證監(jiān)局企業(yè)上市輔導(dǎo)監(jiān)管工作指引-全文預(yù)覽
【正文】 占有率及行業(yè)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、客觀性，是否與輔導(dǎo)對(duì)象的實(shí)際相符核查情況是□否□備注輔導(dǎo)對(duì)象涉及的訴訟、仲裁是否實(shí)際核驗(yàn)并走訪輔導(dǎo)對(duì)象注冊(cè)地和主要經(jīng)營(yíng)所在地相關(guān)法院、仲裁機(jī)構(gòu)核查情況是□否□備注輔導(dǎo)對(duì)象實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高管、其他核心人員涉及訴訟、仲裁情況是否走訪有關(guān)人員戶口所在地、經(jīng)常居住地相關(guān)法院、仲裁機(jī)構(gòu)核查情況是□否□備注輔導(dǎo)對(duì)象技術(shù)糾紛情況是否以與相關(guān)當(dāng)事人當(dāng)面訪談、互聯(lián)網(wǎng)搜索等方式進(jìn)行核查核查情況是□否□備注輔導(dǎo)對(duì)象與保薦機(jī)構(gòu)及有關(guān)中介機(jī)構(gòu)及其負(fù)責(zé)人、董事、監(jiān)事、高管、相關(guān)人員是否存在股權(quán)或權(quán)益關(guān)系是否由輔導(dǎo)對(duì)象、輔導(dǎo)對(duì)象主要股東、有關(guān)機(jī)構(gòu)及其負(fù)責(zé)人、董事、監(jiān)事、高管和相關(guān)人員出具承諾等方式進(jìn)行核查核查情況是□否□備注輔導(dǎo)對(duì)象的對(duì)外擔(dān)保是否通過走訪相關(guān)銀行進(jìn)行核查核查情況是□否□備注輔導(dǎo)對(duì)象律師、會(huì)計(jì)師出具的專業(yè)意見是否對(duì)專業(yè)機(jī)構(gòu)出具的意見或簽名情況履行審慎核查，并對(duì)存在的疑問進(jìn)行了獨(dú)立審慎判斷核查情況是□否□備注輔導(dǎo)對(duì)象從事境外經(jīng)營(yíng)或擁有境外資產(chǎn)情況核查情況輔導(dǎo)對(duì)象控股股東、實(shí)際控制人為境外企業(yè)或居民核查情況二本項(xiàng)目需重點(diǎn)核查事項(xiàng)核查情況是□否□備注三其他事項(xiàng)核查情況是□否□備注保薦代表人承諾：本人已根據(jù)《證券法》、《證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)管理辦法》和《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》等規(guī)定履行了盡職調(diào)查義務(wù)，對(duì)上列事項(xiàng)及其他重要事項(xiàng)的核查驗(yàn)證遵循了審慎和勤勉的原則，對(duì)招股說明書及整套申請(qǐng)文件所披露或申報(bào)的信息和情況做了全面恰當(dāng)?shù)暮蓑?yàn)，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)履行了所有必要的工作程序，確信信息披露和申報(bào)情況真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。塤礙籟饈決穩(wěn)賽釙冊(cè)庫麩適緄。本人及近親屬、特定關(guān)系人與輔導(dǎo)對(duì)象之間不存在直接或間接的股權(quán)關(guān)系、其他非正常關(guān)系，不存在通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益的情形。六、報(bào)送數(shù)量請(qǐng)向本局報(bào)送一份根據(jù)以上要求制作的材料。三、扉頁以《輔導(dǎo)材料報(bào)送登記表》為扉頁。擠貼綬電麥結(jié)鈺贖嘵類羋罷鴇。為提高股票發(fā)行上市透明度，防范化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，本公司愿接受社會(huì)各界和公眾的輿論監(jiān)督。穎芻莖蛺餑億頓裊賠瀧漲負(fù)這。第五十條 本《指引》自發(fā)布之日起施行，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。鶼漬螻偉閱劍鯫腎邏蘞闋簣擇。嘰覲詿縲鐋囁偽純鉿錈癱懇跡。慫闡譜鯪逕導(dǎo)嘯畫長(zhǎng)涼馴鴇撟。第四十條 本局對(duì)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的輔導(dǎo)工作效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，主要依據(jù)以下方面：（一）輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)報(bào)送材料的及時(shí)性和完整性；（二）輔導(dǎo)計(jì)劃的落實(shí)情況；（三）輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查情況；（四）輔導(dǎo)工作底稿的完整性及底稿編制質(zhì)量；（五）輔導(dǎo)對(duì)象對(duì)輔導(dǎo)工作的評(píng)價(jià)意見；（六）輔導(dǎo)對(duì)象規(guī)范運(yùn)行情況；（七）輔導(dǎo)對(duì)象的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、持有以上股份的股東和實(shí)際控制人（或者其法定代表人）對(duì)證券市場(chǎng)知識(shí)和公司發(fā)行上市、規(guī)范運(yùn)作等相關(guān)法律法規(guī)的掌握情況、信息披露和履行承諾等方面義務(wù)的認(rèn)知情況、進(jìn)入證券市場(chǎng)的誠(chéng)信意識(shí)、自律意識(shí)和法律意識(shí)的樹立情況；釷鵒資贏車贖孫滅獅贅慶獷緞。