上的重大投資及資產(chǎn)處置事項(xiàng)。 、長期未被審計(jì)是指業(yè)務(wù)單位在過去兩年內(nèi)未被進(jìn)行任何形式的審計(jì)稽核。 、不能及時(shí)出具外審報(bào)告是指在月日前，公司外部審計(jì)仍未結(jié)束，或?qū)徲?jì)雖結(jié)束但審計(jì)機(jī)構(gòu)不能或不愿出具報(bào)告的情況。 、董事高管及外部審計(jì)機(jī)構(gòu)非正常變更是指公司任免董事高管或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的程序不符合監(jiān)管要求或內(nèi)部規(guī)定。 、各公司可以將在填報(bào)過程中遇到的問題及對(duì)完善《保險(xiǎn)公司治理評(píng)價(jià)指標(biāo)》的意見和建議附后，同時(shí)上報(bào)我會(huì)。
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