【正文】 專業(yè)素質(zhì)的咨詢工程師來協(xié)助進行合同管理。特別注意對執(zhí)行過程中發(fā)生的變更索賠等進行協(xié)調(diào)管理。二、工程監(jiān)理（一）工程監(jiān)理基本概念：在我國工程監(jiān)理分為施工監(jiān)理和設(shè)備監(jiān)理。應(yīng)公正、獨立、自主地開展監(jiān)理工作。監(jiān)理機構(gòu)（通稱工程監(jiān)理部），一般由監(jiān)理單位法定代表人書面授權(quán)的主持監(jiān)理部工作的總監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師代表、專業(yè)監(jiān)理工程師、監(jiān)理員及文秘輔助人員所組成。工程監(jiān)理實行總監(jiān)理工程師負責(zé)制。：“三控二管一協(xié)調(diào)” 控制進度、工程質(zhì)量及工程造價三大目標。 合同管理和工程信息管理。對建設(shè)過程中出現(xiàn)的各種矛盾進行組織協(xié)調(diào)工作。（二）監(jiān)理規(guī)劃及實施是指導(dǎo)工程項目監(jiān)理工作的實施方案。監(jiān)理規(guī)劃1要明確監(jiān)理的工作目標，2研究確定具體的監(jiān)理工作制度、程序、方法、措施等內(nèi)容，3并應(yīng)具有可操作性。對中型以上或?qū)I(yè)性較強的工程項目，應(yīng)由各專業(yè)監(jiān)理工程師負責(zé)編制監(jiān)理實施細則。三、項目跟蹤評價咨詢（一）項目跟蹤評價的作用和任務(wù)“中間評價”，國際上又稱為“績效評價”。同時還是檢查和驗證項目各個階段工程咨詢質(zhì)量的重要手段。跟蹤評價的作用是1通過對項目投資建設(shè)活動中的檢查評價，可以及時發(fā)現(xiàn)項目建設(shè)中的問題，分析產(chǎn)生的原因，重新評價項目的目標是否可能達到，項目的效益指標是否可允迪幀？并有針對性地提出解決問題的對策和措施，以便決策者及時作出調(diào)整方案，使項目按照立項時的目標繼續(xù)發(fā)展。3對沒有繼續(xù)建設(shè)條件的項目可以提出終止建設(shè)的意見，防止造成更大的浪費。項目跟蹤評價（意義）是項目監(jiān)督管理的重要組成部分，是為項目稽察服務(wù)的一項主要的咨詢工作，是項目績效管理的重要手段。項目跟蹤評價以項目業(yè)主日常的監(jiān)測資料和項目績效管理數(shù)據(jù)庫的信息為基礎(chǔ)，以調(diào)查研究的結(jié)果為依據(jù)進行分析評價，通常應(yīng)由獨立的咨詢機構(gòu)來完成。（二）跟蹤評價的內(nèi)容跟蹤評價內(nèi)容包括3個： （三）項目監(jiān)測與評價從管理層次來分，項目的監(jiān)測分為兩部分，一部分是項目法人的工作職責(zé)，包括項目的監(jiān)測檢查及其信息指標系統(tǒng)的設(shè)計、操作和、管理等；另一部分是項目的實施管理者的職責(zé)，屬項目的日常管理。按項目周期管理可分為：1項目前期的監(jiān)測；2項目實施階段的監(jiān)測；3項目運營階段的監(jiān)測。項目的監(jiān)測評價是對擬定項目目標的迫切性、項目執(zhí)行效率及其效果的階段性評價第二節(jié) 項目建成后的總結(jié)與評價咨詢（掌握）一、項目竣工咨詢和總結(jié)評價項目在工程實施完成后，一般項目應(yīng)進行竣工驗收和總結(jié)評價。（一）項目竣工驗收項目的竣工驗收分兩個階段進行，即項目的竣工報告和驗收報告。（1）項目竣工報告。由項目業(yè)主編制的項目實施總結(jié)，主要從工程質(zhì)量、進度和造價方面總結(jié)項目的建設(shè)工作。項目竣工報告分為以下四個步驟：1對項目施工和供貨商的預(yù)驗收；2編制竣工決算書；3竣工資料準備；4項目竣工報告。項目竣工驗收報告應(yīng)全面總結(jié)工程實施的過程，確定項目的工程質(zhì)量、工期和投資決算。（2）項目的竣工驗收。項目的竣工驗收實施分級管理，按現(xiàn)行規(guī)定。國家重點項目的竣工驗收由國家計委直接組織或委托有關(guān)部門、地方計委組織；一般大中型和限額以上項目的設(shè)計驗收由項目主管部門和地方計委組織。咨詢工程師可以提供以下服務(wù)。（運營準備，建設(shè)項目投產(chǎn)運營前準備工作的評價）（1）運營準備。運營準備的內(nèi)容主要有9個：1機構(gòu)設(shè)置和人員配備；2經(jīng)營規(guī)劃和運營計劃的制訂；3人力資源的開發(fā)和培訓(xùn)；4技術(shù)準備和設(shè)備試車驗收；5規(guī)章制度的建立；6外部條件的落實；7物資供應(yīng)準備；8流動資金的準備；9經(jīng)營管理體系的建立。