證監(jiān)局企業(yè)上市輔導(dǎo)監(jiān)管工作指引-資料下載頁
2025-07-20 06:35本頁面
【正文】 導(dǎo)對象及其股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他核心人員之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系核查情況是□否□是□否□是□否□備注輔導(dǎo)對象的期間費(fèi)用是否查閱輔導(dǎo)對象各項(xiàng)期間費(fèi)用明細(xì)表，并核查期間費(fèi)用的完整性、合理性，以及存在異常的費(fèi)用項(xiàng)目核查情況是□否□備注輔導(dǎo)對象貨幣資金是否核查大額銀行存款賬戶的真實(shí)性，是否查閱輔導(dǎo)對象銀行賬戶資料、向銀行函證等是否抽查貨幣資金明細(xì)賬，是否核查大額貨幣資金流出和流入的業(yè)務(wù)背景核查情況是□否□是□否□備注輔導(dǎo)對象應(yīng)收賬款是否核查大額應(yīng)收賬款項(xiàng)的真實(shí)性，并查閱主要債務(wù)人名單，了解債務(wù)人狀況和還款計(jì)劃是否核查應(yīng)收賬款項(xiàng)的收回情況，回款資金匯款方與客戶的一致性核查情況是□否□是□否□備注輔導(dǎo)對象的存貨是否核查存貨的真實(shí)性，并查閱輔導(dǎo)對象存貨明細(xì)表，實(shí)地抽盤大額存貨核查情況是□否□備注輔導(dǎo)對象固定資產(chǎn)是否觀察主要固定資產(chǎn)運(yùn)行情況，并核查當(dāng)期新增固定資產(chǎn)的真實(shí)性核查情況是□否□備注輔導(dǎo)對象銀行借款情況是否走訪輔導(dǎo)對象主要借款銀行，核查借款情況是否查閱銀行借款資料，是否核查輔導(dǎo)對象在主要借款銀行的資信評級情況，存在逾期借款及原因核查情況是□否□是□否□備注輔導(dǎo)對象應(yīng)付票據(jù)情況是否核查與應(yīng)付票據(jù)相關(guān)的合同及合同執(zhí)行情況核查情況是□否□備注（四）輔導(dǎo)對象的規(guī)范運(yùn)作、內(nèi)部控制或公司治理的合規(guī)性輔導(dǎo)對象的環(huán)保情況輔導(dǎo)對象是否取得相應(yīng)的環(huán)保批文；是否實(shí)地走訪輔導(dǎo)對象主要經(jīng)營所在地核查生產(chǎn)過程中的污染情況、了解輔導(dǎo)對象環(huán)保支出及環(huán)保設(shè)施的運(yùn)轉(zhuǎn)情況核查情況是□否□備注輔導(dǎo)對象、控股股東、實(shí)際控制人違法違規(guī)事項(xiàng)是否實(shí)際核驗(yàn)并走訪工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)等有關(guān)部門進(jìn)行核查核查情況是□否□備注輔導(dǎo)對象董事、監(jiān)事、高管任職資格情況是否以與相關(guān)當(dāng)事人當(dāng)面訪談、登陸有關(guān)主管機(jī)關(guān)網(wǎng)站或互聯(lián)網(wǎng)搜索方式行核查核查情況是□否□備注輔導(dǎo)對象董事、監(jiān)事、高管遭受行政處罰、交易所公開譴責(zé)、被立案偵查或調(diào)查情況是否以與相關(guān)當(dāng)事人當(dāng)面訪談、登陸監(jiān)管機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或互聯(lián)網(wǎng)搜索方式行核查核查情況是□否□備注輔導(dǎo)對象稅收繳納是否全面核查輔導(dǎo)對象納稅的合法性，并針對發(fā)現(xiàn)問題走訪輔導(dǎo)對象主管稅務(wù)機(jī)關(guān)核查情況是□否□備注（五）輔導(dǎo)對象其他影響未來持續(xù)經(jīng)營及其不確定事項(xiàng)輔導(dǎo)對象披露的行業(yè)或市場信息是否獨(dú)立核查或?qū)徤髋袛嗾泄烧f明書所引用的行業(yè)排名、市場占有率及行業(yè)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、客觀性，是否與輔導(dǎo)對象的實(shí)際相符核查情況是□否□備注輔導(dǎo)對象涉及的訴訟、仲裁是否實(shí)際核驗(yàn)并走訪輔導(dǎo)對象注冊地和主要經(jīng)營所在地相關(guān)法院、仲裁機(jī)構(gòu)核查情況是□否□備注輔導(dǎo)對象實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高管、其他核心人員涉及訴訟、仲裁情況是否走訪有關(guān)人員戶口所在地、經(jīng)常居住地相關(guān)法院、仲裁機(jī)構(gòu)核查情況是□否□備注輔導(dǎo)對象技術(shù)糾紛情況是否以與相關(guān)當(dāng)事人當(dāng)面訪談、互聯(lián)網(wǎng)搜索等方式進(jìn)行核查核查情況是□否□備注輔導(dǎo)對象與保薦機(jī)構(gòu)及有關(guān)中介機(jī)構(gòu)及其負(fù)責(zé)人、董事、監(jiān)事、高管、相關(guān)人員是否存在股權(quán)或權(quán)益關(guān)系是否由輔導(dǎo)對象、輔導(dǎo)對象主要股東、有關(guān)機(jī)構(gòu)及其負(fù)責(zé)人、董事、監(jiān)事、高管和相關(guān)人員出具承諾等方式進(jìn)行核查核查情況是□否□備注輔導(dǎo)對象的對外擔(dān)保是否通過走訪相關(guān)銀行進(jìn)行核查核查情況是□否□備注輔導(dǎo)對象律師、會(huì)計(jì)師出具的專業(yè)意見是否對專業(yè)機(jī)構(gòu)出具的意見或簽名情況履行審慎核查，并對存在的疑問進(jìn)行了獨(dú)立審慎判斷核查情況是□否□備注輔導(dǎo)對象從事境外經(jīng)營或擁有境外資產(chǎn)情況核查情況輔導(dǎo)對象控股股東、實(shí)際控制人為境外企業(yè)或居民核查情況二本項(xiàng)目需重點(diǎn)核查事項(xiàng)核查情況是□否□備注三其他事項(xiàng)核查情況是□否□備注保薦代表人承諾：本人已根據(jù)《證券法》、《證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)管理辦法》和《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》等規(guī)定履行了盡職調(diào)查義務(wù)，對上列事項(xiàng)及其他重要事項(xiàng)的核查驗(yàn)證遵循了審慎和勤勉的原則，對招股說明書及整套申請文件所披露或申報(bào)的信息和情況做了全面恰當(dāng)?shù)暮蓑?yàn)，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)履行了所有必要的工作程序，確信信息披露和申報(bào)情況真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。推薦后將對輔導(dǎo)對象的情況進(jìn)行持續(xù)跟蹤和補(bǔ)充盡職調(diào)查，并將依照規(guī)定履行及時(shí)、主動(dòng)修改和更新的義務(wù)。本人及近親屬、特定關(guān)系人與輔導(dǎo)對象之間不存在直接或間接的股權(quán)關(guān)系、其他非正常關(guān)系，不存在通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益的情形。如違反上述承諾，本人自愿接受中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)有關(guān)規(guī)定采取的監(jiān)管措施或行政處罰。塤礙籟饈決穩(wěn)賽釙冊庫麩適緄。簽名： 年 月 日13 /
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