【正文】 內(nèi)部審核、管理評(píng)審的相關(guān)記錄、實(shí)驗(yàn)室間比對(duì)和能力驗(yàn)證記錄、投訴處理記錄、分包記錄、方法確認(rèn)記錄由綜合業(yè)務(wù)室負(fù)責(zé)收集。 采樣、制樣、化驗(yàn)原始記錄和報(bào)告副本由采樣室、制樣室、化驗(yàn)室收集并定期歸檔。 采、制、化人員、質(zhì)量監(jiān)督員、內(nèi)審員的培訓(xùn)和考核、技術(shù)人員的技術(shù)檔案、文件控制記錄等記錄由綜合業(yè)務(wù)室收集。 儀器設(shè)備采購(gòu)記錄、儀器設(shè)備檢定/校準(zhǔn)證書原件等由綜合業(yè)務(wù)室收集。 所有記錄均由綜合業(yè)務(wù)室按《檔案管理程序》歸檔。除儀器設(shè)備檔案有關(guān)記錄、技術(shù)人員技術(shù)業(yè)績(jī)檔案為長(zhǎng)期保存、檢測(cè)報(bào)告副本保存10年外，其余記錄保存期均為5年。 記錄的管理 記錄經(jīng)收集、整理后，應(yīng)及時(shí)交綜合業(yè)務(wù)室檔案管理員存檔，并認(rèn)真履行交接手續(xù)。 存檔的記錄未履行審批手續(xù)不得更改、查閱。 存放記錄的場(chǎng)所應(yīng)干燥整潔，具有防盜、防火設(shè)施，室內(nèi)嚴(yán)禁吸煙或存放易燃易爆物品，外來人員未經(jīng)許可不得進(jìn)入。 檔案管理員應(yīng)及時(shí)登記存檔記錄，以方便檢索查閱。 記錄的借閱和復(fù)制 本中心員工因工作需要借閱記錄須經(jīng)檔案管理員同意，復(fù)制記錄須經(jīng)質(zhì)量負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。 外單位人員一般不得借閱和復(fù)制記錄，確因需要須經(jīng)實(shí)驗(yàn)室主任批準(zhǔn)。 借閱、復(fù)制記錄應(yīng)辦理登記手續(xù)，借閱人不得泄密和轉(zhuǎn)移借閱，不得在記錄上涂程 序 文 件文件編號(hào)：GFDMJ/CX01122012第 4 頁(yè) 共 4頁(yè) 標(biāo) 題：記錄控制程序 第 1 版 第0次修改發(fā)布日期：2012年03月01日改、劃線等，閱后及時(shí)交還檔案管理員，并辦理注銷手續(xù)。 記錄的保密 記錄應(yīng)存放在指定場(chǎng)所，并采取保密措施。 借閱人員未經(jīng)許可不得復(fù)制、摘抄或?qū)⒂涗泿щx指定場(chǎng)所，不得查閱其他無關(guān)記錄。 記錄的銷毀保存的記錄如超過保存期，由檔案管理員提出銷毀申請(qǐng)，經(jīng)實(shí)驗(yàn)室管理層批準(zhǔn)后，由檔案管理員執(zhí)行銷毀。 記錄格式 各類記錄格式由質(zhì)量負(fù)責(zé)人組織編制。 技術(shù)記錄格式和質(zhì)量記錄格式分別由技術(shù)負(fù)責(zé)人和質(zhì)量負(fù)責(zé)人審核，實(shí)驗(yàn)室主任批準(zhǔn)。 記錄格式需要更改時(shí)，執(zhí)行《文件控制程序》有關(guān)文件更改的規(guī)定。 存儲(chǔ)在電子媒體中的記錄除執(zhí)行本程序外，還應(yīng)執(zhí)行《網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)和計(jì)算機(jī)管理程序》。五、附表或記錄 GFDMJ/CX0112FB012012《原始記錄查詢（借閱）登記表》六、相關(guān)程序文件 GFDMJ/CX01042012《文件控制和維護(hù)程序》 GFDMJ/CX01212012《網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)和計(jì)算機(jī)管理程序》 GFDMJ/CX01312012《檔案管理程序》程 序 文 件文件編號(hào)：GFDMJ/CX01132012第 1 頁(yè) 共 3 頁(yè) 標(biāo) 題：內(nèi)部審核程序 第 1 版 第0次修改發(fā)布日期：2012年03月01日一、目 的定期對(duì)管理體系和檢測(cè)活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部審核，確保管理體系持續(xù)有效運(yùn)行，并為改進(jìn)、完善管理體系提供依據(jù)。二、范 圍適用于管理體系內(nèi)部審核活動(dòng)。