【正文】 易市場是一個投資者可直接參與證券交易過程的“開放性”市場。（3）場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券商的市場，但以未能在證券交易所批準上市的股票、定期還本付息的債券和開放性基金的受益憑證為主。（4）場外交易市場是一個交易商報價驅動的市場。（5）場外交易市場管理比較寬松。3證券市場監(jiān)管的意義意義：（1）加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者權益的需要；（2）加強證券市場監(jiān)管是有效控制風險、維護市場良好秩序的需要；（3）加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要；（4）加強證券市場監(jiān)管是提高證券市場效率的需要。第二篇：經濟法案例分析復習題及答案經濟法案例分析復習題案例一甲、乙、丙、丁共同投資設立了A有限合伙企業(yè)（以下簡稱A企業(yè)）。合伙協(xié)議約定：甲、乙為普通合伙人，分別出資l0萬元；丙、丁為有限合伙人，分別出資15萬元；甲執(zhí)行合伙企業(yè)事務，對外代表A企業(yè)。2006年A企業(yè)發(fā)生下列事實：2月，甲以A企業(yè)的名義與8公司簽訂了一份12萬元的買賣合同。乙獲知后，認為該買賣合同損害了A企業(yè)的利益，且甲的行為違反了A企業(yè)內部規(guī)定的甲無權單獨與第三人簽訂超過l0萬元合同的限制，遂要求各合伙人作出決議，撤銷甲代表A企業(yè)簽訂合同的資格。4月，乙、丙分別征得甲的同意后，以自己在A企業(yè)中的財產份額出質，為自己向銀行借款提供質押擔保。丁對上述事項均不知情，乙、丙之間也對質押擔保事項互不知情。8月，丁退伙，并從A企業(yè)取得退伙結算財產l2萬元。9月，A企業(yè)吸收庚作為普通合伙人入伙，庚出資8萬元。10月，A企業(yè)的債權人C公司要求A企業(yè)償還6月份所欠款項50萬元。11月，丙因所設個人獨資企業(yè)發(fā)生嚴重虧損不能清償D公司到期債務，D公司申請人民法院強制執(zhí)行丙在A企業(yè)中的財產份額用于清償其債務。人民法院強制執(zhí)行丙在A企業(yè)中的全部財產份額后，甲、乙、庚決定A企業(yè)以現(xiàn)有企業(yè)組織形式繼續(xù)經營。經查：A企業(yè)內部約定，甲無權單獨與第三人簽訂超過l0萬元的合同，B公司與A企業(yè)簽訂買賣合同時，不知A企業(yè)該內部約定。合伙協(xié)議未對合伙人以財產份額出質事項進行約定。要求：根據上述材料，分別回答下列問題：（1）甲以A企業(yè)的名義與B公司簽訂的買賣合同是否有效？并說明理由。（2）合伙人對撤銷甲代表A企業(yè)簽訂合同的資格事項作出決議，在合伙協(xié)議未約定表決辦法的情況下，應當如何表決？（3）乙、丙的質押擔保行為是否有效？并分別說明理由。（4）如果A企業(yè)的全部財產不足清償C公司的債務，對不足清償?shù)牟糠郑男┖匣锶藨敵袚鍍斬熑?？如何承擔清償責任？?）人民法院強制執(zhí)行丙在A企業(yè)中的全部財產份額后，甲、乙、庚決定A企業(yè)以現(xiàn)有企業(yè)組織形式繼續(xù)經營是否合法？并說明理由。參考答案（1）甲以A企業(yè)的名義與B公司簽訂的買賣合同有效。根據《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，合伙企業(yè)對合伙人執(zhí)行合伙企業(yè)事務以及對外代表合伙企業(yè)權利的限制不得對抗善意的第三人。在本題中，B公司屬于不知情的善意第三人，因此，買賣合同有效。（2）實行合伙人一人一票并經全體合伙人過半數(shù)通過的表決方式。（3）①乙的質押行為無效。