【導(dǎo)讀】及取得的研究成果。盡我所知，除了文中特別加以標(biāo)注和致謝的地方。獲得西北師范大學(xué)或其他教育機(jī)構(gòu)的學(xué)位或證書而使用過的材料。的說明并表示了謝意。展，傳統(tǒng)發(fā)展觀就是經(jīng)濟(jì)學(xué)與倫理學(xué)分離產(chǎn)生的后果。值觀念等眾多方面的一個(gè)綜合過程，這意味著消除貧困。全文擬在全面、深入剖析阿馬蒂亞·森發(fā)展觀的基礎(chǔ)。阿馬蒂亞·森的經(jīng)濟(jì)倫理思想引起了國(guó)際學(xué)術(shù)界的極大關(guān)注。的核心概念——自由入手，從而把握阿馬蒂亞·森發(fā)展觀的理論實(shí)質(zhì)，每一章的大致內(nèi)容。摘要在全文定稿后再寫）

　　

【正文】 能 是理性的一部分，而且這其中還可能包括對(duì)非自利目標(biāo)的促進(jìn)，那些非自利目標(biāo)也可能是我們認(rèn)為有價(jià)值的或愿意追求的目標(biāo)。把任何偏離自利最大化的行為都看成是非理性行為，就意味著拒絕倫理考慮在實(shí)際決策中的作用。把所有人都自私看成是現(xiàn)實(shí)的可能是一個(gè)錯(cuò)誤 ，但把所有人都自私看成是理性的要求則非常愚蠢。 阿馬蒂亞 森教授并不否認(rèn)自利在選擇中的決定性作用， 因?yàn)槿绻穸ㄟ@一點(diǎn)，正常的經(jīng)濟(jì)交易活動(dòng)就會(huì)停止。一個(gè)建立在客觀基礎(chǔ)之上的理論體系應(yīng)該關(guān)注人們實(shí)際上重視的是什么東西，以及他們獲取這些東西的能力。阿馬蒂亞 森認(rèn)為 ， 目前要做的工作是使經(jīng)濟(jì)學(xué)與倫理學(xué)進(jìn)一步結(jié)合起來，不把這些結(jié)論從倫理學(xué)的文獻(xiàn)中移植到經(jīng)濟(jì)學(xué)中去 。事實(shí)上，正是由于借助了經(jīng)濟(jì)學(xué)所使用的各種方法和應(yīng)用程序，才使 得 一些倫理學(xué)問題得到了進(jìn)一步的說明和解釋。而如果“ 陷入狹隘而不真實(shí)的絕對(duì)自利行為假設(shè)之中，可能會(huì)把我們引入一條有疑問的‘ 捷徑 ’ ，它的末端并不是我們所希望達(dá)到的地方。我們 的 目標(biāo)是理解、解釋和預(yù)測(cè)人類 行為，從而使經(jīng)濟(jì)關(guān)系得到卓有成效的說明，并應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)、判斷和政策制定。因?yàn)閭惱韺W(xué)考慮不僅會(huì)提倡某種不同于個(gè)人福利目標(biāo)的最大化，而且還會(huì)提倡把一個(gè)人的福利建立在比個(gè)人消費(fèi)更加廣闊的基礎(chǔ)之上。 ” （ 注釋） （三）重視福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展 由于阿馬蒂亞 森對(duì) 福利經(jīng)濟(jì)學(xué) 幾個(gè)重大問題做出了貢獻(xiàn)，包括 對(duì) 社會(huì)選擇理論 、對(duì)福利和貧窮標(biāo)準(zhǔn)的定義、對(duì)匱乏的研究等作出 了 精辟論述， 因而于 1998年榮獲 諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng) ,被稱為關(guān)注最底層人的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。 為了表彰他在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)選擇理論研究上的突出貢獻(xiàn)，以及他對(duì)于社會(huì)最貧窮成員所面臨問題的關(guān)心， 瑞典皇家科學(xué)院 將 1998 年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予他。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)試圖解決的問題，是如何根據(jù)社會(huì)公眾的生活狀況來評(píng)估政府的經(jīng)濟(jì)政策是否得當(dāng)。森窮其一生致力于這一研究，并因此而被稱作“經(jīng)濟(jì)學(xué)界的良心”。