三、職 責(zé)　實(shí)驗(yàn)室主任負(fù)責(zé)批準(zhǔn)內(nèi)部審核方案；　質(zhì)量負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制訂內(nèi)審方案及每次審核實(shí)施計(jì)劃，策劃和組織內(nèi)部審核工作并擔(dān)任審核組長(zhǎng)，主持實(shí)施內(nèi)部審核，編制內(nèi)審報(bào)告；　內(nèi)審員實(shí)施審核，編制《管理體系內(nèi)審計(jì)劃表》、《管理體系內(nèi)審會(huì)議記錄表》、《管理體系內(nèi)審報(bào)告》、《管理體系內(nèi)審不符合項(xiàng)報(bào)告》、《管理體系內(nèi)審不符合項(xiàng)匯總表》，并對(duì)預(yù)防和糾正措施的落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤、驗(yàn)證；　責(zé)任科室、班組配合內(nèi)部審核工作；負(fù)責(zé)預(yù)防措施、糾正措施的制訂和組織實(shí)施；　綜合業(yè)務(wù)室負(fù)責(zé)內(nèi)審員的培訓(xùn)與管理； 綜合業(yè)務(wù)室負(fù)責(zé)內(nèi)部審核活動(dòng)資料的保存、歸檔。四、程 序　內(nèi)部審核方案 質(zhì)量負(fù)責(zé)人根據(jù)管理體系運(yùn)行狀況，在每年末編制下一年度的內(nèi)審方案，對(duì)關(guān)鍵要素、關(guān)鍵部門應(yīng)加強(qiáng)審核頻次，內(nèi)審方案應(yīng)覆蓋所有部門和所有要素。 內(nèi)審方案包括以下內(nèi)容：——審核要素、涉及的部門；——審核的時(shí)間安排；——審核的預(yù)期目的?！徍藴?zhǔn)備 質(zhì)量負(fù)責(zé)人根據(jù)內(nèi)審方案安排，制定每次審核實(shí)施計(jì)劃，內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃包括以下內(nèi)容：——審核要素、內(nèi)容；——審核依據(jù)；程 序 文 件文件編號(hào)：GFDMJ/CX01132012第 2 頁(yè) 共 3 頁(yè) 標(biāo) 題：內(nèi)部審核程序 第 1 版 第0次修改發(fā)布日期：2012年03月01日——審核方法；——審核組分工與時(shí)間安排；——審核用表。 質(zhì)量負(fù)責(zé)人根據(jù)內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃成立審核組并擔(dān)任審核組長(zhǎng)，審核組成員應(yīng)與被審核工作無關(guān)。 質(zhì)量負(fù)責(zé)人提前一周向被審核部門發(fā)出審核通知。被審核部門如對(duì)審核時(shí)間安排無異議，做好必要的準(zhǔn)備，確定配合人員并向?qū)徍私M提供所需資源。 內(nèi)審員針對(duì)所分配到的任務(wù)，編制《管理體系內(nèi)審計(jì)劃表》?！徍藢?shí)施 質(zhì)量負(fù)責(zé)人召開審核前會(huì)議，介紹本次審核的目的和范圍，說明審核采用的方法和順序，澄清審核實(shí)施計(jì)劃中不明確的內(nèi)容，落實(shí)審核組所需資源。 審核組成員按審核實(shí)施計(jì)劃進(jìn)行審核，對(duì)重要的要素和審核對(duì)象的薄弱環(huán)節(jié)予以重點(diǎn)關(guān)注。 內(nèi)審員可采取交談、查閱文件資料和記錄、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式，按審核實(shí)施計(jì)劃逐一檢查，收集客觀證據(jù)，檢查管理體系的運(yùn)行情況，編制《不符合工作識(shí)別及糾正記錄表》。 審核組對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行討論、分析并提出建議。 質(zhì)量負(fù)責(zé)人召開由被審核部門負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員、審核組成員參加的會(huì)議，通報(bào)審核結(jié)果。 審核組就發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)和潛在不符合項(xiàng)與被審核部門交換意見、進(jìn)行確認(rèn)后，由責(zé)任科室、班組制訂糾正措施或預(yù)防措施。