第三十八條除特殊情況外，輔導(dǎo)驗(yàn)收現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后個(gè)工作日內(nèi)，本局向中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部門報(bào)送輔導(dǎo)工作監(jiān)管報(bào)告。鯊腎鑰詘褳鉀溈懼統(tǒng)庫搖飭緡。第三十六條輔導(dǎo)對(duì)象的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、持有以上股份的股東和實(shí)際控制人（或者其法定代表人）應(yīng)參加本局組織的書面閉卷考試。第三十四條 輔導(dǎo)驗(yàn)收過程中，本局重點(diǎn)關(guān)注以下事項(xiàng)：（一）輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)對(duì)輔導(dǎo)對(duì)象的輔導(dǎo)效果；（二）輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)及會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等其他中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)情況； （三）輔導(dǎo)對(duì)象前期不規(guī)范問題的解決情況；（四）輔導(dǎo)對(duì)象可能存在的其他重大問題及風(fēng)險(xiǎn)。輔導(dǎo)驗(yàn)收工作由本局至少名監(jiān)管人員組成的檢查組實(shí)施。輒嶧陽檉籪癤網(wǎng)儂號(hào)澩蠐鑭釃。鍬籟饗逕瑣筆襖鷗婭薔嗚訝擯。參加談話的人員包括輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)項(xiàng)目組成員、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及律師事務(wù)所項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、輔導(dǎo)對(duì)象的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、持有以上股份的股東和實(shí)際控制人（或者其法定代表人）。輔導(dǎo)期間，輔導(dǎo)人員發(fā)生變更的，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)于輔導(dǎo)人員變更之日起個(gè)工作日內(nèi)向本局書面說明變更原因及工作交接情況，并報(bào)送繼任輔導(dǎo)人員的證券從業(yè)資格證明。評(píng)價(jià)意見由接受輔導(dǎo)的人員簽字并加蓋輔導(dǎo)對(duì)象公章。第二十二條保薦代表人應(yīng)當(dāng)為其具體負(fù)責(zé)的項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志。經(jīng)本局同意縮短輔導(dǎo)期限的，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)在輔導(dǎo)期間至少報(bào)送一期輔導(dǎo)工作報(bào)告。第十九條輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)輔導(dǎo)對(duì)象的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、持有以上股份的股東和實(shí)際控制人（或者其法定代表人）進(jìn)行系統(tǒng)的法規(guī)知識(shí)、證券市場(chǎng)知識(shí)培訓(xùn)，使其全面掌握發(fā)行上市、規(guī)范運(yùn)作等方面的有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則，知悉信息披露和履行承諾等方面的責(zé)任和義務(wù)，樹立進(jìn)入證券市場(chǎng)的誠(chéng)信意識(shí)、自律意識(shí)和法制意識(shí)。鐃誅臥瀉噦圣騁貺頂廡縫勵(lì)羆。第三章 輔導(dǎo)工作第十五條輔導(dǎo)人員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則，按照《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》（證監(jiān)發(fā)行字〔〕號(hào)）的要求，對(duì)輔導(dǎo)對(duì)象進(jìn)行全面調(diào)查，充分了解輔導(dǎo)對(duì)象的經(jīng)營(yíng)狀況及其面臨的風(fēng)險(xiǎn)和問題。第十三條由于行業(yè)特點(diǎn)等問題，需
法律信息相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1