中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司企業(yè)債券簿記建檔發(fā)行業(yè)務(wù)操作規(guī)程附件-資料下載頁(yè)
2025-07-07 12:19本頁(yè)面
【正文】 率。一個(gè)完整計(jì)息年度內(nèi)盡管多次付息，但仍執(zhí)行該計(jì)息年度初的基準(zhǔn)利率，下一個(gè)完整計(jì)息年度按下一計(jì)息年度起息日當(dāng)日或起息日基準(zhǔn)利率生效方式、生效條件和生效時(shí)期含義起息日所在月份加六個(gè)月后的對(duì)應(yīng)自然日為付息日，以下依此類推；如某計(jì)息期中無(wú)該日期，按兌付日的要求確定。如每年4月20日和10月20日。（3）按“季度”付息，起息日所在月份加三個(gè)月后的對(duì)應(yīng)自然日為付息日，以下依此類推；如某計(jì)息期中無(wú)該日期，按兌付日的要求確定。如每季度20日。（4）按“月”付息，則付息日為每月中與起息日相同的日子，如某月中無(wú)該日期，按兌付日的要求確定。如每月20日。建議按照以上規(guī)則設(shè)計(jì)付息周期和付息日。（5）如該債券的付息日不按以上規(guī)則確定，則詳細(xì)寫明?！?、。如“12個(gè)月/次”指12個(gè)月付息一次，個(gè)月/次”指6個(gè)月付息一次。如該債券的付息頻率不按以上規(guī)則確定，請(qǐng)?jiān)敿?xì)寫明，如“X天/次”“X天/第一次”“X天/第二次”或?qū)嶋H付息日期等。建議按照“X個(gè)月/次”設(shè)計(jì)付息頻率。平均分配是指全年利息按照付息頻率在各計(jì)息期間平均分配；按實(shí)際天數(shù)分配是指全年利息按照各計(jì)息期的實(shí)際天數(shù)計(jì)算。、生效條件和生效時(shí)期含義如下。前某一天的最新基準(zhǔn)利率執(zhí)行。計(jì)息期有效（最常見(jiàn)）基準(zhǔn)利率發(fā)生變化時(shí)，本計(jì)息期執(zhí)行利率不變，付息后的下一個(gè)計(jì)息期變更。每次付息后的下一計(jì)息期按該計(jì)息期起息日當(dāng)日或起息日前某一天的最新基準(zhǔn)利率執(zhí)行。指定條件生效基準(zhǔn)利率變動(dòng)后固定間隔時(shí)間生效無(wú)以該基準(zhǔn)利率變動(dòng)之日起預(yù)先確定的時(shí)間后該基準(zhǔn)利率生效，此前仍執(zhí)行原利率。因此一個(gè)計(jì)息期內(nèi)可能有分段計(jì)息利率。付息前指定日期的有效基準(zhǔn)利率計(jì)息期有效付息時(shí)，本計(jì)息期的執(zhí)行利率按照預(yù)先確定的付息前某個(gè)時(shí)間的最新基準(zhǔn)利率執(zhí)行。，則需要確定新的票面利率（或利差）。如為附息式固定利率債券，則填寫利率；如為附息式浮動(dòng)利率債券，則填寫利差和基準(zhǔn)利率名稱。需要說(shuō)明的，請(qǐng)?zhí)顚懻f(shuō)明。，注明每次回售開(kāi)始日期和截止日期。行使日為每次回售所在計(jì)息期的付息日。如有特殊條款的，請(qǐng)?zhí)顚懻f(shuō)明。如無(wú)，則填“無(wú)”；如有，則填寫具體條件。如發(fā)行人就本債券的“債券承銷額度分配表”委托主承銷商提供，則以主承銷商簽章后的“債券承銷額度分配表”為準(zhǔn)。集合類債券發(fā)行采取各發(fā)行人統(tǒng)一授權(quán)主承銷商辦理登記手續(xù)的，本表由授權(quán)主承銷商簽章；不采取各發(fā)行人統(tǒng)一授權(quán)主承銷商辦理登記手續(xù)的，本表由主承銷商制表、各發(fā)行人分別加蓋各自的法人公章后，統(tǒng)一由主承銷商交中央結(jié)算公司。