他在 1970 年出版的專著《集體選擇和社會(huì)福利》影響深遠(yuǎn)。該書就個(gè)人權(quán)利、多數(shù)裁定原則、有關(guān)個(gè)體狀況資料的有效性等做了著重論述，意在促使研究者將注意力集中在社會(huì)基本福利問題上。他設(shè)計(jì)了若干方法，用以測(cè)算貧窮的程度，算后所得的數(shù)據(jù)， 16 可以為改進(jìn) 窮人的經(jīng)濟(jì)狀況提供有效的幫助。他關(guān)于饑荒原因的著作尤負(fù)盛名。他的研究成果具有很大的現(xiàn)實(shí)意義，為有效地防止或減輕食物短缺帶來的后果提供了實(shí)際的解決方法。 第二章 阿馬蒂亞森 “以 自由 看待 發(fā)展 ”的倫理 意蘊(yùn) 森提出了自由 的發(fā)展觀，這種新的發(fā)展觀取代了傳統(tǒng)的以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來看待發(fā)展的觀念 。 受現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響，人類過分追求經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，以 GDP和 GNP總值的增長(zhǎng)來考察一個(gè)國(guó)家或者一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展 指標(biāo)，森認(rèn)為這是 一種狹隘的、片面的發(fā)展觀，他認(rèn)為用經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來考察人類發(fā)展的指標(biāo)具有巨大的局限性，因?yàn)椋鼪]有深入到人類 真 實(shí)生活的現(xiàn)狀中去考察，這種追求短期見效的發(fā)展更不能繼續(xù)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展增添更大的活力。 一、 自由是發(fā)展的核心 森以自由為核心的發(fā)展觀， 其價(jià)值 并非在于對(duì)以往發(fā)展觀的批判，而在于以人的生活能力為核心的自由把發(fā)展的不同側(cè)面（經(jīng)濟(jì)的、政治的、社會(huì)的等）都統(tǒng)一在一個(gè)完整的理論框架下。當(dāng)發(fā)展的目標(biāo)被定為對(duì)人的自由擴(kuò)展時(shí)，就真正把握了社會(huì)發(fā)展的原動(dòng)力 ， 個(gè)人生活權(quán)利的擴(kuò)張才是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最大動(dòng)力 。 （一） 自由是發(fā)展的產(chǎn)物 著名發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家托達(dá)羅把發(fā)展描述為：既是一種物質(zhì)現(xiàn)實(shí)，又是一種精神狀態(tài)，通過社會(huì)的、經(jīng)濟(jì)的和制度 過程的某些綜合，社會(huì)取得了美好生活的手段。發(fā)展是事物的基本性質(zhì)，也是事物不斷走向完善的過程。另外，發(fā)展既是一種事實(shí)，又是一種價(jià)值，是一種包含著事實(shí)基礎(chǔ)的價(jià)值判定 .發(fā)展首先反映的是主體和客體世界之間以實(shí)踐和認(rèn)識(shí)為基礎(chǔ)的價(jià)值關(guān)系，發(fā)展是以人的需要的滿足和目的的實(shí)現(xiàn)為趨向的。其次，發(fā)展是一個(gè)不斷變化的過程。最后，發(fā)展離不開人的改造客觀物質(zhì)世界的實(shí)踐活動(dòng)，是人的本質(zhì)力量的展現(xiàn)過程。因此，我們可以把發(fā)展定義為人類及其社會(huì)追求價(jià)值目標(biāo)并付諸實(shí)踐的創(chuàng)造性活動(dòng)。在自由與發(fā)展 17 的關(guān)系上，森認(rèn)為，自由 處于發(fā)展過程的中心地位。他給 出了兩方面的原因：第一個(gè)原因是所謂 評(píng)價(jià)的原因，即發(fā)展的過程是以人們所增加的自由來評(píng)價(jià)的；第二 個(gè)原因是所謂 效力的原因，即發(fā)展的實(shí)現(xiàn)一定要依靠人們的自由主觀能動(dòng)來實(shí)現(xiàn)。