【正文】 包括在計劃管理人同意下提前結(jié)束租賃期。項目財務(wù)核銷是指全部租金按租賃合同規(guī)定足額按時收取完畢并按規(guī)定逐期核銷、租金發(fā)票等單據(jù)處理完畢，同 時按租賃合同規(guī)定辦理租賃物件所有權(quán)轉(zhuǎn)移或租賃物件收回或續(xù)租。資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu) 應(yīng)在租賃合同期滿的三日內(nèi)：書面通知承租人；與承租人辦理租賃物件法律文件交接手續(xù)；通知計劃管理人退還保證金；其他按租賃合同規(guī)定應(yīng)該辦理的法律手續(xù)；在此過程中，如有需要可要求計劃管理人給予協(xié)助。十三、資料保管35 / 56關(guān)于資料的保管參見《服務(wù)協(xié)議》第四條中的規(guī)定。十四、服務(wù)轉(zhuǎn)移(a) 在資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)可提供范圍內(nèi)，應(yīng)計劃管理人和后備資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)（如有）的合理要求，向上述機構(gòu)提供其履行《服務(wù)協(xié)議》項下義務(wù)所需要的信息和協(xié)助。(b) 在委任后備資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)之后的每季度，向計劃管理人和后備資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)（如有）提供一份關(guān)于基礎(chǔ)資產(chǎn)最新狀況的清單（“更新的資產(chǎn)清單” ）；(c) 在收到后備資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)（如有）或計劃管理人要求改變更新的資產(chǎn)清單的格式或內(nèi)容的合理要求后，資產(chǎn) 服務(wù)機構(gòu)應(yīng)在要求提出時為《服務(wù)協(xié)議》項下交易提供服務(wù)的軟硬件系統(tǒng)能實現(xiàn)的范圍內(nèi)，改變更新的資產(chǎn)清單的格式或內(nèi)容，以使后備資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)（當(dāng)被委任時）能夠提供后備服務(wù)和/或讀取更新的 資產(chǎn)清單；(d) 定期（至少每季度一次）更新更新的資產(chǎn)清單并備份保管；(e) 發(fā)生資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)解任事件后，在收到后備資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)（如有）或計劃管理人的要求后，根據(jù)后備資產(chǎn)服 務(wù)機構(gòu)或計劃管理人（視情況而定）的指示，移交基礎(chǔ)資產(chǎn)文件及其他資產(chǎn)和財產(chǎn)。36 / 56附件一 B：后備服務(wù)內(nèi)容后備資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)自其被委任為后備資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)之日起至其根據(jù)《服務(wù)協(xié)議》第 款被啟用時止，應(yīng)提供以下后備服務(wù)：(a) 在收到資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)提供的每一份關(guān)于基礎(chǔ)資產(chǎn)最新狀況的清單（“更新的資產(chǎn)清單”）后【】個工作日內(nèi)，后備資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)應(yīng)：(i) 向計劃管理人確認其可以讀取更新的資產(chǎn)清單；和(ii) 審閱每一份更新的資產(chǎn)清單的格式和內(nèi)容，如果后備資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)認為為便于其（在其被啟用時）履行義務(wù)而有必要對更新的資產(chǎn)清單的格式和內(nèi)容進行變更，還須通知資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)具體的變更情況；和(iii) 在上述(ii)項中所述行動結(jié)束后，將結(jié)果報告給計劃管理人和評級機構(gòu)。(b) 如果資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)有要求，盡可能為資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)提供協(xié)助，以確保自該要求提出之日起【】個工作日內(nèi)， 資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)能及時編制并向后備資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)提交一份關(guān)于基礎(chǔ)資產(chǎn)的更新的資產(chǎn)清單。