（2）建設(shè)項目投產(chǎn)運營前準備工作的評價。評價建設(shè)項目投產(chǎn)運營前的準備工作的主要內(nèi)容有6個：①生產(chǎn)經(jīng)營組織。②經(jīng)營戰(zhàn)略。③產(chǎn)品市場開發(fā)分析。④員工招聘與培訓(xùn)。⑤技術(shù)應(yīng)用與消化評價。⑥生產(chǎn)管理咨詢。（二）國際金融組織的完工評價報告旨在通過世行和借款人雙方回顧和評價項目執(zhí)行、效益情況，總結(jié)項目準備和執(zhí)行中存在的問題，經(jīng)驗及教訓(xùn)，為項目本身今后的持續(xù)發(fā)展做準備，更為雙方今后準備其他項目提供借鑒。：項目實現(xiàn)原定發(fā)展目標和產(chǎn)出的程度；2項目其他重要的產(chǎn)出及影響；3項目可持續(xù)性的前景；4世行和借款人的表現(xiàn)，包括對有關(guān)世行政策的履行情況；5項目執(zhí)行中可吸取的教訓(xùn)；6與項目執(zhí)行有關(guān)的數(shù)據(jù)資料。從報告的結(jié)構(gòu)看，分為三部分：第一部分，項目實施評價，由世行項目管理人員負責(zé)編寫；第二部分，主要包含報告分析、評價所用的有關(guān)項目及執(zhí)行方面的數(shù)據(jù)及資料；第三部分，為報告的附件，由借款人對項目執(zhí)行和起始運營情況進行總結(jié)。（三）項目的自我總結(jié)評價是指在建設(shè)項目竣工后，（當(dāng)）項目運營基本達到設(shè)計能力時，項目法人（業(yè)主）通過項目建設(shè)全過程的回顧分析，對該項目進行的全面總結(jié)和自我評價。、項目后評價（一）項目后評價的概念：項目后評價是指對已經(jīng)完成的項目或規(guī)劃的目的、執(zhí)行過程、效益、作用和影響所進行的系統(tǒng)的客觀的分析。項目后評價一般由項目投資決策者、主要投資者提出并組織，項目法人根據(jù)需要也可組織進行項目后評價。項目后評價應(yīng)由獨立的咨詢機構(gòu)或?qū)＜襾硗瓿?，也可由投資評價決策者組織獨立專家共同完成，“獨立”是指從事項目后評價的機構(gòu)和專家應(yīng)是沒有參加項目前期和工程實施咨詢業(yè)務(wù)和管理服務(wù)的機構(gòu)和個人。具體來說，項目后評價要完成的咨詢?nèi)蝿?wù)是4個：（1）對項目全過程的回顧和總結(jié)。（2）對項目的效果和效益進行分析評價。（3）對項目目標和持續(xù)性進行評價。（4）總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，提出對策建議。項目后評價的一般原則5個：獨立性、科學(xué)性、實用性、透明性和反饋性，特點是評價的獨立性和反饋功能。一個項目建成的標志是多方面的，主要包括以下四個方面和層次。（1）工程建成： （2）技術(shù)建成：運行達到設(shè)計的技術(shù)指標，裝置達到設(shè)計能力。 （3）經(jīng)濟建成：主要是指項目財務(wù)和經(jīng)濟指標的基本實現(xiàn)，包括運營（銷售）收入、成本、利稅、FIRR、借款償還期等。（4）效益建成：是指項目的經(jīng)濟、環(huán)境、社會效益目標的實現(xiàn)，包括項目對國民經(jīng)濟、環(huán)境生態(tài)、社會發(fā)展所產(chǎn)生的宏觀或長遠的影響。（二）項目后評價的范圍和內(nèi)容一般分4個階段：1項目前期決策、2項目建設(shè)準備、3項目建設(shè)實施、4項目投產(chǎn)運營等。（1）項目前期決策的總結(jié)與評價。（可行性研究報告、評估報告、決策）對項目可行性研究報告后評價的重點是：①項目的目的和目標是否明確、合理；②項目是否進行了多方案比較，是否選擇了正確的方案；③項目的效果和效益是否可能實現(xiàn)；④項目是否可能產(chǎn)生預(yù)期的作用和影響。對項目評估報告后評價的重點是：①對項目評估報告目標的分析評價；②對項目評估報告效益指標的分析評價；③對項目評估報告風(fēng)險的分析評價等。對項目決策的后評價包括：①項目決策程序的分析；②投資決策內(nèi)容的分析與評價；③決策方法的分析與評價。（2）項目準備階段的總結(jié)與評價：1項目勘察設(shè)計的總結(jié)與評價。2對項目投資融資方案的評價。3采購招投標工作評價。4開工準備的評價。（3）項目建設(shè)實施階段的總結(jié)評價4個：①合同執(zhí)行的分析評價。執(zhí)行合同是項目實施階段的核心工作；②工程實施及管理評價。