這里，森提出了自由主觀能動(dòng)這個(gè)概念，即個(gè)人自由是社會(huì)發(fā)展的建設(shè)性組成部分，但二者的關(guān)系遠(yuǎn)不止于此。人們所能獲得的東西受到諸多因素的影響，如經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)、政治自由、社會(huì)權(quán)力及健康、教育等等。同時(shí)，對(duì)上述這些機(jī)會(huì)的制度安排也受到人們行使其自由的影響。 （二） 自由是一種可行能力 森在《以自由看待發(fā)展》中指出：“一個(gè)人的可行能力指的是此人有可能實(shí)現(xiàn)的、各種可 能的功能性活動(dòng)的組合。可行能力因此是一種自由，是實(shí)現(xiàn)各種可能的功能性活動(dòng)組合的實(shí)質(zhì)自由 (或者用日常語言說，就是實(shí)現(xiàn)各種不同生活方式的自由 )” 。 ① 這就是說，可行能力本質(zhì)上是一件自由的事情，自由和可行能力是等價(jià)的?？尚心芰κ侵敢粋€(gè)人能選擇的備選的功能性活動(dòng)組合。因此，可行能力觀念本質(zhì)上是自由的觀念 —— 個(gè)人在決定過何種生活上的選擇范圍。作為自由的一種 表述，它直接關(guān)注自由本身而非實(shí)現(xiàn)自由的手段，而且，它識(shí)別了我們 具有 的 各種 實(shí)際 選擇。在這種意義上，可行能力可以理解為實(shí)質(zhì)自由的表述。 ② 就功能性活動(dòng)組成福利而言，可行能力 表達(dá)了一個(gè)人實(shí)現(xiàn)福利的自由。 另外，可行能力與自由密切聯(lián)系，自由是人追求的目的和內(nèi)在價(jià)值，主體能力是實(shí)現(xiàn)自由的載體和內(nèi)在條件，可行能力的發(fā)揮和進(jìn)步就是要達(dá)到自由的境界。自由不僅具有目的價(jià)值，同時(shí)具有工具價(jià)值，是可行能力的條件。森指出，自由不僅是評(píng)價(jià)成功和失敗的基礎(chǔ)，它還是個(gè)人首創(chuàng)性和社會(huì)有效性的主要決定因素。更多的自由可以增強(qiáng)人們的自助能力，以及他們影響這個(gè)世界的能力，而這些對(duì)發(fā)展過程是極具重要的?？尚心芰?、功能和價(jià)值有密不可分的關(guān)系，而自由對(duì)可行能力更為重要，人獲得和發(fā)揮可行能力就是要實(shí)現(xiàn)自由的目的。能力 是物品、特征、功能與效用環(huán)節(jié)上的決定因素，通過人的可行能力，才能把物品潛在的價(jià)值發(fā)揮出來，轉(zhuǎn)化為實(shí)際的價(jià)值。人的可行能力的大小，導(dǎo)致了物品利用 ① 阿馬蒂亞森著，任賾、于真譯，‘以自由看待發(fā)展》 FI]，北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，20xx年版，第 62頁(yè) ② Amartya Sen， Inequality Reexamined,Cambridge： Harvard University,1995： 118． 18 功能上的差異，被剝奪了權(quán)利就會(huì)喪失可行能力。保證和提高人的可行能力，是改善生活的根本途徑 。 生活的不平等，根源在于人具有的能力的不平等 ,故可行能力是獲得自由的一個(gè)必要條件。 森的自由指的是某個(gè)人的自由， 對(duì)發(fā)展的分析以個(gè)人自由為基本要素，而并非研究群體中個(gè)體自由的平均狀況。 森的定義中的解釋 是：“一個(gè)人的可行能力指的是此人有可能實(shí)現(xiàn)的、各種可能的功能性活動(dòng)組合?？尚心芰σ虼?是一種自由，是實(shí)現(xiàn)各種可能的功能性活動(dòng)組合的實(shí)質(zhì)自由” ① 。由這一定義可以看出，功能性活動(dòng)是可行能力的基礎(chǔ)，它不同于一個(gè)人所擁有的商品 (和相應(yīng)的性質(zhì) )以及福利 (由功能性活動(dòng)產(chǎn)生的幸福 )，指的是一個(gè)人在生活中能夠成功地去做的事情或達(dá)到的狀態(tài)，前者比如說看書、讀報(bào)，后者比如說合群、身體健康等。 森考察了構(gòu)成人的有價(jià)值生活的各種功能性活動(dòng)，從最初級(jí)的要求，如有足夠的營(yíng)養(yǎng)和避免饑餓，到非常復(fù)雜的活動(dòng)或個(gè)人狀態(tài)，如參與社區(qū)生活和獲得自尊。