【正文】 附錄D 公司、項(xiàng)目管理層及各職能部門主要管理體系職責(zé)本附錄描述公司、項(xiàng)目管理層及各職能部門的管理體系主要職責(zé)，當(dāng)其部分或全部職責(zé)延伸到項(xiàng)目時(shí)，由項(xiàng)目相應(yīng)的部門承擔(dān)。C1 最高管理者 1) 對公司質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系及績效負(fù)有最終責(zé)任； 2) 確保法律法規(guī)、顧客及其它要求在公司內(nèi)得到貫徹執(zhí)行； 3) 批準(zhǔn)公司體系管理手冊，批準(zhǔn)公司管理方針； 4) 任命管理體系管理者代表； 5) 確定公司組織機(jī)構(gòu)，規(guī)定公司各部、項(xiàng)目的職責(zé)和權(quán)限； 6) 負(fù)責(zé)建立有效的內(nèi)外部溝通渠道； 7) 主持管理體系管理評審； 8) 提供管理體系運(yùn)行和改進(jìn)所需的人力、物力、財(cái)力等資源。C2 管理者代表1) 負(fù)責(zé)按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求建立、保持公司管理體系，負(fù)責(zé)監(jiān)督管理體系的總體運(yùn)行情況并向最高管理者報(bào)告；2) 負(fù)責(zé)起草公司管理方針；3）協(xié)助最高管理者落實(shí)、調(diào)整機(jī)構(gòu)設(shè)置和職責(zé)分工，負(fù)責(zé)體系建立和保持資源；4）領(lǐng)導(dǎo)管理手冊、程序文件的編制、修訂，審核管理手冊，批準(zhǔn)程序文件；5) 批準(zhǔn)公司適用的法律法規(guī)清單，保證法律法規(guī)要求得到貫徹實(shí)施；6）負(fù)責(zé)公司重大危險(xiǎn)因素和重要環(huán)境因素的最終確認(rèn)；7）組織制定公司質(zhì)量、職業(yè)健康安全與環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案并監(jiān)督實(shí)施；8）領(lǐng)導(dǎo)公司內(nèi)部審核工作，批準(zhǔn)公司內(nèi)審計(jì)劃、內(nèi)審報(bào)告； 9）負(fù)責(zé)審核管理評審計(jì)劃、評審報(bào)告和改進(jìn)措施計(jì)劃，參加管理評審并向經(jīng)理匯報(bào)體系運(yùn)行情況； 10) 負(fù)責(zé)與管理體系有關(guān)事務(wù)的信息交流、協(xié)商和處理工作； 11）負(fù)責(zé)組織事故、事件調(diào)查與處理。C3 項(xiàng)目經(jīng)理部1) 負(fù)責(zé)組織建立、實(shí)施、保持項(xiàng)目質(zhì)量、職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系；2) 確保法律法規(guī)要求在項(xiàng)目得到貫徹實(shí)施；3）確保在項(xiàng)目內(nèi)樹立起“以相關(guān)方為關(guān)注焦點(diǎn)”的管理思想，確保相關(guān)方的需求和期望得到確定、轉(zhuǎn)化為要求并予以實(shí)施；4) 組織制定項(xiàng)目的目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案； 5) 組織確定項(xiàng)目重大危險(xiǎn)因素、重要環(huán)境因素；6) 負(fù)責(zé)識別和策劃項(xiàng)目所需的資源（包括人力、財(cái)力、物力資源）、基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境；7) 負(fù)責(zé)規(guī)定和溝通項(xiàng)目各部門的職責(zé)和權(quán)限；8) 負(fù)責(zé)與公司職能部門、其它項(xiàng)目、相關(guān)方的協(xié)商與交流；9）負(fù)責(zé)配合國家行政主管部門、行業(yè)、相關(guān)方組織的各種檢查監(jiān)督活動；10）負(fù)責(zé)建立本項(xiàng)目各類應(yīng)急響應(yīng)措施的外部聯(lián)系的渠道（包括醫(yī)療部門、消防部門、治安保衛(wèi)部門等），并保持渠道暢通。