審核組與被審核部門商定糾正措施、預(yù)防措施完成時(shí)間期限，向被審核部門發(fā)出《不符合工作識(shí)別及糾正記錄表》和《改進(jìn)措施要求及實(shí)施情況表》。 當(dāng)審核中發(fā)現(xiàn)的問題導(dǎo)致對(duì)管理體系運(yùn)作的有效性，或?qū)z測(cè)結(jié)果的正確性和有效性產(chǎn)生懷疑時(shí)，應(yīng)立即采取糾正措施，如果調(diào)查表明檢測(cè)結(jié)果可能已受影響，應(yīng)由質(zhì)量負(fù)責(zé)人或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人書面通知有關(guān)客戶。 審核報(bào)告 質(zhì)量負(fù)責(zé)人在內(nèi)審結(jié)束后一周內(nèi)編制《管理體系內(nèi)審報(bào)告》，審核報(bào)告發(fā)放范圍為實(shí)驗(yàn)室最高管理層、技術(shù)負(fù)責(zé)人和被審核部門負(fù)責(zé)人。 審核報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：——審核目的、審核范圍、審核日期；程 序 文 件文件編號(hào)：GFDMJ/CX01132012第3 頁(yè) 共 3 頁(yè) 標(biāo) 題：內(nèi)部審核程序 第 1 版 第0次修改發(fā)布日期：2012年03月01日——審核依據(jù)的文件；——審核人員及被審核部門；——審核情況總結(jié)；——不符合項(xiàng)分布情況、嚴(yán)重程度及糾正要求等?！〖m正、預(yù)防措施 被審核部門收到《不符合工作識(shí)別及糾正記錄表》和《改進(jìn)措施要求及實(shí)施情況表》后，應(yīng)對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行分析，確定糾正或預(yù)防措施，按期實(shí)施。 內(nèi)審員進(jìn)行跟蹤檢查，驗(yàn)證糾正或預(yù)防措施的有效性并作記錄?！♂槍?duì)質(zhì)量監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題、出現(xiàn)的質(zhì)量事故、客戶反饋信息及抱怨等特殊情況，質(zhì)量負(fù)責(zé)人可組織不定期審核?！?nèi)部審核中全部記錄資料由質(zhì)量負(fù)責(zé)人移交綜合業(yè)務(wù)室保存歸檔。五、附表或記錄 GFDMJ/CX0113FB012012《管理體系內(nèi)審計(jì)劃表》 GFDMJ/CX0113FB022012《管理體系內(nèi)審會(huì)議記錄表》 GFDMJ/CX0113FB032012《管理體系內(nèi)審報(bào)告》 GFDMJ/CX0113FB042012《管理體系內(nèi)審不符合項(xiàng)報(bào)告》 GFDMJ/CX0113FB052012《管理體系內(nèi)審不符合項(xiàng)匯總表》六、相關(guān)程序文件 GFDMJ/CX01042012《文件控制和維護(hù)程序》 GFDMJ/CX01102010《不符合檢測(cè)工作的預(yù)防、控制、糾正程序》 GFDMJ/CX01122010《記錄控制程序》程 序 文 件文件編號(hào)：GFDMJ/CX01142012第 1 頁(yè) 共 3 頁(yè) 標(biāo) 題：管理評(píng)審程序 第 1 版 第0次修改發(fā)布日期：2012年03月01日一、目 的對(duì)管理體系的適宜性、充分性、有效性進(jìn)行評(píng)審，不斷改進(jìn)和完善管理體系，確保質(zhì)量方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)并滿足客戶的要求。二、范 圍適用于管理體系管理評(píng)審活動(dòng)。三、職 責(zé)　檢測(cè)中心主任負(fù)責(zé)主持管理評(píng)審活動(dòng)； 質(zhì)量負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制訂管理評(píng)審計(jì)劃，編制管理評(píng)審報(bào)告，組織評(píng)審意見的實(shí)施；　中層以上管理人員參加管理評(píng)審，并負(fù)責(zé)提交評(píng)審所需資料或書面材料；　責(zé)任科室負(fù)責(zé)管理評(píng)審中提出的預(yù)防措施、糾正措施的組織實(shí)施；　綜合業(yè)務(wù)室負(fù)責(zé)管理評(píng)審活動(dòng)資料的保存、歸檔。