【導(dǎo)讀】措施，推動(dòng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作深入開展。律性的問題，制定對策，從源頭上消除隱患。采取“誰行使、誰排查”的原則，做到排查要找準(zhǔn)、全，重點(diǎn)崗位排查要深。要從黨員干部思想道德。約束不夠而產(chǎn)生的不廉潔行為入手查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；手，在制度機(jī)制上查找可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。從11月15日開始，各單位（部門）利用15天時(shí)間，于11月30日前將排查情況。以書面和電子形式報(bào)送監(jiān)察室。部的一項(xiàng)重要舉措。政建設(shè)的一次重要嘗試。對在履職、執(zhí)法、監(jiān)管中存。承擔(dān)起責(zé)任，認(rèn)真部署、組織排查。通過風(fēng)險(xiǎn)辨識評估，規(guī)。范和增強(qiáng)全員依法行政、廉政從政的能力。控措施，從源頭上杜絕和預(yù)防腐敗行為的發(fā)生。一步查找是否存在遺漏，進(jìn)行補(bǔ)缺匯總，分析原因，制定防控措施，落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)分工負(fù)責(zé)。

　　

【正文】 患。 ★★★ 采用電子項(xiàng)目管理系統(tǒng)，設(shè)置設(shè)計(jì)變更各環(huán)節(jié)辦理時(shí)限，逾期報(bào)警。 建設(shè)單位計(jì)算機(jī)信息管理部門和設(shè)計(jì)管理部門 對施工單位申報(bào)的不合理的合同外單價(jià)不予核減。 ★★ 多部門聯(lián)合調(diào)查同期市場價(jià)格，作為審核的依據(jù)。 建設(shè)單位單價(jià)審核部門 索 賠 管 理 對 索 賠 事 實(shí) 的 認(rèn) 定 建設(shè)單位合同管理部門人員、工程管理部門人員 ▲▲▲ 被施工單位買通，對施工單位偽造索賠現(xiàn)場視而不見。 ★★ 對索賠事件發(fā)生現(xiàn)場采取多方認(rèn)定制度。索賠金額在一定金額以下的由建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單位 、設(shè)計(jì)代表四方共同確認(rèn)；索賠金額在一定金額以上的須審計(jì)機(jī)構(gòu)、紀(jì)監(jiān)督部門參與現(xiàn)場核查； ★★ 對索賠事件的現(xiàn)場用拍照、攝像等影像資料進(jìn)行證據(jù)保存，將重大設(shè)計(jì)變更、索賠的現(xiàn)場情況及時(shí)錄入電子項(xiàng)目管理系統(tǒng)； ★★ 加大現(xiàn)場的督查力度，建立建設(shè)單位現(xiàn)場管理人員對索賠事件現(xiàn)場跟蹤記錄報(bào)告制度，并與現(xiàn)場管理人員獎(jiǎng)懲掛鉤。 建設(shè)單位工程管理部門、合同管理部門 續(xù)上表 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 索 賠 管 理 對 索 賠 事 實(shí) 的 認(rèn) 定 施工單位、監(jiān)理單位、建設(shè)單位相關(guān)人員 ▲▲▲ 對索賠事項(xiàng)發(fā)生的時(shí)間、施工單位申報(bào)時(shí)間、監(jiān)理審核時(shí)間和建設(shè)單位現(xiàn)場認(rèn)定時(shí)間進(jìn)行造假，以達(dá)到符合索賠時(shí)限的目的。 ★★ 采用電子項(xiàng)目管理系統(tǒng)，用計(jì)算機(jī)記錄索賠事項(xiàng)申報(bào)、審核、審批的 時(shí)間節(jié)點(diǎn)，控制索賠各流程的時(shí)間。 建設(shè)單位工程管理部門、合同管理部門 建 設(shè) 單 位 審 核 建設(shè)單位工程管理部門人員和合同管理部門人員 ▲▲ 對索賠理由不符合賠付條件的和已超過合同索賠時(shí)限的，仍進(jìn)行賠付； ▲▲ 對施工單位虛報(bào)索賠工程量審核把關(guān)不嚴(yán)，索賠責(zé)任劃分不清，索賠費(fèi)用審核虛高。 ▲ 有意為施工單位提供索賠理由或創(chuàng)造索賠條件； ▲▲ 有意拖延審批時(shí)間，給利害關(guān)系人可乘之機(jī)； ▲▲▲ 因主觀原因，在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后 28 天內(nèi)未予以答復(fù)或未對施工單位作進(jìn)一步要求，而導(dǎo)致該 索賠成立。 ★★ 制定嚴(yán)格的索賠管理制度，多方參與調(diào)查取證，多部門會審；重大索賠事件，集體研究決策。 ★★ 嚴(yán)格按合同規(guī)定的受理時(shí)限進(jìn)行索賠受理，監(jiān)督部門要參與較大金額索賠事件的審核工作。 建設(shè)單位合同管理部門 續(xù)上表 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 索 賠 管 理 建 設(shè) 單 位 審 核 建設(shè)單位工程管理部門人 員和合同管理部門人員 ▲ “反索賠”意識不強(qiáng)或主動(dòng)放棄“反索賠”的權(quán)力，給國家造成損失； ▲▲▲ 主動(dòng)放棄對施工單位的正當(dāng)索賠。 