C4 綜合辦公室（含體系管理、標(biāo)準(zhǔn)化、信息化、資料及檔案、消防、保衛(wèi)、工會）1) 配合最高管理者和管理者代表制定公司的管理方針、目標(biāo)、指標(biāo)，策劃管理方案，組織目標(biāo)的分解，并根據(jù)公司的目標(biāo)、指標(biāo)，分解、制定本部門的目標(biāo)、指標(biāo)，落實(shí)本部門負(fù)責(zé)的管理方案；2) 負(fù)責(zé)公司各管理體系的策劃、建立和保持及其持續(xù)改進(jìn)，組織管理手冊、程序的編制、評審及修訂；3) 負(fù)責(zé)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)化的歸口管理，組織企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和記錄表式的編制、審核、發(fā)布、修訂，收集、管理公司適用的法律法規(guī)及國際、國家、行業(yè)、地方標(biāo)準(zhǔn)；4) 負(fù)責(zé)內(nèi)外部協(xié)商與交流工作的歸口管理；5) 協(xié)助最高管理者組織管理評審；6）負(fù)責(zé)體系的內(nèi)部審核和日常監(jiān)督，組織接收外部審核；7）負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)技術(shù)、公司內(nèi)外部網(wǎng)站的歸口管理，包括計(jì)算機(jī)技術(shù)引進(jìn)、開發(fā)策劃、內(nèi)外部網(wǎng)站及計(jì)算機(jī)日常維護(hù)；8）負(fù)責(zé)文件與資料控制的歸口管理，負(fù)責(zé)記錄資料的歸檔管理；9）負(fù)責(zé)顧客及相關(guān)方滿意度監(jiān)測的歸口管理；10）負(fù)責(zé)組織職工健康檢查，負(fù)責(zé)與生活后勤有關(guān)的職業(yè)健康安全和環(huán)境的歸口管理； 11）負(fù)責(zé)與職業(yè)健康有關(guān)的及本部門的危險(xiǎn)因素、環(huán)境因素的識別、評價(jià)和控制； 12) 負(fù)責(zé)與本部門職能有關(guān)的數(shù)據(jù)分析、不符合/事故/事件的控制及糾正/預(yù)防措施的制定及落實(shí)。 C5 工程管理部（含工程技術(shù)、質(zhì)檢、安全管理職能）1) 根據(jù)公司的目標(biāo)、指標(biāo)，分解、制定本部門的目標(biāo)、指標(biāo)，落實(shí)本部門負(fù)責(zé)的管理方案；2) 負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目經(jīng)理部和各相關(guān)職能部門共同編制項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)，必要時(shí)，組織各相關(guān)部門對施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行評審； 3) 負(fù)責(zé)與質(zhì)量、健康安全和環(huán)境技術(shù)有關(guān)的適用的法律法規(guī)及其他要求的識別、確認(rèn)，并負(fù)責(zé)宣貫工作； 4) 負(fù)責(zé)施工過程的歸口管理，包括施工過程的策劃、控制，確定追溯性要求，組織產(chǎn)品保護(hù)； 5) 負(fù)責(zé)危險(xiǎn)因素和環(huán)境因素的辯識、評價(jià)的和控制策劃的歸口管理，包括建立和適時(shí)更新危險(xiǎn)因素、環(huán)境因素清單及重大危險(xiǎn)因素、重大環(huán)境因素清單；6) 負(fù)責(zé)不合格品的歸口管理；負(fù)責(zé)事故事件的調(diào)查處理，督促或從技術(shù)上協(xié)助相關(guān)部門、項(xiàng)目采取糾正或預(yù)防措施，并實(shí)施跟蹤驗(yàn)證等； 7) 配合人力資源部進(jìn)行職業(yè)健康安全培訓(xùn)工作，監(jiān)督檢查特殊工種持證上崗執(zhí)行情況；8) 負(fù)責(zé)審核采購物資和工程的技術(shù)要求，有關(guān)安全技術(shù)方案和措施、作業(yè)指導(dǎo)書、風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃(RCP)；9) 負(fù)責(zé)監(jiān)測與人身安全有關(guān)的應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序的有效性和適宜性；10) 負(fù)責(zé)文明施工和安全管理；11）負(fù)責(zé)產(chǎn)品監(jiān)視和測量及其狀態(tài)標(biāo)識的歸口管理；12）參與公司招投標(biāo)工作，負(fù)責(zé)顧客技術(shù)要求的識別和確定，負(fù)責(zé)確定對供方的技術(shù)要求；13）負(fù)責(zé)與本部門職能有關(guān)的數(shù)據(jù)分析、不符合/事故/事件的控制及糾正/預(yù)防措施的制定及落實(shí)。