四、程 序　管理評(píng)審每年不少于一次?！‘?dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，可增加管理評(píng)審頻次，組織臨時(shí)管理評(píng)審：(1)機(jī)構(gòu)發(fā)生變動(dòng)、資源和體制發(fā)生重大變化時(shí)；(2)發(fā)生重大質(zhì)量事故、客戶對(duì)檢測(cè)質(zhì)量的投訴連續(xù)發(fā)生時(shí)；(3)法律、法規(guī)、認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生重大修改時(shí)；(4)管理體系不能有效運(yùn)行、內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合時(shí)?！」芾碓u(píng)審計(jì)劃應(yīng)包括如下內(nèi)容：(1) 評(píng)審目的、依據(jù)和內(nèi)容；(2) 參加評(píng)審人員；(3) 評(píng)審時(shí)間安排；(4) 有關(guān)評(píng)審準(zhǔn)備工作要求?！≡u(píng)審準(zhǔn)備評(píng)審會(huì)議前３天由質(zhì)量負(fù)責(zé)人根據(jù)評(píng)審輸入的要求，組織收集評(píng)審資料，并將有關(guān)評(píng)審文件發(fā)至參加評(píng)審人員。：程 序 文 件文件編號(hào)：GFDMJ/CX01142012第 2 頁(yè) 共 3 頁(yè) 標(biāo) 題：管理評(píng)審程序 第 1 版 第0次修改發(fā)布日期：2012年03月01日 (1) ISO/IEC17025:2005《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力的通用要求》、CNAS/CL01:2006《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力認(rèn)可準(zhǔn)則》；(2)管理評(píng)審計(jì)劃；(3)質(zhì)量手冊(cè)和程序文件；(4)近期內(nèi)部審核結(jié)果；(5)管理和監(jiān)督人員的報(bào)告；(6)糾正措施和預(yù)防措施狀況；(7)客戶反饋和投訴記錄；8)實(shí)驗(yàn)室間比對(duì)和能力驗(yàn)證結(jié)果；(9)質(zhì)量控制情況及監(jiān)控方法有效性分析；(10)資源保證充分性分析；(11)檢測(cè)報(bào)告質(zhì)量分析；(12)人員、業(yè)務(wù)量和業(yè)務(wù)類型的變化情況，新技術(shù)的應(yīng)用；(13)由外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行的評(píng)審報(bào)告；(14)法律、法規(guī)、認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)的變化；(15)管理體系運(yùn)行狀況，包括質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)的適宜性和有效性；(16)改進(jìn)的建議；(17)實(shí)驗(yàn)室的發(fā)展戰(zhàn)略?！≡u(píng)審實(shí)施 評(píng)審會(huì)議由實(shí)驗(yàn)室主任主持，一般要求中層以上管理人員參加。不定期評(píng)審由組織者決定參加人員。質(zhì)量負(fù)責(zé)人報(bào)告近期內(nèi)審結(jié)果和管理體系運(yùn)行情況，技術(shù)負(fù)責(zé)人報(bào)告與技術(shù)運(yùn)作相關(guān)的輸入資料； 參加評(píng)審人員應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)分工，評(píng)審方式為召開評(píng)審會(huì)議和查閱有關(guān)資料，按評(píng)審計(jì)劃及評(píng)審內(nèi)容逐項(xiàng)評(píng)審，展開分析、討論并對(duì)管理體系的適應(yīng)性、有效性作出評(píng)價(jià)，確定改進(jìn)目標(biāo)，對(duì)存在或潛在的不符合項(xiàng)提出糾正措施和預(yù)防措施，確定責(zé)任人和完成期限。 