要強(qiáng)化合同管理、培訓(xùn)，提高管理人員的合同管理意識； ★★ 建立建設(shè)單位索賠和反索賠管理制度。 建設(shè)單位合同管理部門 項(xiàng)目資金撥付工作 1）流程圖 計(jì) 量 合 同 合 同 投資方根據(jù)年度計(jì)劃 和工程進(jìn)度撥款 建設(shè)單位按照計(jì)量和 合同辦理資金支付手續(xù) 施工單位使用 項(xiàng)目資金 征地拆遷組織實(shí)施部門 按戶支付補(bǔ)償款 被征地、拆遷戶 監(jiān)理、設(shè)計(jì)、科研等單位 以及材料供應(yīng)商 2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 項(xiàng)目資金撥付工作 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉 對象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 10 項(xiàng) 目 資 金 管 理 建 設(shè) 單 位 撥 付 資 金 建設(shè)單位工程管理部門人員、財(cái)務(wù)部門人員 ▲▲ 手續(xù)不完備，不按程序付款； ▲▲▲ 不按合同付款，存在超付現(xiàn)象； ▲▲▲ 挪用、擠占項(xiàng)目資金； ▲▲ 惡意拖延支付時(shí)間或提前支付； ▲▲▲ 拖延、克扣監(jiān)理費(fèi)用。 制定資金撥付審批制度，明確資金撥付審批程序； ★★★ 對建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行全過程跟蹤審計(jì)； 制定財(cái)務(wù)內(nèi)控制度，明確財(cái)務(wù)人員崗位責(zé)任，建立財(cái)務(wù)人員相互制約機(jī)制； ★ 建立財(cái)務(wù)人員內(nèi)部交流機(jī) 制，實(shí)行定期輪崗； 強(qiáng)化財(cái)務(wù)人員主動(dòng)參與工程建設(shè)全過程。 建設(shè)單位財(cái)務(wù)（審計(jì)）部門 ★★★ 建立項(xiàng)目資金支付電子信息系統(tǒng)，對資金支付情況實(shí)時(shí)跟蹤。 建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門 ▲▲ 在建設(shè)資金緊缺的情況下，將資金撥付給與自己有利益（利害）關(guān)系的施工單位。 集體研究審批項(xiàng)目資金的撥付。 建設(shè)單位工程管理部門 續(xù)上表 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng) 險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 10 項(xiàng) 目 資 金 管 理 其 他 環(huán) 節(jié) 建設(shè)單位財(cái)務(wù)（審計(jì)）部門人員 ▲ 委托與自己有利益（利害）關(guān)系的社會審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目審計(jì)。 ★★ 通過招標(biāo)、競爭性談判等方式選擇社會審計(jì)機(jī)構(gòu)。 建設(shè)單位財(cái)務(wù)（審計(jì)）部門和招標(biāo)部門 建設(shè)單位委托的社會審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)人員 ▲▲ 被施工單位收買，不核減應(yīng)減金額。 ★★ 在合同中確定審計(jì)質(zhì)量與審計(jì)費(fèi)用掛鉤； ★★ 加強(qiáng)對社會審計(jì)機(jī)構(gòu)的履約考核； ★★ 建立社會審計(jì)機(jī)構(gòu)信用檔案，將社會審計(jì)機(jī)構(gòu)存在的問題載入其信用檔案。 行政監(jiān)督部門 、建設(shè)單位財(cái)務(wù)（審計(jì)）部門 建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門人員 ▲ 在特定銀行開設(shè)賬戶，存儲、借貸建設(shè)資金。 ★ 集體研究選擇開戶銀行。 建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門 建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門人員 ▲▲ 虛列建設(shè)成本，套取建設(shè)資金。 ★★ 組織實(shí)施建設(shè)項(xiàng)目全過程跟蹤審計(jì)。 建設(shè)單位財(cái)務(wù)（審計(jì)）部門 1交工驗(yàn)收工作 1）流程圖 施工單位自評合格后 提出申請 頒發(fā)交工驗(yàn)收證書 建設(shè)單位向交通工程 質(zhì)量監(jiān)督 部門 申請交 工檢測 監(jiān)理單位審核評定 交通工程質(zhì)量監(jiān)督 部門 組織質(zhì)量檢 測 建設(shè)單位組織 交工驗(yàn)收會 2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 交工驗(yàn)收工作 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 11 交 工 驗(yàn) 收 建設(shè)單位申請交工檢測 建設(shè)單位工程管理人員、交通工程質(zhì)量監(jiān)督 部門 驗(yàn)收人員 ▲ 向驗(yàn)收人員行賄或與其串通，規(guī)避工程缺陷、隱瞞未完工地點(diǎn)或請其降低驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)； 建設(shè)單位個(gè)別人員操縱、組織對不合格工程進(jìn)行驗(yàn)收。 