票據(jù)證券法律制度習(xí)題答案解析-資料下載頁(yè)
2025-06-28 15:39本頁(yè)面
【正文】 般情況下公司不得收購(gòu)本公司的股票，但是為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司的股票的其他公司合并時(shí)除外。，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，除國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的以外，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)要約。（ ?。灸拇鸢浮俊菊_答案】對(duì)四、綜合題。合同規(guī)定由該酒廠供給商店假酒24萬(wàn)瓶，貨款40萬(wàn)元。商店開(kāi)具一張40萬(wàn)元的匯票給酒廠。酒廠隨后將該匯票背書(shū)轉(zhuǎn)讓于A用于購(gòu)買原材料。背書(shū)轉(zhuǎn)讓給B，用于支付欠B的工程款。B再次將匯票背書(shū)轉(zhuǎn)讓于C，C向付款人提示承兌，被付款人拒絕，并做成拒絕書(shū)。此時(shí)，酒廠與商店因合同未履行而發(fā)生糾紛。要求：根據(jù)以上事實(shí)和相關(guān)規(guī)定，回答下列問(wèn)題：（1）酒廠與商店所簽訂的合同是否有效？如何處理？（2）酒廠與商店的合同效力是否影響由此產(chǎn)生的票據(jù)關(guān)系？【您的答案】【正確答案】(1)酒廠與商店所簽訂的合同，因違反國(guó)有利益、社會(huì)公共利益而無(wú)效。由于雙方均屬故意，應(yīng)依法追繳雙方已經(jīng)取得約定取得的財(cái)產(chǎn)。（2）酒廠與商店的合同效力，不影響由此產(chǎn)生的票據(jù)關(guān)系。因?yàn)榫茝S與商店的票據(jù)行為完全符合法律規(guī)定，票據(jù)關(guān)系一經(jīng)形成，基礎(chǔ)關(guān)系（合同關(guān)系）是否存在、是否有效，對(duì)票據(jù)關(guān)系沒(méi)有影響。，發(fā)現(xiàn)以下事實(shí)：（1）A公司于1995年5月6日由B企業(yè)、C企業(yè)等6家企業(yè)作為發(fā)起人共同以發(fā)起設(shè)立方式成立，成立時(shí)的股本總額為8200萬(wàn)股（每股面值為人民幣1元，下同）。1998年8月9日，A公司獲準(zhǔn)發(fā)行5000萬(wàn)股社會(huì)公眾股，并于同年10月10日在證券交易所上市。此次發(fā)行完畢后，A公司的股本總額達(dá)到13200萬(wàn)股。（2）1999年9月5日，B企業(yè)將所持A公司股份680萬(wàn)股轉(zhuǎn)讓給了宏達(dá)公司，從而使宏達(dá)公司持有A公司的股份達(dá)到800萬(wàn)股。直到同年9月15日，宏達(dá)公司未向A公司報(bào)告。（3）1999年10月6日，A公司董事會(huì)召開(kāi)會(huì)議，通過(guò)了發(fā)行公司債券的方案和于同年11月25日召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)審議發(fā)行公司債券方案的決定。在如期舉行的臨時(shí)股東大會(huì)上，除審議通過(guò)了發(fā)行公司債券的決議外，還根據(jù)控股股東C企業(yè)的提議，臨時(shí)增加了一項(xiàng)增選一名公司董事的議案。并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)。（4）為A公司出具2000年度審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師陳某，在2001年3月10日公司年度報(bào)告公布后，于同年3月20日購(gòu)買了A公司2萬(wàn)股股票，并于同年4月8日拋售，獲利3萬(wàn)余元；E證券公司的證券從業(yè)人員李某認(rèn)為A公司的股票具有上漲潛力，于2001年3月15日購(gòu)買了A公司股票1萬(wàn)股。要求：根據(jù)上述事實(shí)及有關(guān)法律規(guī)定，回答下列問(wèn)題：（1）A公司上市后，其股本結(jié)構(gòu)中社會(huì)公眾股所占股本總額比例是否符合法律規(guī)定？并說(shuō)明理由。（2）B企業(yè)轉(zhuǎn)讓A公司股份的行為以及宏達(dá)公司未向A公司報(bào)告所持股份情況的行為是否符合法律規(guī)定？并說(shuō)明理由。（3）A公司臨時(shí)股東大會(huì)通過(guò)發(fā)行公司債券的決議和增選一名公司董事的決議是否符合法律規(guī)定？并說(shuō)明理由。（4）陳某和李某買賣股票的行為是否符合法律規(guī)定?！灸拇鸢浮俊菊_答案】（1）A公司上市后，其股本結(jié)構(gòu)中社會(huì)公眾股所占股本總額比例符合法律規(guī)定。理由：A公司股本結(jié)構(gòu)中社會(huì)公眾股為5000萬(wàn)股，占股本總額比例達(dá)到了公司法規(guī)定的25%以上。（2）B企業(yè)轉(zhuǎn)讓A公司股份的行為符合法律規(guī)定。理由：根據(jù)公司的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)起人持有的本公司的股份，自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。B企業(yè)持有A公司股份的時(shí)間已超過(guò)了3年，故轉(zhuǎn)讓A公司股份符合法律規(guī)定。宏達(dá)公司未向A公司報(bào)告所持股份情況的行為不符合法律規(guī)定。理由：根據(jù)證券法的規(guī)定，持有一個(gè)股份有限公司已恨行股份55的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額在到該比例之日起3日內(nèi)向該公司報(bào)告，%（800247。13200100%），應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)向A公司報(bào)告。（3）A公司臨時(shí)股東大會(huì)通過(guò)發(fā)行公司債券決議符合法律規(guī)定。理由：根據(jù)公司法的規(guī)定，對(duì)發(fā)行公司債券作出決議屬于股東大會(huì)的職權(quán)。A公司臨時(shí)股東大會(huì)通過(guò)增選一名公司董事的決議不符合法律規(guī)定。理由：根據(jù)公司法的規(guī)定臨時(shí)股東大會(huì)不得對(duì)通知中未列名的事項(xiàng)作出決議。（4）陳某買賣A公司股票的行為符合法律規(guī)定。理由：根據(jù)證券法的規(guī)定，為上市公司出具審計(jì)報(bào)告的人員，自接受上市公司委托之日起到上述文件公開(kāi)后5日內(nèi)，不得買賣該種股票。陳某是在審計(jì)報(bào)告公布5日后買賣A公司股票的，故符合法律規(guī)定。李某買賣A公司股票的行為不符合法律規(guī)定。理由：根據(jù)證券法的規(guī)定，證券公司的參與人員在任期或者法定期間內(nèi)，不得持有、買賣股票。李某為E公司從業(yè)人員，故買賣A公司股票的行為不符合法律規(guī)定。13 / 1
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