【正文】 后承受其權(quán)利義務(wù)的企業(yè)要求賠償。因此，可以向C提出。 （2）甲可以通過(guò)下列途徑解決糾紛：與經(jīng)營(yíng)者協(xié)商；請(qǐng)求消費(fèi)者協(xié)會(huì)調(diào)解；向有關(guān)行政部門申訴；向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁；向人民法院起訴。 第九章 一單項(xiàng)選擇題 15BCCCC 610BADDD 二多項(xiàng)選擇題 1AC、2ACD、3ABCD、4ABCD、5ABD、6ABC、7ABC、8ABCD、9ABCD、10ABCD 三簡(jiǎn)答題 證券市場(chǎng)的基本功能。 答：（1）籌資功能；（2）定價(jià)功能；（3）資源配置功能。 上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易： 　　（一）公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件； 　?。ǘ┕静话凑找?guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者； 　?。ㄈ┕居兄卮筮`法行為； 　?。ㄋ模┕咀罱赀B續(xù)虧損； 　?。ㄎ澹┳C券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。 證券交易的基本原則。 答：（1）公開(kāi)原則，又稱信息公開(kāi)原則，指證券交易是一種公開(kāi)的交易活動(dòng)，其核心要求是信息公開(kāi)；（2）公平原則，指參與交易的各方應(yīng)獲得平等的機(jī)會(huì)，尤在進(jìn)退市場(chǎng)、投資機(jī)會(huì)、享受服務(wù)等方面；（3）公正原則，主要指證券監(jiān)管部門在公開(kāi)公平原則基礎(chǔ)上，對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇。 設(shè)立中小企業(yè)板的意義有： （1）宗旨是為主業(yè)突出、具有成長(zhǎng)性和科技含量的中小企業(yè)提供直接融資平臺(tái)； （2）作為主板市場(chǎng)中相對(duì)獨(dú)立的一個(gè)板塊，避免了直接推出創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，體現(xiàn)了改革的力度、發(fā)展的速度和市場(chǎng)可承受程度的統(tǒng)一； （3）是分步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建設(shè)的實(shí)際步驟。 證券市場(chǎng)參與者有哪些？ 答：（1）證券發(fā)行人；（2）證券投資者；（3）證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)；（4）自律性組織；（5）證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)。 四、論述題 證券內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。 內(nèi)幕交易主體 內(nèi)幕交易主體包括內(nèi)幕交易主體內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人及通過(guò)其他方式獲取內(nèi)幕信息的人員。 證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：　?。?）發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；　?。?）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；　　（3）發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；　　（4）由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；　?。?）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；　?。?）保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；　?。?）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。 內(nèi)幕信息的范圍 證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內(nèi)幕信息?！　?下列信息皆屬內(nèi)幕信息：　　（1）《證券法》第六十七條第二款所列重大事件；　?。?）公司分配股利或者增資的計(jì)劃；　?。?）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；　?。?）公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；　　（5）公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十；　?。?）公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；　?。?）上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案；　　（8）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。 內(nèi)幕交易行為方式 《證券法》第76條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。故內(nèi)幕交易行為方式主要包括：（1）證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，買賣該公司的證券；（2）證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，故意泄露該信息，使得他人得以利用進(jìn)行內(nèi)幕交易；（3）證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，建議他人買賣該證券。 內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。 五案例分析 1.(1) 根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，要約收購(gòu)與協(xié)議收購(gòu)的區(qū)別主要表現(xiàn)在：要約收購(gòu)只能通過(guò)證券交易所的證券交易進(jìn)行，協(xié)議收購(gòu)則可以在證券交易所場(chǎng)外通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓股份的方式進(jìn)行； 《證券法》雖然未對(duì)要約收購(gòu)與協(xié)議收購(gòu)所收購(gòu)的股份類型作出明確規(guī)定，但依據(jù)現(xiàn)時(shí)上市公司收購(gòu)的實(shí)際情況并結(jié)合《證券法》的有關(guān)規(guī)定，要約收購(gòu)的股份一般是可流通的普通股，而協(xié)議收購(gòu)的股份一般是非流通股(包括國(guó)有股和法人股)； 由于協(xié)議收購(gòu)是收購(gòu)者與目標(biāo)公司的控股股東或大股東本著友好協(xié)商的態(tài)度訂立合同收購(gòu)股份以實(shí)現(xiàn)公司控制權(quán)的轉(zhuǎn)移，所以協(xié)議收購(gòu)?fù)ǔ樯埔馐召?gòu)；要約收購(gòu)的對(duì)象是目標(biāo)公司全體股東持有的股份，自然不需要征得目標(biāo)公司經(jīng)營(yíng)者的同意，因此要約收購(gòu)多為敵意收購(gòu)所采用； 要約收購(gòu)主要發(fā)生在目標(biāo)公司股權(quán)較為分散，公司的控制權(quán)與股東分離的情況下；協(xié)議收購(gòu)則多發(fā)生在目標(biāo)公司股權(quán)比較集中，存在控股股東的情況下，收購(gòu)人可通過(guò)協(xié)議方式實(shí)現(xiàn)控制權(quán)的轉(zhuǎn)讓； 要約收購(gòu)在收購(gòu)人持有上市公司發(fā)行在外的股份達(dá)到30％時(shí)，若繼續(xù)收購(gòu)，就須向被收購(gòu)公司的全體股東發(fā)出收購(gòu)要約，做出股份出售承諾的股東則與收購(gòu)人產(chǎn)生合同關(guān)系；持有上市公司股份達(dá)到90％以上時(shí)，收購(gòu)人負(fù)有強(qiáng)制性要約收購(gòu)的義務(wù)。