根據《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，普通合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產份額出質的，須經其他合伙人一致同意；未經其他合伙人一致同意，其行為無效，由此給善意第三人造成損失的，由行為人依法承擔賠償責任。在本題中，普通合伙人乙的質押行為未經其他合伙人的一致同意，因此，質押行為無效。②丙的質押行為有效。根據《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財產份額出質；但是，合伙協(xié)議另有約定的除外。在本題中，由于合伙協(xié)議未對合伙人以財產份額出質事項進行約定，因此，有效合伙人丙的質押行為有效。（4）①普通合伙人甲、乙、庚應承擔無限連帶責任；②有限合伙人丙以出資額為限承擔有限責任；③退伙的有限合伙人丁以其退伙時從A企業(yè)分回的12萬元財產為限承擔有限責任。（5）甲、乙、庚決定A企業(yè)以現(xiàn)有企業(yè)組織形式繼續(xù)經營不合法。根據《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，有限合伙企業(yè)僅剩普通合伙人的，應當轉為普通合伙企業(yè)。在本題中，人民法院強制執(zhí)行丙在A企業(yè)中的全部財產份額后，有限合伙人丙當然退伙，A企業(yè)中僅剩下普通合伙人，A企業(yè)應當轉為普通合伙企業(yè)。案例二 乙公司欠甲公司200萬元，甲公司欠丙公司180萬元，丁公司欠乙公司200萬元。現(xiàn)乙、丁兩公司達成協(xié)議，由丁公司向甲公司清償乙公司的200萬元債務，乙、丁間債權債務關系消滅。該協(xié)議經甲公司同意。后甲公司又與丙公司達成協(xié)議，由丁公司向丙公司清償200萬元，甲、丙間的180萬元債權債務消滅。根據上述案情，請回答下列問題:、丁間協(xié)議的性質是什么？該協(xié)議是否生效？、丙間協(xié)議的性質是什么？丙公司因此獲利20萬元，是否違法？若甲公司未將此事通知丁公司，該協(xié)議是否生效？，丁公司向甲公司為清償，甲公司接受，該種清償是否有效？此時應如何救濟丙公司？，但丁公司忘記此事，仍向甲公司為清償，甲公司接受，該種清償是否有效？此時如何救濟丙公司？甲、丁間為何種法律關系？，丙公司能否要求乙公司承擔連帶責任？參考答案：、乙間協(xié)議是債務承擔，由丁承擔乙的債務。乙、丁間協(xié)議生效。根據《合同法》，債務承擔經債權人同意后生效，本案債權人甲公司已經同意。2．甲、丙間協(xié)議屬債權轉讓，甲將對丁的債權轉讓給丙。丙公司并不違法。因為法律并無債權轉讓不得牟利的強行性規(guī)定，而且也不應有此規(guī)定；丙在獲利的同時，也承擔了丁支付不能的風險。該協(xié)議已經生效。根據《合同法》，債權轉讓只要雙方達成合意即可生效，通知債務人只是對債務人的生效要件。3．該種清償有效。債權轉讓未通知債務人，對債務人不生效力，丁公司的債權人仍是甲公司，該種清償自然有效。此時，甲對丙構成不當?shù)美?，丙可請求甲返還給付。4．該種清償無效。債權轉讓通知債務人后，對其發(fā)生效力。因此，丙公司已成為新債權人，丁公司向甲公司為清償，對丙公司自然無效力。丙公司可以請求丁公司為原定之給付。丁公司對甲公司的清償為非債清償，在甲、丁間成立不當?shù)美畟P系。5．丙公司不能要求乙公司承擔責任。因為乙公司只應承擔債權本身的權利瑕疵擔保責任，對丁公司的清償能力并不負責。本案中轉讓的債權合法、有效，并無瑕疵可言。案例三某股份有限公司是一家于2006年8月在上海證券交易所上市的上市公司。該公司董事會于2007年3月28日召開會議，該次會議召開的情況以及討論的有關問題如下：（1）公司董事會由7名董事組成。出席該次會議的董事有董事A、董事B、董事C、董事D；董事E因出國考察不能出席會議；董事F因參加人民代表大會不能出席會議，電話委托董事A代為出席并表決；董事G因病不能出席會議，委托董事會秘書H代為出席并表決。（2）出席本次董事會會議的董事討論并一致做出決定，將就下列事項提交該次會議以普通決議審議通過，即：增加2名獨立董事；股份公司與本公司市場部的項目經理李某簽訂的一份將公司的一項重要業(yè)務委托李某負責管理的合同。