強(qiáng)化檢測單位工作準(zhǔn)確性和公正性的管理。 建設(shè)單位工程管理部門 1竣工決算審計(jì)、缺陷責(zé)任期工作 1）流程圖 竣工決 算審計(jì)工作 建設(shè)單位備齊項(xiàng)目決算資料后 向有管轄權(quán)限的國家審計(jì)機(jī)關(guān) 或上級審計(jì)機(jī)構(gòu)申請審計(jì) 現(xiàn)場審計(jì) 國家審計(jì)機(jī)關(guān)或上級 審計(jì)機(jī)構(gòu)直接審計(jì) 建設(shè)單位配 合審計(jì)實(shí)施 委托社會中介 機(jī)構(gòu)審計(jì) 工程造價(jià)審核 向委托單位提 交審計(jì)報(bào)告 向國家審計(jì)機(jī)關(guān)或 上級審計(jì)機(jī)構(gòu)報(bào)備 審計(jì)報(bào)告 出具審計(jì)報(bào)告、審計(jì)意 見書或下達(dá)審計(jì)決定 國家審計(jì)機(jī)關(guān)或上級審 計(jì)機(jī)構(gòu)出具審計(jì)意見書 或下達(dá)審計(jì)決定 建設(shè)單位按審計(jì)報(bào)告、審計(jì)意 見書或?qū)徲?jì)決定進(jìn)行整改 建設(shè)單位申請正式竣工 決算 缺陷責(zé)任期工作 運(yùn)營單位提出問題、建設(shè)管理 單位現(xiàn)場巡查時(shí)發(fā)現(xiàn)問題 缺陷責(zé)任認(rèn)定 確定為缺陷責(zé)任的，提出 處理辦法和對策 組織缺陷維修 根據(jù)確定的責(zé)任 確定費(fèi)用的分?jǐn)? 2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 缺陷責(zé)任期工作 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 缺 陷 責(zé) 任 期 缺 陷 責(zé) 任 認(rèn) 定 建設(shè)單位工程管理部門人員 ▲▲ 對缺陷責(zé)任的認(rèn)定界限模糊，將應(yīng)由施工單位承擔(dān)的缺陷責(zé)任，通過設(shè)計(jì)變更等 手段轉(zhuǎn)為由建設(shè)單位承擔(dān)。 ★ 建設(shè)單位、運(yùn)營單位、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位等多方共同參與缺陷責(zé)任認(rèn)定。 建設(shè)單位工程管理部門和運(yùn)營管理單位 組 織 缺 陷 維 修 建設(shè)單位工程管理部門人員、試驗(yàn)檢測部門人員 和施工單位通過私下交易，延緩維修或不維修； 降低對施工單位的處罰力度或降低復(fù)檢檢測標(biāo)準(zhǔn)，以謀取不正當(dāng)利益。 ★ 按維修質(zhì)量和進(jìn)度考核結(jié)果控制質(zhì)量保證金的最終支付； 按原標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)收維修工程的質(zhì)量。 定期回訪工程現(xiàn)場，專人負(fù)責(zé)組織缺陷維修； 對不履行監(jiān)管職責(zé)的建設(shè)單位相關(guān)人員給予相 應(yīng)處理； 嚴(yán)格按照招標(biāo)文件中對缺陷工程應(yīng)采取的措施執(zhí)行，強(qiáng)化施工單位履約意識。 建設(shè)單位工程管理部門 1竣工驗(yàn)收工作 1）流程圖 建設(shè)單位按規(guī)定 提出申請 行政主管部門 接受申請 質(zhì)量監(jiān)督 部門 組織 質(zhì)量檢測鑒定 行政主管部門 組織竣工驗(yàn)收會議 頒發(fā)竣工驗(yàn)收證書 支付質(zhì)量保證金 2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表 竣工驗(yàn)收工作 流 程 所處環(huán)節(jié) 所涉對象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施及責(zé)任主體 所涉對象 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防控措施 責(zé)任主體 13 竣 工 驗(yàn) 收 建設(shè)單位按規(guī)定提出申請 建設(shè)單位工程管理部門人員 ▲▲ 放縱施工單位缺陷責(zé)任未承擔(dān)或未安全承擔(dān)，提前進(jìn)行竣工驗(yàn)收。 規(guī)避 決算審計(jì)，提前進(jìn)行竣工驗(yàn)收。 嚴(yán)格按照竣工驗(yàn)收辦法執(zhí)行。 建設(shè)單位工程管理部門 支付質(zhì)量保證金 建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門人員 ▲▲▲ 提前支付、拖延支付或不支付質(zhì)量保證金。 按時(shí)限及時(shí)支付質(zhì)量保證金，及時(shí)清理開戶行； ★★