C6 經(jīng)營管理部1）根據(jù)公司的目標(biāo)、指標(biāo)，分解、制定本部門的目標(biāo)、指標(biāo)，落實(shí)本部門負(fù)責(zé)的管理方案；2) 收集與本部門職能有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，并進(jìn)行適用性確認(rèn)，組織貫徹執(zhí)行；3) 負(fù)責(zé)與職業(yè)健康有關(guān)的本部門危險(xiǎn)因素、環(huán)境因素的識別、評價(jià)和控制；4) 負(fù)責(zé)公司工程投標(biāo)、合同簽訂的歸口管理，包括市場調(diào)查與跟蹤、投標(biāo)信息的收集與分析、對產(chǎn)品要求進(jìn)行確定、編制投標(biāo)文件并組織對投標(biāo)文件的評審、遞交標(biāo)書、參加投標(biāo)工程開標(biāo)，負(fù)責(zé)合同談判及簽訂、合同管理、合同糾紛和合同索賠的處理等；5) 負(fù)責(zé)工程采購的歸口管理，包括工程合格供方評價(jià)、管理和工程采購的實(shí)施，并向工程供方通報(bào)有關(guān)公司質(zhì)量/安全/環(huán)境管理的要求，宣傳公司的方針、目標(biāo)并對其施加影響；6) 負(fù)責(zé)工程物資、設(shè)備及勞動保護(hù)用品采購的歸口管理，包括評價(jià)和選擇物資供方、實(shí)施采購，監(jiān)督采購物資的驗(yàn)證，負(fù)責(zé)物資的儲存、保養(yǎng)、調(diào)配、處理及相關(guān)的管理工作；7) 負(fù)責(zé)與本部門職能有關(guān)信息的內(nèi)外部溝通，以及與潛在的顧客的溝通工作，積極開拓、擴(kuò)大公司市場占有率；8）負(fù)責(zé)機(jī)械設(shè)備歸口管理，負(fù)責(zé)與機(jī)械設(shè)備管理有關(guān)的績效測量與監(jiān)測、事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施的管理工作；9）負(fù)責(zé)測量設(shè)備的歸口管理；10）負(fù)責(zé)本部門歸口文件的編制、發(fā)放及有效文件和記錄的管理；11) 負(fù)責(zé)與本部門職能有關(guān)的數(shù)據(jù)分析、不符合/事故/事件的控制及糾正/預(yù)防措施的制定及落實(shí)。C7 人力資源部1) 根據(jù)公司的目標(biāo)、指標(biāo)，分解、制定本部門的目標(biāo)、指標(biāo)，落實(shí)本部門負(fù)責(zé)的管理方案；2) 收集與本部門職能有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，并進(jìn)行適用性確認(rèn)，組織貫徹執(zhí)行；3) 負(fù)責(zé)本部門危險(xiǎn)因素、環(huán)境因素的識別、評價(jià)和控制；4）協(xié)助最高管理者策劃和調(diào)整公司部門、項(xiàng)目的組織機(jī)構(gòu)及其職責(zé)和權(quán)限；5) 負(fù)責(zé)公司人力資源的歸口管理，根據(jù)崗位能力要求確定公司人力資源需求，配備適宜的人員，并對職工工作績效及能力進(jìn)行考核； 6) 負(fù)責(zé)公司教育培訓(xùn)的歸口管理，包括組織評審培訓(xùn)需求、編制培訓(xùn)計(jì)劃、管理培訓(xùn)記錄、對培訓(xùn)有效進(jìn)行評價(jià)等；7) 負(fù)責(zé)勞務(wù)采購的歸口管理，對勞務(wù)供方、勞務(wù)人員進(jìn)行評價(jià)、選擇和考核，并在質(zhì)量、安全和環(huán)境管理方面對其施加影響；8) 負(fù)責(zé)制訂勞保用品發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)；9) 負(fù)責(zé)本部門歸口文件的編制、發(fā)放及有效文件和記錄的管理；10) 負(fù)責(zé)與本部門職能有關(guān)信息的內(nèi)外部溝通；11) 負(fù)責(zé)與本部門職能有關(guān)的數(shù)據(jù)分析、不符合/事故/事件的控制及糾正/預(yù)防措施的制定及落實(shí)。 C8 員工代表1）參與公司職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)和程序的評審；2) 參與公司危險(xiǎn)因素辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制措施和事故調(diào)查處理等事務(wù)；3）參與改善作業(yè)場所職業(yè)健康安全狀況的討論；4）負(fù)責(zé)職業(yè)健康安全有關(guān)事宜進(jìn)行內(nèi)外部協(xié)商與交流，特別是代表員工與公司職能部門和管理層之間的協(xié)商與交流。C9 財(cái)務(wù)部1) 根據(jù)公司的目標(biāo)、指標(biāo)，分解、制定本部門的目標(biāo)、指標(biāo)，落實(shí)本部門負(fù)責(zé)的管理方案；2) 收集與本部門職能有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)，并進(jìn)行適用性確認(rèn)，組織貫徹執(zhí)行；3) 負(fù)責(zé)本部門危險(xiǎn)因素、環(huán)境因素的識別、評價(jià)和控制；4) 負(fù)責(zé)審核并提供管理體系運(yùn)行、改進(jìn)需求的資金；5) 負(fù)責(zé)與本部門職能有關(guān)信息的內(nèi)外部溝通；6) 負(fù)責(zé)與本部門職能有關(guān)的數(shù)據(jù)分析、不符合/事故/事件的控制及糾正/預(yù)防措施的制定及落實(shí)。