20xx年證券投資基金第五章練習題及答案-文庫吧資料
2025-07-04 07:32本頁面
【正文】 。（ ?。? ，每周編制基金運作監(jiān)控周報，向監(jiān)管機構(gòu)報告。（ ） 。（ ?。? 。（ ） ，根據(jù)法律法規(guī)的要求，托管人要參與基金終止清算，并按規(guī)定保存清算結(jié)果和相關(guān)資料。（ ?。? ，獨立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)。（ ?。? 、估值及核對凈值后，制作清算指令，完成T+1日的工作流程。（ ?。? ，基金管理人和基金托管人應相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司的名單。（ ?。? 、風險評估、信息溝通、內(nèi)部監(jiān)控及外部控制。（ ?。? 、不同基金的資產(chǎn)嚴格分開。（ ?。? 、估值操作程序錯誤、估值系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置或?qū)霐?shù)據(jù)錯誤、業(yè)務(wù)人員惡意違規(guī)操作導致風險等。（ ） 、內(nèi)部監(jiān)控制度、稽核檢查制度、內(nèi)部控制制度的評審和反饋機制，設(shè)置專業(yè)人員和獨立的監(jiān)察稽核部門，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行持續(xù)的監(jiān)督，保證內(nèi)部控制制度的落實。（ ?。? ，給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，應對自身行為依法承擔連帶賠償責任。（ ?。? 、用于所托管基金在交易所買賣證券的資金結(jié)算賬戶。（ ） ，亦不得使用基金的任何賬戶進行基金業(yè)務(wù)以外的活動。（ ?。? ，包括申購、增發(fā)新股、支付基金相關(guān)費用以及開放式基金的申購與贖回等的資金清算。（ ） 、完善各類業(yè)務(wù)規(guī)章制度、工作流程等，以保障基金托管業(yè)務(wù)規(guī)范、高效運作。（ ?。? 、基金投資運作監(jiān)督、基金資金清算以及基金會計復核等方面。（ ?。? 《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行和信托投資公司擔任。（ ?。? ，但不收取報酬，而是通過進行績效評估、提供會計核算等增值性服務(wù)來取得收入。（ ?。? 。（ ?。? 。（ ?。? ，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。（ ） ，單獨核算，可以進行合并管理。（ ） ，基金托管人不得向他人泄露有關(guān)信息。（ ?。? 。（ ?。? 、債券買賣、回購交易時所對應的資金清算。（ ?。? 3.“凈資產(chǎn)和資本充足率”是衡量銀行信用風險和市場風險程度的基本標準，反映了銀行的資產(chǎn)質(zhì)量和承擔風險的能力。（ ） 、回購業(yè)務(wù)時，基金管理公司將該筆業(yè)務(wù)的成交通知單加蓋公司業(yè)務(wù)章后發(fā)送基金托管人。 、涉嫌違規(guī)交易等行為三、判斷題 。 、不獨立 ，環(huán)境控制包括（ ?。┑葍?nèi)容。 ，可能存在的風險包括 ?。ā 。┑?。 、不同基金的資產(chǎn)嚴格分開 、處分、分配基金的任何資產(chǎn) ，以核對全部賬戶資產(chǎn)，保證賬實、賬賬、賬證相符 （ ?。┘凹夹g(shù)系統(tǒng)等方面。 ，形成相互制約機制，防止差錯的產(chǎn)生 ，在授權(quán)范圍內(nèi)，及時準確地完成基金清算，確?；鹳Y產(chǎn)的安全 ，下列說法正確的是 ?。ā 。?。 ，其主要職責有 ，有利于（ ）。 ，主要由于商業(yè)銀行（ ?。? 、中期和年度基金報告出具意見 、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格 ，（ ）明確了托管人是基金信息披露的責任主體或當事人之一，進而對基金的各類財務(wù)報告和定期報告等信息披露文件有復核的責任。 、市場研究、客戶關(guān)系維護的市場部門 、核算的部門 、系統(tǒng)開發(fā)的部門 、內(nèi)部風險控制的部門 ?。ā 。?。 、托管人的固有財產(chǎn) 、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn) 、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵消 ，包括（ ）。 ?。ā 。?，基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。 ，基金托管人要對（ ）的各類證券資產(chǎn)數(shù)量和余額等每日核對。 ?。ā 。? 、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風格 ，保證托管資產(chǎn)的安全完整 、有效、穩(wěn)健運行 ，還包括（ ）。（ ?。?。 ，托管人對基金管理人投資運作行為的監(jiān)督主要是基金投資范圍、投資比例、交易對手、投資風格等方面 ，不斷增加、完善監(jiān)督內(nèi)容 ，場外交易主要借助于技術(shù)系統(tǒng)完成 ?。ā 。?。 ，托管人對基金管理人投資運作的監(jiān)督特點有 ，對基金投融資比例監(jiān)督的內(nèi)容包括但不限于（ ?。? 、增發(fā)新股 ，基金管理人與基金托管人按照有關(guān)規(guī)定，分別獨立進行（ ?。? ?。ā 。?。 ，一只開放式基金的托管業(yè)務(wù)流程可分為 、更名、銷戶及資產(chǎn)過戶等工作 ，保證基金賬戶獨立于托管銀行賬戶 ，并保證基金的一切貨幣收支活動均通過基金的銀行存款賬戶進行 ?。ā 。┑确绞綄鹳Y產(chǎn)進行核對。 ?。ā 。┑鹊膹秃?。 （ ?。┑取? ?。ā 。?。 ，取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù) ，有安全高效的清算、交割
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