證監(jiān)局企業(yè)上市輔導(dǎo)監(jiān)管工作指引-資料下載頁
2025-07-20 06:35本頁面
【正文】 導(dǎo)對象及其股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他核心人員之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系核查情況是□否□是□否□是□否□備注輔導(dǎo)對象的期間費用是否查閱輔導(dǎo)對象各項期間費用明細表，并核查期間費用的完整性、合理性，以及存在異常的費用項目核查情況是□否□備注輔導(dǎo)對象貨幣資金是否核查大額銀行存款賬戶的真實性，是否查閱輔導(dǎo)對象銀行賬戶資料、向銀行函證等是否抽查貨幣資金明細賬，是否核查大額貨幣資金流出和流入的業(yè)務(wù)背景核查情況是□否□是□否□備注輔導(dǎo)對象應(yīng)收賬款是否核查大額應(yīng)收賬款項的真實性，并查閱主要債務(wù)人名單，了解債務(wù)人狀況和還款計劃是否核查應(yīng)收賬款項的收回情況，回款資金匯款方與客戶的一致性核查情況是□否□是□否□備注輔導(dǎo)對象的存貨是否核查存貨的真實性，并查閱輔導(dǎo)對象存貨明細表，實地抽盤大額存貨核查情況是□否□備注輔導(dǎo)對象固定資產(chǎn)是否觀察主要固定資產(chǎn)運行情況，并核查當期新增固定資產(chǎn)的真實性核查情況是□否□備注輔導(dǎo)對象銀行借款情況是否走訪輔導(dǎo)對象主要借款銀行，核查借款情況是否查閱銀行借款資料，是否核查輔導(dǎo)對象在主要借款銀行的資信評級情況，存在逾期借款及原因核查情況是□否□是□否□備注輔導(dǎo)對象應(yīng)付票據(jù)情況是否核查與應(yīng)付票據(jù)相關(guān)的合同及合同執(zhí)行情況核查情況是□否□備注（四）輔導(dǎo)對象的規(guī)范運作、內(nèi)部控制或公司治理的合規(guī)性輔導(dǎo)對象的環(huán)保情況輔導(dǎo)對象是否取得相應(yīng)的環(huán)保批文；是否實地走訪輔導(dǎo)對象主要經(jīng)營所在地核查生產(chǎn)過程中的污染情況、了解輔導(dǎo)對象環(huán)保支出及環(huán)保設(shè)施的運轉(zhuǎn)情況核查情況是□否□備注輔導(dǎo)對象、控股股東、實際控制人違法違規(guī)事項是否實際核驗并走訪工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)等有關(guān)部門進行核查核查情況是□否□備注輔導(dǎo)對象董事、監(jiān)事、高管任職資格情況是否以與相關(guān)當事人當面訪談、登陸有關(guān)主管機關(guān)網(wǎng)站或互聯(lián)網(wǎng)搜索方式行核查核查情況是□否□備注輔導(dǎo)對象董事、監(jiān)事、高管遭受行政處罰、交易所公開譴責、被立案偵查或調(diào)查情況是否以與相關(guān)當事人當面訪談、登陸監(jiān)管機構(gòu)網(wǎng)站或互聯(lián)網(wǎng)搜索方式行核查核查情況是□否□備注輔導(dǎo)對象稅收繳納是否全面核查輔導(dǎo)對象納稅的合法性，并針對發(fā)現(xiàn)問題走訪輔導(dǎo)對象主管稅務(wù)機關(guān)核查情況是□否□備注（五）輔導(dǎo)對象其他影響未來持續(xù)經(jīng)營及其不確定事項輔導(dǎo)對象披露的行業(yè)或市場信息是否獨立核查或?qū)徤髋袛嗾泄烧f明書所引用的行業(yè)排名、市場占有率及行業(yè)數(shù)據(jù)的準確性、客觀性，是否與輔導(dǎo)對象的實際相符核查情況是□否□備注輔導(dǎo)對象涉及的訴訟、仲裁是否實際核驗并走訪輔導(dǎo)對象注冊地和主要經(jīng)營所在地相關(guān)法院、仲裁機構(gòu)核查情況是□否□備注輔導(dǎo)對象實際控制人、董事、監(jiān)事、高管、其他核心人員涉及訴訟、仲裁情況是否走訪有關(guān)人員戶口所在地、經(jīng)常居住地相關(guān)法院、仲裁機構(gòu)核查情況是□否□備注輔導(dǎo)對象技術(shù)糾紛情況是否以與相關(guān)當事人當面訪談、互聯(lián)網(wǎng)搜索等方式進行核查核查情況是□否□備注輔導(dǎo)對象與保薦機構(gòu)及有關(guān)中介機構(gòu)及其負責人、董事、監(jiān)事、高管、相關(guān)人員是否存在股權(quán)或權(quán)益關(guān)系是否由輔導(dǎo)對象、輔導(dǎo)對象主要股東、有關(guān)機構(gòu)及其負責人、董事、監(jiān)事、高管和相關(guān)人員出具承諾等方式進行核查核查情況是□否□備注輔導(dǎo)對象的對外擔保是否通過走訪相關(guān)銀行進行核查核查情況是□否□備注輔導(dǎo)對象律師、會計師出具的專業(yè)意見是否對專業(yè)機構(gòu)出具的意見或簽名情況履行審慎核查，并對存在的疑問進行了獨立審慎判斷核查情況是□否□備注輔導(dǎo)對象從事境外經(jīng)營或擁有境外資產(chǎn)情況核查情況輔導(dǎo)對象控股股東、實際控制人為境外企業(yè)或居民核查情況二本項目需重點核查事項核查情況是□否□備注三其他事項核查情況是□否□備注保薦代表人承諾：本人已根據(jù)《證券法》、《證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)管理辦法》和《保薦人盡職調(diào)查工作準則》等規(guī)定履行了盡職調(diào)查義務(wù)，對上列事項及其他重要事項的核查驗證遵循了審慎和勤勉的原則，對招股說明書及整套申請文件所披露或申報的信息和情況做了全面恰當?shù)暮蓑?，輔導(dǎo)機構(gòu)履行了所有必要的工作程序，確信信息披露和申報情況真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。推薦后將對輔導(dǎo)對象的情況進行持續(xù)跟蹤和補充盡職調(diào)查，并將依照規(guī)定履行及時、主動修改和更新的義務(wù)。本人及近親屬、特定關(guān)系人與輔導(dǎo)對象之間不存在直接或間接的股權(quán)關(guān)系、其他非正常關(guān)系，不存在通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當利益的情形。如違反上述承諾，本人自愿接受中國證監(jiān)會根據(jù)有關(guān)規(guī)定采取的監(jiān)管措施或行政處罰。塤礙籟饈決穩(wěn)賽釙冊庫麩適緄。簽名： 年 月 日13 /
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