（3）根據總經理的提名，出席本次董事會會議的董事討論并一致同意，聘任張某為公司財務負責人，并決定給予張某年薪10萬元；董事會會議討論通過了公司內部機構設置的方案，表決時，除董事B反對外，其他均表示同意。問題：（1）所提示的內容，出席該次董事會會議的董事人數(shù)是否符合規(guī)定？ （2）中的不符合之處。（3）所提示的內容，董事會通過的兩項決議是否符合規(guī)定？參考答案： ，實際出席的有A、B、C、D人，超過總人數(shù)的一半，所以負荷法律規(guī)定。董事F應以書面形式委托A代為出席并表決，不得電話委托；董事G應書面委托其他董事代為出席并表決，不得委托董事會秘書。，增加獨立董事屬于股東會的職權，董事會無權就此作出決定。委托本公司市場部的項目經理李某負責管理重要業(yè)務的合同應以特別決議的形式通過，不得以普通決議的形式通過。，并決定給予張某年薪10萬元合法有效，屬于董事會的職權范圍。董事會會議討論通過公司內部機構設置的方案不符合公司法規(guī)定。因為董事B反對，實際同意的董事只有3人，不足董事會總人數(shù)的一半。案例四2007年3月8日，甲、乙、丙、丁共同出資設立了一家有限責任公司（下稱公司）。公司未設董事會，僅設丙為執(zhí)行董事。2008年6月8日，甲與戊訂立合同，約定將其所持有的全部股權以20萬元的價格轉讓給戊。甲于同日分別向乙、丙、丁發(fā)出擬轉讓股權給戊的通知書。乙、丙分別于同年6月20日和24日回復，均要求在同等條件下優(yōu)先購買甲所持公司全部股權。丁于同年6月9日收到甲的通知后，至7月15日未就此項股權轉讓事項作出任何答復。戊在對公司進行調查的過程中，發(fā)現(xiàn)乙在公司設立時以機器設備折合30萬元用于出資，而該機器設備當時的實際價值僅為10萬元。公司股東會于2008年2月就2007利潤分配作出決議，決定將公司在該獲得的可分配利潤68萬元全部用于分紅，并在4月底之前實施完畢。至7月底丁尚未收到上述分紅利潤，在沒有告知公司任何機構和人員的情況下，直接向人民法院提起訴訟，要求實施分紅決議。要求：根據上述內容，回答下列問題：（1）丁未作答復將產生何種法律效果？并說明理由。（2）乙、丙均要求在同等條件下，優(yōu)先受讓甲所持公司全部股權，應當如何處理？（3）如果乙出資不實的行為屬實，應當如何處理？（4）丁直接向人民法院提起訴訟的行為是否符合法律程序？并說明理由。參考答案：（1）丁未做答復視為同意轉讓。根據規(guī)定，股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓。（2）乙、丙均主張優(yōu)先權時，協(xié)商確定各自的購買比例；協(xié)商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權。（3）對乙出資不實的行為，應當由乙補足其差額，公司設立時的其他股東甲、丙、丁承擔連帶責任。（4）丁直接向人民法院提起訴訟的行為符合法律程序。根據規(guī)定，公司董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以依法向人民法院提起訴訟。案例五1999年10月，原告海隆公司與被告鹿場簽訂“委托經銷一指牌鹿鞭酒協(xié)議”，該協(xié)議約定，原告為被告生產的一指牌鹿鞭酒在北京市內的指定代理經銷商，是北京市內獨家代理；被告保證其生產的鹿鞭酒符合國家食用衛(wèi)生標準，并提供衛(wèi)生部出具的保健品批準證書，代理經銷期限為1年。協(xié)議書簽訂生效后，原告交付押金15萬元及預付酒款8萬元給被告，被告發(fā)貨給原告一指牌鹿鞭酒500ML12瓶裝200箱（每瓶60元）、200 ML12瓶裝200箱（每瓶30元）。2000年2月，原告以一指牌鹿鞭酒缺少衛(wèi)生部審批的保健品批準證書將銷售后剩余的一指牌鹿鞭酒退還被告。