把這些活動(dòng)列成一個(gè)清單，一個(gè)人的“可行能力 ” 就是對(duì)于此人是可行的、列入清單的所有活 動(dòng)的各種組合。可行能力表現(xiàn)為按照自己的意愿、過有價(jià)值生活的實(shí)質(zhì)自由。它著重強(qiáng)調(diào)的是人們主導(dǎo)自己生活的能力 —— 一個(gè) 人不是為環(huán)境所迫去過某種特殊類型的生活，相反，他或她有完全的自由去選擇自己的生活方式。如一個(gè)受過高等教育的女性在眾多可能性 (如出國(guó)深造、做家庭婦女、成為職業(yè)女性等 )中選擇做家庭婦女，這時(shí)，她的決定是在了解和衡量一系列可能性選擇的前提下作出的，即她是出于個(gè)人意愿而選擇這種傳統(tǒng)生活方式的。相對(duì)于在毫無備選情境下作出的同樣選擇而言，這種傳統(tǒng)的生活方式現(xiàn)在已經(jīng)成為一種可自由選擇的、非強(qiáng)制性的生活方式。如此 ，可行能力集中選項(xiàng)組合的大小直接反映了一個(gè)人的自由程度。可行能力方法的運(yùn)用，使自由概念更加貼近人類生活質(zhì)量和人類生活中的變化，而不僅僅是其擁有的收入或資源。 （三） 自由體現(xiàn)發(fā)展平等 關(guān)于平等的話題，數(shù) 千年來，思想家們 對(duì)其進(jìn)行了無數(shù)次討論。從“人生而平等”的近代動(dòng)人口號(hào)到“眾生平等 ” 的古代標(biāo)語，處處都是各種理論斗爭(zhēng)激烈的戰(zhàn)場(chǎng)。亞里士多德曾感嘆：“關(guān)于平等和正義這些問題，要在理論上弄明白誰 ① 阿馬蒂亞森著，任賾、于真譯： 《 以自由看待發(fā)展 》 [M]，北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，20xx年版，第 138頁(yè)． 19 所抱有的見解是正確的，這實(shí)在很困難。 ” ① 霍布斯認(rèn)為平等是有等級(jí)區(qū)別的，君主的平等與其他社會(huì)等級(jí)的平等是不一樣的。 洛克認(rèn)為， 在政治上和自然狀態(tài)中人人都是平等的，任何人都不享有多 于 他人的權(quán)利，而在經(jīng)濟(jì)中的不平等則是由于人們的勞動(dòng)差異造成的。盧梭把平等分為自 然的平等和社會(huì)的平等，他認(rèn)為，平等有兩個(gè)類型：一個(gè)是自然方面的 ，它是 無選擇性的、不能進(jìn)行道德評(píng)價(jià)、無所謂善 、 惡應(yīng)該不應(yīng)該的， 如性別、膚色、人種、相貌、才智等；另一個(gè)類型是社會(huì)方面的，起因 于 人們的自覺活動(dòng) ，它是 可選擇的、可進(jìn)行道德評(píng)價(jià)的、有善惡 之分的、 應(yīng)該不應(yīng)該 之分 的，如貧富貴賤、利益分配等。平等在作為一個(gè)表達(dá)不同個(gè)體之間的相同性的概念時(shí)，其所指的并不是一般的相同性，而是人與 人之間 與獲得利益有關(guān)的相同性。自然的平等，因其普遍存在的差別， 不應(yīng)該被用來作為一種道德原則。而社會(huì)的平等原則卻是人們夢(mèng)寐以求的崇高理想。無休止的爭(zhēng)論表明，如果不澄清平等問題的性質(zhì)，那么該問題及相關(guān)辯論仍將模糊不清。森關(guān)于平等的論述，無疑有助于我們對(duì)平等問題的理解。森認(rèn)為：當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究的局限在于混淆了收入不平等與經(jīng)濟(jì)不平等的概念。雖然不平等問題一直受到經(jīng)濟(jì)學(xué)家的關(guān)注，但許多內(nèi)容都是針對(duì)收入不平等這一狹義概念，而沒有理解經(jīng)濟(jì)不平等的更廣泛的概念。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，過度強(qiáng)調(diào)收入貧困和收入不平等 ，將會(huì) 而忽略其它方面，如失業(yè)、身 體疾病、缺乏教育和社會(huì)排斥等扭曲政策討論。