發(fā)行人1資料發(fā)行人中文全稱發(fā)行人英文全稱發(fā)行人中文簡(jiǎn)稱發(fā)行人英文簡(jiǎn)稱發(fā)行人中文注冊(cè)地址發(fā)行人英文注冊(cè)地址發(fā)行人中文郵寄地址發(fā)行人英文郵寄地址發(fā)行人2資料（填寫內(nèi)容同上欄）主承銷商資料主承銷商中文全稱主承銷商英文全稱主承銷商中文簡(jiǎn)稱主承銷商英文簡(jiǎn)稱債券資料在其他市場(chǎng)債券編碼附件13國(guó)際證券識(shí)別碼系統(tǒng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)資料表發(fā)行人：（簽章）年 月 日承銷商名稱債券賬號(hào)原承銷額度（萬(wàn)元）調(diào)增額度（萬(wàn)元）調(diào)減額度（萬(wàn)元）調(diào)整后額度（萬(wàn)元）附件14債券額度調(diào)整申請(qǐng)表中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司：我公司主承銷的 債券（簡(jiǎn)稱：；債券代碼： ）已于 年 月 日開(kāi)始發(fā)行。由于，現(xiàn)向貴公司申請(qǐng)將 （債券簡(jiǎn)稱）預(yù)計(jì)在（銀行間市場(chǎng)/交易所市場(chǎng)）銷售部分中的 萬(wàn)元調(diào)整至（交易所市場(chǎng)/銀行間市場(chǎng)）。本次調(diào)整的承銷額度明細(xì)如下：發(fā)行人名稱（簽章） 主承銷商名稱（簽章）年 月 日 年 月 日附件15分銷應(yīng)急指令書業(yè)務(wù)憑單號(hào)：E03中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司：由于我單位債券簿記系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)終端臨時(shí)出現(xiàn)故障，不能正常辦理業(yè)務(wù)，故以傳真方式發(fā)送結(jié)算指令。買賣雙方已達(dá)成分銷協(xié)議，我單位保證所發(fā)送的應(yīng)急指令書內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效。(電子密押：16位數(shù)字)發(fā)送日期:年月日【要素1】密押生成方名稱:托管賬號(hào): 交易方向：◎賣 ◎買 付券方名稱: 托管賬號(hào): 收券方名稱: 托管賬號(hào): 【要素2】債券簡(jiǎn)稱: 債券代碼:【要素3】 債券面額:萬(wàn)元【要素4】分銷結(jié)算金額:元（大寫: ）交割日(yyyymmdd填寫):年月日【要素5】結(jié)算方式：◎純?nèi)^(guò)戶 ◎見(jiàn)款付券 ◎見(jiàn)券付款 ◎券款對(duì)付經(jīng)辦人簽字或蓋章： 復(fù)核人簽字或蓋章： 聯(lián)系電話： 聯(lián)系電話：?jiǎn)挝挥≌伦⒁馐马?xiàng)：本應(yīng)急憑單中◎?yàn)檫x擇項(xiàng)，選擇項(xiàng)●為選中項(xiàng)。單位印章應(yīng)與密押生成方名稱相符；業(yè)務(wù)憑單填寫須清晰，不得涂改。本應(yīng)急憑單進(jìn)行電子密押計(jì)算時(shí)共有5項(xiàng)要素，其中要素1在電子密押器中已默認(rèn)顯示，如與應(yīng)急憑單不符時(shí)，請(qǐng)手工修正密押器的要素1；要素25按應(yīng)急憑單所填內(nèi)容順序輸入密押器，輸入內(nèi)容與應(yīng)急憑單填寫內(nèi)容必須完全一致。本業(yè)務(wù)由中央結(jié)算公司托管部辦理，傳真電話：01088170752。附件16債券發(fā)行款到賬確認(rèn)書中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司：我公司發(fā)行的債券名稱： （債券簡(jiǎn)稱 債券代碼： ）發(fā)行規(guī)模：萬(wàn)元，發(fā)行款已到賬，共計(jì)人民幣 萬(wàn)元，請(qǐng)貴公司辦理相關(guān)登記托管手續(xù)。發(fā)行人名稱：（簽章）年 月
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