被告分兩次將預付款8萬元退還原告，原告同意從押金中扣除少退的酒款，所剩余押金13萬多元經原告多次追討未果，隨訴至法院。經查，被告鹿場生產的一指牌鹿鞭酒是經海南省衛(wèi)生廳審查批準銷售的，證號是（94）瓊食衛(wèi)準字第220號。問題： ，原告是否有權主張解除合同，為什么？，雙方當事人之間的合同是否已經解除，為什么？，為什么？參考答案：。根據《合同法》第94條規(guī)定，當事人一方遲延履行債務或者有其他違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的，另一方有權解除合同。本案中，雙方當事人約定被告交付的一指牌鹿鞭酒應該提供衛(wèi)生部出具的保健品批準證書，而被告生產的鹿鞭酒不能提供此項證書，嚴重影響了原告在北京市場上銷售該酒，構成根本違約，原告享有合同解除權。當事人協(xié)商一致，可以解除合同。本案中，原告在市場上無法銷售鹿鞭酒的時候，將剩余的酒退還給被告，被告接受，且分兩次退還給原告預付款，應認為雙方當事人達成解除合同的一致意思，雙方之間的合同已經協(xié)商而解除。合同解除后的后果，根據《合同法》第97條規(guī)定，尚未履行的，終止履行；已經履行的，根據履行情況和合同性質，當事人可以要求恢復原狀、采取其他補救措施，并有權要求賠償損失。本案中，雙方之間的合同已經解除，原告已退還被告鹿鞭酒，被告應將剩余押金返還原告。案例六中外雙方經過多次協(xié)商，準備簽署一項中外合作經營的合同，合作企業(yè)合同的內容中有以下條款：（1）中外合作企業(yè)設立董事會，中方擔任董事長，外方擔任副董事長。董事會每屆任期4年，董事長和董事均不得連任。（2）合作企業(yè)投資的注冊資本為50萬美元，中方出資40萬美元，外方出資10萬美元，自營業(yè)執(zhí)照核發(fā)之日起一年半內，應將資本全部繳齊。（3）合作企業(yè)的合作期限為12年，外國合作者依法可以在合作期限內先行回收投資。請分別評析上述條款。分析提示：（1）上述第一條的約定違反了《中外合作經營企業(yè)法》關于合作企業(yè)組織機構的規(guī)定：董事會每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，委派方繼續(xù)委任的，可以連任。（2）上述第二條的約定也違反了《中外合作經營企業(yè)法》的有關規(guī)定：在中外合作經營企業(yè)中，對取得法人資格的合作企業(yè)，外國合作經營企業(yè)中，對取得法人資格的合作企業(yè)，外國合作者的投資比例一般不得低于注冊資本的25%。而上述約定中外方出資10萬美元，只占注冊資本總額50萬美元的20%，顯然低于法定比例。此外，投資者分期出資的總期限也不符合規(guī)定：“注冊資本在50萬美元以下（含50萬美元）的，自營業(yè)執(zhí)照核發(fā)之日起一年內，應將資本全部繳齊?！保?）上述第三條約定符合《中外合作經營企業(yè)法》的規(guī)定，是合法的，可以保留。案例七2005年1月1日，甲與乙口頭約定，甲承租乙的一套別墅，租期為五年，租金一次付清，交付租金后即可入住。洽談時，乙告訴甲屋頂有漏水現(xiàn)象。為了盡快與女友丙結婚共同生活，甲對此未置可否，付清租金后與丙入住并辦理了結婚登記。入住后不久別墅屋頂果然漏水，甲要求乙進行維修，乙認為在訂立合同時已對漏水問題提前作了告知，甲當時并無異議，仍同意承租，故現(xiàn)在乙不應承擔維修義務。于是，甲自購了一批瓦片，找到朋友開的丁裝修公司免費維修。丁公司派工人更換了漏水的舊瓦片，同時按照甲的意思對別墅進行了較大裝修。更換瓦片大約花了10天時間，裝修則用了一個月，乙不知情。更換瓦片時，一名工人不慎摔傷，花去醫(yī)藥費數(shù)千元。2005年6月，由于新?lián)Q瓦片質量問題，別墅屋頂出現(xiàn)大面積漏水，造成甲一萬余元財產損失。2006年4月，甲遇車禍去世，丙回娘家居住。半年后丙返回別墅，發(fā)現(xiàn)戊已占用別墅。原來，2004年12月甲曾向戊借款10萬元，并親筆寫了借條，借條中承諾在不