而協(xié)議收購(gòu)是建立在雙方依法成立的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同基礎(chǔ)上的，不具有強(qiáng)制性。 （2）持股披露；強(qiáng)制要約收購(gòu)；報(bào)告、公告等。 （3）證券市場(chǎng)中的操縱中場(chǎng)行為，是指?jìng)€(gè)人或機(jī)構(gòu)背離市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)和供求關(guān)系原則，人為地操縱證券價(jià)格，以引誘他人參與證券交易，為自己牟取私利的行為。 羅成等人構(gòu)成操縱市場(chǎng)行為。 （1）甲公司具備發(fā)行公司債券的主體資格。（沒(méi)要求說(shuō)理由：根據(jù)規(guī)定，所有的公司都可作為發(fā)行公司債券的主體。） （2）①凈資產(chǎn)符合公司債券的發(fā)行條件。根據(jù)規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行公司債券，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于6000萬(wàn)元。在本題中，甲公司2005年12月31日的凈資產(chǎn)為18000萬(wàn)元（26000－8000），符合規(guī)定。②可分配利潤(rùn)符合公司債券發(fā)行的條件。根據(jù)規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行公司債券，最近3年的平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息。在本題中，甲公司最近3年的平均可分配利潤(rùn)為1600萬(wàn)元，8000萬(wàn)元公司債券1年需支付的利息為320萬(wàn)元，因此，可分配利潤(rùn)符合公司債券發(fā)行的條件。 （3）①公司債券數(shù)額不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，累計(jì)債券余額不得超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40％。在本題中，公司債券數(shù)額（8000萬(wàn)元）超過(guò)了甲公司凈資產(chǎn)（18000萬(wàn)元）的40％。②募集資金用途不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。在本題中，甲公司將募集資金中的1000萬(wàn)元用于修建職工文體活動(dòng)中心，屬于非生產(chǎn)性支出。③公司債券的期限符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，公司債券的上市條件之一，公司債券的期限為1年以上。在本題中，甲公司的公司債券期限為3年。 （4）①公司債券由丁承銷商包銷不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。②承銷期限不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。③包銷方式不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對(duì)所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購(gòu)入并留存所包銷的證券。 構(gòu)成內(nèi)幕交易。證券內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。該案例中交易主體、信息范圍、行為方式均符合證券法規(guī)定，故構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。 第十二章 一B B D B D B A B D D 二1．ABCD 2。ABCD 3。ABC 4。ABCD 5。BD 6。ABC 7．ABC 8. ABCD ．構(gòu)成侵權(quán)。因?yàn)椴皇敲赓M(fèi)表演，超出了合理使用的范圍。 責(zé)令停止侵權(quán)行為，賠償損失，即支付表演使用費(fèi)。 ,簡(jiǎn)單的材料羅列,不具有獨(dú)創(chuàng)性,不是受著作權(quán)法保護(hù)的作品形式. 3．（1）玉米品種不能授權(quán)，但生產(chǎn)方法可以。 （2）研究所。屬職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，利用本單位的物質(zhì)條件，且沒(méi)有約定著作權(quán)的歸屬。丙優(yōu)先權(quán)期限已過(guò)。 （3）研究所享有專利權(quán)，乙作為發(fā)明人有署名權(quán)，且研究所應(yīng)給以獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。 4．（1）“香脆”二字用于油炸土豆片、鍋巴等商標(biāo)不具有顯著特征，直接表示商品的特點(diǎn)和質(zhì)量特征。 （2）他應(yīng)自收到通知之日起15日內(nèi)向商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)申請(qǐng)復(fù)審。 （3）可以，可自收到通知之日起30日內(nèi)向人民法院起訴。 （4）對(duì)注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的保護(hù)，以核準(zhǔn)注冊(cè)的商標(biāo)和核定使用的商品為限。據(jù)此規(guī)定，該商標(biāo)的專用權(quán)范圍以“香脆”商標(biāo)和土豆片、鍋巴等產(chǎn)品為限。禁止權(quán)的效力范圍大于專用權(quán)的范圍，禁止他人在相同及相類似的產(chǎn)品上使用和注冊(cè)商標(biāo)相同及相近似的商標(biāo)。 5．.（1）甲要求合理。合作作品。 （2）丁的要求不合理。丁只參與收集資料，沒(méi)有參加創(chuàng)作，不是合作作者。 （3）程某侵權(quán)，未經(jīng)著作權(quán)人許可，改編作品，侵犯著作權(quán)人改編權(quán)。 （4）張某和吳某分別對(duì)影片插曲和片尾曲享有著作權(quán)。 （5）趙某侵權(quán)。錢某不構(gòu)成侵權(quán)，將漢族文字作品翻譯成少數(shù)民族文字作品出版，屬于合理使用。 （6）錄像制作公司根據(jù)原著拍成錄像，征求原著作者的同意，仍需支付報(bào)酬， （7）報(bào)刊和雜志社轉(zhuǎn)載了某報(bào)的評(píng)論員文章，不須事先征得該報(bào)同意，但應(yīng)支付報(bào)酬。屬于法定許可。 （8）音像出版社發(fā)行該《風(fēng)中曉月》磁帶侵犯著作權(quán)。應(yīng)征得著作權(quán)人許可，并向其支付報(bào)酬。 （9）某大學(xué)圖書(shū)館復(fù)制原著不構(gòu)成侵權(quán)。少量復(fù)制為教學(xué)之用屬于合理使用。 （10）A錯(cuò) B正確 C錯(cuò) D正確