(c) 自后備資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)被委任后【】個工作日內(nèi)，盡最大努力準(zhǔn)備好一份使資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)和計劃管理人滿意的資產(chǎn)服務(wù)移交方案，并將該資產(chǎn)服務(wù)移交方案的復(fù)印件遞交評級機構(gòu)。(d) 按最多不超過每【季度/半年】一次的時間間隔：(i) 經(jīng)計劃管理人同意，重新審閱資產(chǎn)服務(wù)移交方案并進行必要的更新，以確保該方案能夠合適充分地實現(xiàn)移交目的，并向資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)和計劃管理人遞交更新后的資產(chǎn)服務(wù)移交方案（并抄送評級機構(gòu)）；且(ii) 向計劃管理人和評級機構(gòu)確認，其有能力繼續(xù)提供后備服務(wù)和服務(wù)（在資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)的委任根據(jù)《服務(wù)協(xié)議》第 款終止的情況下）。(e) 遵守其在資產(chǎn)服務(wù)移交方案中的義務(wù)。37 / 56附件二：資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)報告（樣本）XX 二期專項資產(chǎn)管理計劃季度資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)報告[報告日 ]本報告內(nèi)容依據(jù) XX 有限公司（作為資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)）與 XX 證券股份有限公司（作為計劃管理人）簽訂的《XX 二期專項資產(chǎn)管理計劃服務(wù)協(xié)議》而編制。本報告金額單位均以人民幣計。? 報告期間：[ ]至[ ]? 權(quán)利完善事件說明權(quán)利完善事件 是 否a 發(fā)生任何一起資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)解任事件，導(dǎo)致資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)被解任。b 評級機構(gòu)給予資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)的的長期主體信用等級低于【BBB】級，或短期主體信用等級低于【A2】級。c 發(fā)生與原始權(quán)益人有關(guān)的喪失清償能力事件。d 評級機構(gòu)給予原始權(quán)益人的長期主體信用等級低于【BBB】級，或短期主體信用等級低于【A2】級。? 資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)解任事件說明資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)解任事件 是 否38 / 56a“資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu) ”未能于“回收款轉(zhuǎn)付日”根據(jù)“《服務(wù)協(xié)議》”按時付款（除非由于“ 資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu) ”不能控制的技術(shù)故障、計算機故障或電匯支付系統(tǒng)故障導(dǎo)致未能及時付款，而使該付款到期日順延），且在“回收款轉(zhuǎn)付日”后 3 個“工作日” 內(nèi)仍未付款。b “資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu) ”停止經(jīng)營 或計劃停止經(jīng)營其全部或主要的租 賃業(yè)務(wù)。c 發(fā)生與“資產(chǎn) 服務(wù)機構(gòu)” 有關(guān)的 “喪失清償能力事件”。d“資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu) ”未能保持履行 “《服務(wù)協(xié)議》”項下實質(zhì) 性義務(wù)所需的資格（特別是從事與基礎(chǔ)資產(chǎn)有關(guān)的融資租賃業(yè)務(wù)的資格）、許可、批準(zhǔn)、授權(quán)、和 /或同意，或上述 資格、許可、批準(zhǔn)、授權(quán)、和/或同意被中止、收回或撤銷。e“資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu) ”未能于“資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)報告日”當(dāng)日或之前交付相關(guān)“租金回收期 間” 的“服務(wù)機構(gòu)報告”（除非由于“資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)”不能控制的技術(shù)故障、計算機故障或電匯支付系統(tǒng)故障導(dǎo)致未能及時提供，而使“資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)”提供“服務(wù)機構(gòu)報告 ”的日期延后），且在“資產(chǎn)服 務(wù)機構(gòu)報告日 ”后 3 個“工作日”內(nèi)仍未提交。