森列舉了實(shí)際生活中大量的經(jīng)濟(jì)不平等現(xiàn)象：失業(yè)是嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)不平等現(xiàn)象；教育、衛(wèi)生保健與死亡率方面也表現(xiàn)為嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)不公平；最后一種不平等則表現(xiàn)為性別不平等。 ② 森強(qiáng)調(diào)， 經(jīng)濟(jì)不平等的范圍，應(yīng)該擴(kuò)展到社會(huì)政策的安排以及家庭成員之間的關(guān)系。另外，經(jīng)濟(jì)不平等概念實(shí)際上比收入不平等對(duì)個(gè)人利益和實(shí)際自由的影響更大。 二、 自由是社會(huì)發(fā)展合理性的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 在現(xiàn)實(shí)生活中，人們總是以種種不同的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)來衡量人們的生活及社會(huì)狀況（如效率、公平、正義、民主、法治等等）。但是，這些價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)都只能 反映人的生活或社會(huì)狀況的某一方面。比如，對(duì)現(xiàn)代三種最為主要的價(jià)值觀 —— 功利 ① 亞里士多德： 《 政治學(xué)》 [M]，北京：商務(wù)印書館， 1983年版，第 316～ 317頁(yè)． ② Amartya Sen and Jean Dreze：‘ India： Economic Development and Social Opportunity Oxford： Clarendon Press,1995： 10． 20 主義、自由至上論及羅爾斯的公平主義，森認(rèn)為，它們都是事先假定某些價(jià)值的要素優(yōu)于其他的要素，而把另一些價(jià)值的要素排除在評(píng)價(jià)體系之外。但是，如果以自由的可行能力為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，不僅不會(huì)把某些價(jià)值要素排除在外，而且 會(huì)給予特定的價(jià)值要素以特定的側(cè)重。以自由為基礎(chǔ)的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)能夠 兼顧以下三點(diǎn)： 功利主義對(duì)人類福利的興趣，自由至上論對(duì)選擇過程和行為自由的關(guān)切，以及羅爾斯理論對(duì)個(gè)人自由權(quán)、對(duì)實(shí)質(zhì)自由所需的資源的集中注意。 要對(duì)發(fā)展和進(jìn)步進(jìn)行評(píng)判，首 要標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)是人們所擁有的自由是否得到了切實(shí)的增進(jìn)。一個(gè)社會(huì)成功與否，主要應(yīng)根據(jù)社會(huì)成員所享有的實(shí)質(zhì)性自由來評(píng)價(jià)。一個(gè)評(píng)價(jià)體系成功與否，關(guān)鍵看它的信息基礎(chǔ)，而傳統(tǒng)的評(píng)價(jià)體系所采用的信息基礎(chǔ)都有嚴(yán)重缺陷。功利主義的 信息基礎(chǔ)是效用，它的最大缺陷是漠視分配，只關(guān)注總量，而不管分配 如何不平等。自由至上主義注意給予自由權(quán)以特殊的地位，但 它的要求是程序性的，而程序先于后果，而且不考慮后果，不顧后果的政治優(yōu)先性理論的建議由于在很大程度上漠視了人們最終能夠享有 (或不享有 )的實(shí)質(zhì)自由而陷于困境。以人們實(shí)際享有的實(shí)質(zhì)自由作為評(píng)價(jià) 的信息基礎(chǔ)，彌補(bǔ)了傳統(tǒng)評(píng)價(jià)體系所具有的缺陷。它不僅能夠直接關(guān)注自由的重要性，它還能夠充分注意作為其他方法基礎(chǔ)的，并使之具有實(shí)際意義的那些動(dòng)機(jī)。它不僅關(guān)注人們所享有的程序性的公民權(quán)利和政治自由權(quán)。而且關(guān)注人們所實(shí)際享有的過他們有理由珍視的生活的自由 ,從這個(gè)角度來說，我們可以把發(fā)展看成是清除不自由并擴(kuò)展人們有理由珍視的各種形式