評(píng)審組應(yīng)對(duì)評(píng)審情況進(jìn)行記錄，并對(duì)評(píng)審內(nèi)容作出評(píng)價(jià)，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人編制評(píng)審報(bào)告。 評(píng)審報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括：——評(píng)審日期、地點(diǎn)、主持人；程 序 文 件文件編號(hào)：GFDMJ/CX01142012第 3 頁(yè) 共 3 頁(yè) 標(biāo) 題：管理評(píng)審程序 第 1 版 第0次修改發(fā)布日期：2012年03月01日——評(píng)審組成員；——評(píng)審目的；——評(píng)審內(nèi)容；——評(píng)審意見和結(jié)論；需采取的糾正措施、預(yù)防措施以及管理體系文件中需修正調(diào)整的內(nèi)容。 評(píng)審報(bào)告由實(shí)驗(yàn)室主任批準(zhǔn)?！≡u(píng)審后的工作 評(píng)審結(jié)束后，質(zhì)量負(fù)責(zé)人根據(jù)需修正和調(diào)整的內(nèi)容，指定相關(guān)科室或人員按《文件控制程序》進(jìn)行質(zhì)量手冊(cè)、程序文件修訂，負(fù)責(zé)落實(shí)糾正措施和預(yù)防措施，確保在約定的時(shí)間內(nèi)實(shí)施，并對(duì)其有效性和適應(yīng)性進(jìn)行驗(yàn)證。 評(píng)審結(jié)果應(yīng)輸入本實(shí)驗(yàn)室策劃系統(tǒng)，作為制定下半年度工作目的、目標(biāo)和活動(dòng)計(jì)劃的依據(jù)之一?！」芾碓u(píng)審結(jié)束后，由質(zhì)量負(fù)責(zé)人將評(píng)審報(bào)告和評(píng)審相關(guān)記錄分別按《文件控制程序》和《記錄控制程序》交綜合業(yè)務(wù)室保存歸檔。五、附表或記錄 GFDMJ/CX0114FB012012《管理評(píng)審計(jì)劃表》 GFDMJ/CX0114FB022012《管理評(píng)審報(bào)告》六、相關(guān)程序文件 GFDMJ/CX01042012《文件控制程序》 GFDMJ/CX01102012《不符合檢測(cè)工作的預(yù)防、控制、糾正程序》 GFDMJ/CX01122012《記錄控制程序》程 序 文 件文件編號(hào)：GFDMJ/CX01152012第 1 頁(yè) 共 2 頁(yè) 標(biāo) 題：質(zhì)量監(jiān)督工作程序 第 1 版 第0次修改發(fā)布日期：2012年03月01日一、目 的對(duì)檢測(cè)室包括在培人員進(jìn)行經(jīng)常性的足夠的監(jiān)督，解決過程控制中的弊病，確保檢測(cè)工作質(zhì)量。二、范 圍適用于與檢測(cè)質(zhì)量有關(guān)的監(jiān)督工作。三、職 責(zé)　質(zhì)量負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)檢測(cè)質(zhì)量監(jiān)督工作的總體管理；　質(zhì)量監(jiān)督員負(fù)責(zé)各科室的監(jiān)督工作具體實(shí)施。四、程 序　監(jiān)督的內(nèi)容　人員的持證上崗情況；　儀器設(shè)備的檢定／校準(zhǔn)和工作狀態(tài)；　檢測(cè)工作環(huán)境受控狀況；　標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范、程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書的執(zhí)行情況；　原始記錄的原始性和檢測(cè)報(bào)告、原始記錄的完整性、正確性；　質(zhì)量監(jiān)督員認(rèn)定影響工作質(zhì)量的其它事項(xiàng)?！≈攸c(diǎn)對(duì)以下情況進(jìn)行監(jiān)督　驗(yàn)證比對(duì)試驗(yàn)時(shí)； 新項(xiàng)目開展、新設(shè)備投入使用時(shí)； 發(fā)生用戶投訴時(shí)； 檢測(cè)數(shù)據(jù)有異議或數(shù)據(jù)處于臨界狀態(tài)時(shí)； 執(zhí)行糾正措施時(shí)； 關(guān)鍵崗位的檢測(cè)； 應(yīng)急檢測(cè)或仲裁檢測(cè)時(shí)； 新工作人