f“資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu) ”嚴(yán)重違反： （1）除付款義務(wù)和提供報 告義務(wù)以外的其他義務(wù)；（2）“ 資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu) ”在“專項計劃文件”中所做的任何 陳述和保證，且在“資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)”實際得知（不管是否收到“計劃管理人”的通知） 該等違約行 為后，該行為仍持續(xù)超過 15 個“工作日”，以致對“基礎(chǔ)資產(chǎn) ”的回收 產(chǎn)生“重大不利影響”。g “有控制權(quán)的受益憑 證持有人大會 ”合理認為已經(jīng)發(fā) 生與“資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)”有關(guān)的 “重大不利 變化”。h僅在“XX”為“資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)”時，“資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)”未能落 實“ 《服務(wù)協(xié)議》”的規(guī)定，在“專項計劃設(shè)立日”后 90 日內(nèi)，仍未能按照 “《服務(wù)協(xié)議》”的約 定對“ 《服務(wù)協(xié)議 》”指明的所有“基礎(chǔ)資產(chǎn) 文件” 原件進行保管。? 加速清償事件說明39 / 56自動生效的加速清償事件 是 否a “原始權(quán)益人 ”發(fā)生任何“喪失清償能力事件”。b 發(fā)生任何“資產(chǎn) 服務(wù)機構(gòu)解任事件 ”。c根據(jù)“專項計 劃文件” 的約 定，需要更換“計劃管理人 ”、“資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)”、 “流 動性支持機構(gòu)” 、“托管銀行” ，且在 【90】日內(nèi)仍無法找到合格的繼任機構(gòu)。d 在“計劃存續(xù) 期” 內(nèi)，某一“租金回收期間” 結(jié)束時的“累計違約率”超過【】% 。需經(jīng)宣布生效的加速清償事件 是 否e除《標(biāo)準(zhǔn)條款》另有約定外， “原始權(quán)益人”或“資產(chǎn)服 務(wù)機構(gòu)” 未能履行或遵守其在“ 專項計劃文件 ”項下的任何主要義務(wù) ，并且“計劃管理人”合理地 認為該等行為 無法補救或在“ 計劃管理人 ”發(fā)出要求其補救的書面通知后【30】天內(nèi)未能得到補救。f “原始權(quán)益人 ”在“專項計劃文件”中提供的任何陳述、保證（“資產(chǎn)保證”除外）在提供 時便有重大不 實或誤導(dǎo)成分。g 發(fā)生對“資產(chǎn) 服務(wù)機構(gòu)” 、“原始 權(quán)益人” 、“流動性支持機構(gòu)” 、“計劃管理人”或者“基礎(chǔ)資產(chǎn)”有“重大不利影響”的事件。h “專項計劃文件 ”全部或部分被 終止，成 為或?qū)⒊蔀闊o效、違法或不可根據(jù)其條款主張權(quán)利，并由此產(chǎn)生“重大不利影響 ”。? 基礎(chǔ)資產(chǎn)回收統(tǒng)計? （1）按租賃合同：期初應(yīng)收租賃款余額當(dāng)期應(yīng)收租賃款 當(dāng)期應(yīng)收本金回收款40 / 56 當(dāng)期應(yīng)收收入回收款期末應(yīng)收租賃款余額期初尚未到期的合同數(shù)當(dāng)期終止的合同數(shù)期末尚未終止的合同數(shù)? （2）按實際發(fā)生數(shù)：期初應(yīng)收租賃款余額當(dāng)期核銷租賃款當(dāng)期核銷正?；厥债?dāng)期應(yīng)收租賃款 1當(dāng)期核銷收回以前期應(yīng)收租賃款當(dāng)期核銷收回下期應(yīng)收租賃款當(dāng)期核銷的提前退租款當(dāng)期核銷的壞賬可列入租賃回收款的其他款項期末應(yīng)收租賃款余額當(dāng)期收到的回收款（即本金回收款與收入回收款之和）當(dāng)期收到本金回收款1 該金額可能由于提前退租的核銷方法的不同而與“當(dāng)期正?；厥盏淖赓U款”有所不同。41 / 56當(dāng)期正?；厥盏幕A(chǔ)資產(chǎn)本金當(dāng)期回收以前期應(yīng)收基礎(chǔ)資產(chǎn)本金當(dāng)期回收下期應(yīng)收基礎(chǔ)資產(chǎn)本金當(dāng)期回收的提前退租款中的相應(yīng)本金當(dāng)期核銷的壞賬中的相應(yīng)本金可列入本金回收款的其他款項當(dāng)期收到的收入回收款期初尚未終止的合同數(shù)當(dāng)期終止的合同數(shù)期末尚未終止的合同數(shù)? 期末租賃款逾期情況期初租金余額 期末租金余額 占比 合同數(shù) 占比逾期 715 天（含）逾期 15 天1 個月（含）逾期 13 個月（含）逾期 36 個月（含）逾期 6 個月以上合計? 逾期租賃款明細42 / 56項目編號項目名稱應(yīng)收租金日應(yīng)收租金金額實際回收日實際收回租金金額逾期原因期末逾期金額? 提前退租明細項目編號 項目名稱 應(yīng)收租金日 應(yīng)收租金金額 實際回收日 實際收回租金金額? 合同變更明細項目編號 項目名稱 合同變更日 變更內(nèi)容 變更原因 其他說明? 