中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司企業(yè)債券簿記建檔發(fā)行業(yè)務(wù)操作規(guī)程附件(編輯修改稿)
2025-08-03 12:19 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 發(fā)行人或簿記管理人蓋章： （單位公章)年 月 日1.發(fā)行批文名稱：2.批準文號：3.債券全稱：4.主承銷商全稱:5.債券期限：6.期限單位：□年□月□日（選一項）7.計劃發(fā)行總額：萬元8.實際發(fā)行總額：萬元9.起息日：年月日10.到期兌付日：年月日11.發(fā)行開始日：年月日12.發(fā)行結(jié)束日：年月日13.分銷開始日：年月日14.分銷結(jié)束日：年月日15.公告日：年月日16.承銷繳款日：年月日17.發(fā)行價格：元/百元面值18.發(fā)行范圍（可多選）：□銀行間市場□柜臺市場□上交所市場□深交所市場□其他19.債券評級機構(gòu)簡稱：20.債券信用級別：21.發(fā)行人信用級別：22.擔(dān)保方式（可多選）：□擔(dān)?；虮ＷC□質(zhì)押□抵押□其它23.擔(dān)保機構(gòu)全稱：24.擔(dān)保機構(gòu)評級機構(gòu)簡稱：25.擔(dān)保機構(gòu)信用級別：26.計息方式（選一項）：□貼現(xiàn)式□零息式□利隨本清式□附息式固定利率□附息式浮動利率□無27.發(fā)行時票面利率：%28.計息年度天數(shù)□365天閏年計息天數(shù)□365天2月29日是否□計息□不計息一、債券基本信息二、利率、閏年計息天數(shù)信息（利隨本清式、附息式債券需填寫此欄）附件12債券注冊要素表（2010年版）重要提示：，請?zhí)貏e關(guān)注表中加黑欄目。，確保所填內(nèi)容真實準確完整，且與發(fā)行公告或募集說明書相關(guān)條款一致。，請中打勾。，可不填。32.基準利率：%33.基準利率種類名稱：34.發(fā)行時利差：%35.是否有利率上限：□是，%；□否說明：36.是否有保底利率：□是，%；□否說明：37.基準利率生效方式□付息后生效生效時期：□計息期有效□計息年度有效□當(dāng)期生效□指定條件生效生效條件：□基準利率變動后固定間隔時間生效□付息前指定日期的有效基準利率含權(quán)類型(可多選)行權(quán)詳情38.□發(fā)行人贖回權(quán)39.選擇權(quán)公告日：年月日(第個計息期)說明：40.贖回價格：元/百元面值41.選擇權(quán)行使日:年月日(第個計息期)42.發(fā)行人不行權(quán)，后幾年債券的利率或利差：%說明：43.□投資人回售選擇權(quán)44.回售登記期及選擇權(quán)行使日（可擴展）:第1次:年月日年月日。年月日(第個計息期)；計息□366天□360天整月計息天數(shù)□30天□實際天數(shù)29.付息日：說明：30.付息頻率：個月/次說明：31.利息分配方式：□平均分配□按實際天數(shù)分配三、附息式債券的付息信息（附息式債券需填寫此欄）四、附息式浮動利率債券的利率確定信息（附息式浮動利率債券需填寫此欄）五、含權(quán)信息（含權(quán)債券需填寫此欄）回售價格：元/百元；說明:45.選擇權(quán)行使觸發(fā)條件：□無□有說明具體條件：46.□發(fā)行人上調(diào)票面利率選擇權(quán)說明：公告時間、利率調(diào)整信息47.□發(fā)行人合并債券選擇權(quán)說明：并入債券名稱和代碼、合并日期48.□投資人調(diào)換債券選擇權(quán)說明：換入債券名稱和代碼、調(diào)換日期49.□發(fā)行人/投資人遞延兌付選擇權(quán)說明：遞延期限、遞延后利率信息50.□投資人定向轉(zhuǎn)讓選擇權(quán)說明：受讓人名稱、受讓人債券賬號、受讓價格、轉(zhuǎn)讓申請登記期、轉(zhuǎn)讓結(jié)算日51.□其他選擇權(quán)說明：六、發(fā)行人提前償還本金計劃信息(有提前償還本金計劃安排的債券填寫此欄)52.還本計劃（可擴展）：第1次：年月日（第計息期），本次償還金額占發(fā)行總額比例 %或本次償還金額萬元；七、集合類債券信息（集合類債券需填寫此欄）請列表寫明各發(fā)行人全稱、各發(fā)行人發(fā)行額度、各發(fā)行人主體評級結(jié)果以及其他相關(guān)信息。八、其他信息（其他需要說明的填寫此欄）九、印鑒信息茲聲明：以上所填內(nèi)容真實有效，請按以上信息辦理債券登記手續(xù)，現(xiàn)予以確認。發(fā)行人聯(lián)系人：手機：主承銷商聯(lián)系人：手機：53.發(fā)行人全稱：（單位公章）提交時間：年月日時分注：如發(fā)行人就本債券的“債券承銷額度分配表”委托主承銷商提供，則以主承銷商簽章后“債券承銷額度分配表”為準。債券注冊要素表填寫說明：本說明供發(fā)行人和主承銷商填寫債券注冊要素表參考使用，在提交債券注冊要素表時可不提供本說明。本說明依據(jù)中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定及中債字〔2009〕38號“關(guān)于公布《中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)債券應(yīng)付利息資金核算方法說明》的通知”制作。如有疑義，請直接與中央結(jié)算公司聯(lián)系。各項要素含義或填法、選法如下：1.填債券發(fā)行主管部門的審批、核準、備案的法律性文件全稱，如“接受注冊通
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