20xx年證券投資基金第五章練習(xí)題及答案-資料下載頁
2025-06-28 07:32本頁面
【正文】 【正確答案】：BD 【答案解析】：參見教材P110 40. 【正確答案】：BC 【答案解析】：參見教材P110 41. 【正確答案】：AD 【答案解析】：參見教材P109 42. 【正確答案】：AC 【答案解析】：參見教材P108 43. 【正確答案】：ABCD 【答案解析】：參見教材P124 44. 【正確答案】：ABCD 【答案解析】：參見教材P128 45. 【正確答案】：BCD 【答案解析】：參見教材P126 46. 【正確答案】：ABCD 【答案解析】：參見教材P126 47. 【正確答案】：AC 【答案解析】：參見教材P125 48. 【正確答案】：ABCD 【答案解析】：參見教材P124 49. 【正確答案】：ABC 【答案解析】：參見教材P128 50. 【正確答案】：BCD 【答案解析】：參見教材P127 51. 【正確答案】：BCD 【答案解析】：參見教材P126 52. 【正確答案】：BCD 【答案解析】：參見教材P126 53. 【正確答案】：ABCD 【答案解析】：參見教材P125 54. 【正確答案】：ABCD 【答案解析】：參見教材P124 55. 【正確答案】：AC 【答案解析】：參見教材P122三、判斷題 1. 【正確答案】：錯(cuò) 【答案解析】：基金托管人根據(jù)當(dāng)日證券交易清算情況計(jì)算生成基金頭寸。參見教材P119 2. 【正確答案】：對(duì) 【答案解析】：參見教材P118 3. 【正確答案】：對(duì) 【答案解析】：參見教材P110 4. 【正確答案】：對(duì) 【答案解析】：參見教材P117 5. 【正確答案】：錯(cuò) 【答案解析】：基金托管人和基金管理人不得出借證券賬戶。參見教材P117 6. 【正確答案】：對(duì) 【答案解析】：參見教材P115 7. 【正確答案】：錯(cuò) 【答案解析】：基金托管人應(yīng)為基金設(shè)立獨(dú)立的賬戶，單獨(dú)核算，分賬管理。參見教材P115 8. 【正確答案】：錯(cuò) 【答案解析】：基金托管人要按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜。參見教材P110 9. 【正確答案】：對(duì) 【答案解析】：參見教材P111 10. 【正確答案】：對(duì) 【答案解析】：參見教材P110 11. 【正確答案】：錯(cuò) 【答案解析】：基金托管人主要通過托管業(yè)務(wù)獲取托管費(fèi)作為其主要收入來源，托管費(fèi)收入與托管規(guī)模成正比。在一些國(guó)家和地區(qū)，托管人也通過提供績(jī)效評(píng)估、會(huì)計(jì)核算等增值性服務(wù)來擴(kuò)大收入來源。參見教材P109 12. 【正確答案】：錯(cuò) 【答案解析】：提示：信托投資公司不能擔(dān)任。參見教材P109 13. 【正確答案】：對(duì) 【答案解析】：參見教材P108 14. 【正確答案】：對(duì) 【答案解析】：參見教材P128 15. 【正確答案】：錯(cuò) 【答案解析】：提示：場(chǎng)外資金清算。參見教材P118 16. 【正確答案】：對(duì) 【答案解析】：參見教材P116 17. 【正確答案】：對(duì) 【答案解析】：參見教材P116 18. 【正確答案】：錯(cuò) 【答案解析】：基金托管人在履行職責(zé)過程中違反法律法規(guī)或基金合同約定，給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，應(yīng)對(duì)自身行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任。因與管理人的共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，也應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。參見教材P115 19. 【正確答案】：對(duì) 【答案解析】：參見教材P124 20. 【正確答案】：對(duì) 【答案解析】：參見教材P126 21. 【正確答案】：對(duì) 【答案解析】：參見教材P114 22. 【正確答案】：錯(cuò) 【答案解析】：內(nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。參見教材P124 23. 【正確答案】：對(duì) 【答案解析】：參見教材P121 24. 【正確答案】：錯(cuò) 【答案解析】：提示：完成T日的工作流程。參見教材P117 25. 【正確答案】：錯(cuò) 【答案解析】：基金托管人的首要職責(zé)就是要保證基金資產(chǎn)的安全，獨(dú)立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)。參見教材P114 26. 【正確答案】：對(duì) 【答案解析】：參見教材P112 27. 【正確答案】：對(duì) 【答案解析】：參見教材P112 28. 【正確答案】：對(duì) 【答案解析】：參見教材P112 29. 【正確答案】：對(duì) 【答案解析】：參見教材P122 30. 【正確答案】：錯(cuò) 【答案解析】：基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違法違規(guī)的，應(yīng)及時(shí)以電話或書面形式通知基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。參見教材P126 31. 【正確答案】：錯(cuò) 【答案解析】：提示：T+1日。參見教材P117 32. 【正確答案】：錯(cuò) 【答案解析】：托管人負(fù)責(zé)開立全部基金資產(chǎn)賬戶，保證基金賬戶獨(dú)立于托管銀行賬戶。不同基金的賬戶也相互獨(dú)立，對(duì)每一個(gè)基金單獨(dú)設(shè)賬，分賬管理。參見教材P116 33. 【正確答案】：對(duì) 【答案解析】：參見教材P119
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