違約基礎(chǔ)資產(chǎn)情況前一租金回收期間截止日累計本租金回收期間 本租金回收期間截止日累計基礎(chǔ)資產(chǎn)未償本金余額基礎(chǔ)資產(chǎn)筆數(shù)未償本金余額基礎(chǔ)資產(chǎn)筆數(shù)未償本金余額43 / 56筆數(shù)新增違約基礎(chǔ)資產(chǎn)拖欠超過 90 天的基礎(chǔ)資產(chǎn)組、重新確定還款計劃或展期的風(fēng)險類基礎(chǔ)資產(chǎn)，資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)按照其規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)程序認定為損失類（五級分類）的基礎(chǔ)資產(chǎn)違約基礎(chǔ)資產(chǎn)的回收金額違約基礎(chǔ)資產(chǎn)占基準(zhǔn)日資產(chǎn)池余額的比例(%)? 訴訟進展情況項目編號 項目名稱 應(yīng)收租金余額 訴訟進展情況44 / 56? 五級分類期末租金余額 占比 合同數(shù) 占比正常類關(guān)注類次級類可疑類損失類合計? 保證金管理情況項目編號項目名稱應(yīng)收租金余額本期應(yīng)收租金數(shù)額本期實收租金數(shù)額保證金繳納人名稱保證金抵扣、補充及退還情況保證金轉(zhuǎn)付情況保證金余額? 不合格基礎(chǔ)資產(chǎn)的贖回被贖回基礎(chǔ)資產(chǎn)的承租人名稱贖回時間被贖回基礎(chǔ)資產(chǎn)的未償本金余額贖回價格（可計入本金回收款的金額）贖回價格（可計入收入回收款的金額）贖回原因合計45 / 56附件：XX 收款銀 行基礎(chǔ)資產(chǎn)租金進賬單復(fù)印件客戶巡視報告其他本期與承租客戶關(guān)系維護情況的文件46 / 56附件三：資產(chǎn)清單47 / 56附件四：資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)解任通知格式附件四 A：向承租人發(fā)出的資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)解任通知格式資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)解任通知致：【相關(guān)承租人的公司名稱】日期_______________關(guān)于：XX 有限公司與貴司于【】年【】月【】日簽訂的編號為【】的《融資租賃合同》（“租賃合同”）1. 請參考 XX 有限公司（“XX”）和/或 XX 證券股份有限公司（“XX 證券”）于 年 月 日向貴司發(fā)送的《權(quán)利完善通知》，根據(jù)該通知，XX 證券/XX 已通知貴司，并且貴司已知悉，XX 已將其在租賃合同項下所有的權(quán)利、權(quán)益和利益（現(xiàn)有的和將來的、 實際的和或有的）及其附屬擔(dān)保權(quán)益轉(zhuǎn)讓給 XX 證券。XX 對貴司的租賃債權(quán)及附屬擔(dān)保權(quán)益將繼續(xù)由 XX 證券或其委托的資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)行使，并且 XX 將繼續(xù)履行其在租賃合同項下應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。3. 我們在此通知貴司，截至 年 月 日：、 XX 作為 XX 證券委托的資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)（即代理 XX 證券行使其在租賃合同項下的部分權(quán)利）的職責(zé)和權(quán)力已被終止；、 XX 證券已經(jīng)委任【 】作為新的資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)，由其代理 XX 證券處理與貴司的未來收款、聯(lián)絡(luò)工作。4. 自收到本通知之日起，貴司應(yīng)向如下賬戶付款，賬戶名稱：【】；賬號：【】；開戶銀行：【】，直到我們發(fā)出進一步通知。5. 貴司如果對本通知或租賃合同的履行有任何疑問，請按如下方式與我們聯(lián)系：XX 證券股份有限公司地址：郵編：聯(lián)系人：48 / 56電話：傳真[ ] XX 證券股份有限公司法定代表人簽署：___________________ 法定代表人簽署：____________________（或授權(quán)代表） （或授權(quán)代表）回執(zhí)致：XX 證券股份有限公司日期_____________________茲確認本單位已收到貴公司與【填入替代資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)名稱】于 年 月 日共同發(fā)出的資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)解任通知。本回執(zhí)一式貳份，本單位持一份， 貴司持一份?！咎钊氤凶馊嗣Q】簽收人：________________________職務(wù)：49 / 56附件四 B：向擔(dān)保人發(fā)出的資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)解任通知格式資產(chǎn)服務(wù)機構(gòu)解任通知致：【相關(guān)保證人的公司名稱】日期_______________關(guān)于：XX 有限公司與貴司于【】年【】月【】日簽訂的編號為【】的【《保證合同》/ 《抵押合同》/《質(zhì)押合同》】（“擔(dān)保合同”）1. 請參考 XX 有限公司（“XX”）和/或 XX 證券股份有限公司（“XX 證券”）于 年 月 日向貴司發(fā)送的權(quán)利完善通知，根據(jù)該通知，XX 證券/XX 已通知貴司，并且貴司已知悉，XX 已將其在租賃合同項下所有的權(quán)