C10 公司內(nèi)審員1）在各自所在的部門或項(xiàng)目中積極宣貫QMS、OHSMS及EMS 有關(guān)知識，并義務(wù)監(jiān)督指導(dǎo)本部門或項(xiàng)目中的有關(guān)體系管理工作；2）接受審核組長的指導(dǎo)，并協(xié)助審核組長開展內(nèi)審工作；3）在審核范圍內(nèi)客觀、公正地開展指定的工作；4）在審核中充分收集與分析有關(guān)的審核證據(jù)以確定審核發(fā)現(xiàn)并形成文件；5）協(xié)助編寫審核報(bào)告。C11 全體員工1）遵守法律法規(guī)的要求；2）理解公司質(zhì)量、職業(yè)健康安全與環(huán)境管理方針，并在各自工作中予以實(shí)踐；3）遵守公司管理體系程序文件的規(guī)定；4）接受規(guī)定的質(zhì)量及職業(yè)健康安全和環(huán)境教育，提高質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境保護(hù)意識；5）參加本部門、項(xiàng)目或班組內(nèi)的危險(xiǎn)因素調(diào)查工作；6）特殊工種作業(yè)人員必須取得上崗資格，按照有關(guān)規(guī)章制度作業(yè)。附錄E（資料性附錄） 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程過程順序 過程運(yùn)行控制 控制的準(zhǔn)則和主要方法編制并實(shí)施《HYDB201002投標(biāo)及合同管理程序》合同 ——與產(chǎn)品有關(guān)要求的確定 ——合同評審及簽定編制并實(shí)施《HYDB022010項(xiàng)目施工組織設(shè)計(jì)編制和管理程序》、《HYDB207018危險(xiǎn)因素、環(huán)境因素的識別、評價(jià)與控制策劃》等程序施工組織設(shè)計(jì)及策劃 ——對產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的過程和所需的資源進(jìn)行策劃 ——項(xiàng)目危險(xiǎn)因素、環(huán)境因素識別編制并實(shí)施《HYDB209006作業(yè)指導(dǎo)書編制標(biāo)準(zhǔn)》，執(zhí)行有關(guān)行業(yè)規(guī)定開工前準(zhǔn)備 ——開工申請、圖紙審查、編制作業(yè)指導(dǎo)書、技術(shù)交底、（辦理工作票手續(xù)）——各項(xiàng)資源的準(zhǔn)備(人力資源等)編制并實(shí)施《HYDB204001工程物資采購控制程序》物資采購 ——確定采購信息 ——驗(yàn)證采購產(chǎn)品質(zhì)量 ——現(xiàn)場安措和防護(hù)措施的落實(shí)編制并實(shí)施《HYDB209001過程控制程序》、《HYDB209002產(chǎn)品防護(hù)程序》、《HYDB208007標(biāo)識和可追溯性程序》等，按照質(zhì)檢計(jì)劃進(jìn)行過程階段性檢查，編制并實(shí)施有關(guān)職業(yè)健康和環(huán)境運(yùn)行控制程序，且嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)行業(yè)規(guī)定 ——人員的控制安裝、檢修及實(shí)施過程 ——施工機(jī)械和設(shè)備配置、使用和維護(hù) ——監(jiān)視和測量設(shè)備的控制 ——遵守標(biāo)準(zhǔn)/法規(guī)及有關(guān)文件的控制調(diào)試 ——對過程參數(shù)和產(chǎn)品質(zhì)量特性的監(jiān) 視和控制 ——過程中不合格品的控制和處置嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)規(guī)定，滿足顧客要求、并實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)產(chǎn)品的交付 ——按照規(guī)定對產(chǎn)品進(jìn)行整體驗(yàn)收 ——設(shè)備投運(yùn)（終結(jié)工作票）嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)規(guī)定，在保修期內(nèi)及時(shí)高效地服務(wù)顧客，編制并實(shí)施《HYDB208008顧客滿意度監(jiān)測程序》等程序 ——產(chǎn)品交付顧客產(chǎn)品交付后的服務(wù) ——產(chǎn)品交付后的服務(wù) ——質(zhì)量回訪及持續(xù)改進(jìn)