包括：工程造價控制的分析評價；工程質(zhì)量控制的評價；工程進度控制的評價；③項目資金使用的分析評價，包括：資金來源的對比和分析；分析評價資金來源是否適當(dāng)；分析和評價資金供應(yīng)是否適時適度；分析項目所需流動資金的供應(yīng)及運用狀況。④項目竣工評價：項目完工評價；投產(chǎn)運營前準備工作的評價。（3）項目投產(chǎn)運營階段的總結(jié)評價：①項目運營狀況的小結(jié)。項目運營狀況，是指到項目后評價時點之時，項目投運以來的生產(chǎn)、運行、銷售和盈利情況。主要評價指標有：達到設(shè)計能力、生產(chǎn)變化、財務(wù)狀況等；②項目效益預(yù)測。項目后評價的工作包括兩個方面，一是對項目評價時點以前已經(jīng)完成的部分進行總結(jié)，二是對項目評價時點以后的工作進行預(yù)測在項目投入運營后的評價預(yù)測包括4個：1達到設(shè)計能力狀況及預(yù)測；2市場需求狀況及未來預(yù)測；3項目競爭能力現(xiàn)狀及預(yù)測；4項目運營外部條件現(xiàn)狀及預(yù)測等。項目的結(jié)果和效益分析，一般有以下5個方面：技術(shù)、經(jīng)濟、環(huán)境、社會和管理。（1）項目的技術(shù)效果評價。主要包括技術(shù)的先進性、適用性、經(jīng)濟性、安全性。（2）財務(wù)和經(jīng)濟效益評價。①財務(wù)效益分析。②經(jīng)濟效益分析。（3）環(huán)境效益評價。環(huán)境影響后評價一般包括五部份內(nèi)容：項目的污染控制、區(qū)域的環(huán)境質(zhì)量、自然資源的利用、區(qū)域的生態(tài)平衡和環(huán)境管理能力。（4）項目社會效益評價。社會效益評價的內(nèi)容有如下七個方面：1就業(yè)影響。2地區(qū)收入分配影響。3居民的生活條件和生活質(zhì)量。4受益者范圍及其反映。5各方面的參與狀況。6地方社區(qū)的發(fā)展。7婦女、民族和宗教信仰。（5）項目的管理效果評價。重點是分析評價項目建設(shè)和運營中，組織結(jié)構(gòu)及能力。項目管理效果評價包括6個：①組織結(jié)構(gòu)形式的評價；②對組織中人員的評價；③組織內(nèi)部溝通、交流機制的評價；④對激勵機制及員工滿意度的評價；⑤對組織內(nèi)部利益沖突調(diào)停能力的評價；⑥組織機構(gòu)的環(huán)境適應(yīng)性評價。（1）項目目標評價。①目標評價的層次。投資項目或規(guī)劃目標一般有兩個層次，一是宏觀目標層次；二是直接的建設(shè)目標。②目標評價的內(nèi)容。目標評價一般要根據(jù)項目的投入產(chǎn)出關(guān)系，分析層次目標提出和實現(xiàn)的合理性和可能性，以定性和定量相結(jié)合的方法，用量化指標進行表述。目標評價的常用分析方法包括1目標樹法、2層次分析法等，國際上通常采用3邏輯框架法③項目目標實現(xiàn)程度及適應(yīng)性分析。項目目標實現(xiàn)程度評價主要通過項目的投入產(chǎn)出目標進行分析，要點有：1項目投入、2項目產(chǎn)出、3項目直接目的、4項目宏觀目標項目目標實現(xiàn)程度評價可以按照工程建成、技術(shù)建成、經(jīng)濟建成和長遠效益實現(xiàn)四個層面來判斷。（2）項目的持續(xù)性評價。① 項目持續(xù)性分析要素：財務(wù)、技術(shù)、環(huán)保、管理、政策等。②可持續(xù)性分析。項目可持續(xù)的制約因素分析：應(yīng)列出制約項目可持續(xù)的主要因素，分析原因。項目持續(xù)發(fā)展的主要條件：針對主要因素和原因，分析主要條件，區(qū)分內(nèi)、外部條件，提出建議。項目可持續(xù)的必要措施和建議：提出內(nèi)部措施實施和外部條件創(chuàng)造的意見，重點是業(yè)主無法控制的外部條件，如：（3）項目成功度評價。①項目成功度的標準。項目評價的成功度可分為五個等級：（見課本P89）等級 項目的目標 相對成本而言，項目完全成功的 全面實現(xiàn)或超過 巨大的效益和影響基本成功的 大部份 預(yù)期的效益和影響部份成功的 原定的部份 一定的效益和影響不成功的 非常有限 幾乎沒有產(chǎn)生什么正效益和影響失敗的 無法實現(xiàn) 不得不終止②項目成功度的測定。項目成功度表設(shè)置了評價項目的主要指標。評價人員首先要根據(jù)具體項目的類型和特點，確定表中指標與項目相關(guān)的程度，把它們分為“重要”、“次重要”和“不重要”三類。三）項目后評價的實施：（1）接受后評價任務(wù)、簽定工作合同或評價協(xié)議。（2）成立后評價小組、制定評價計劃。（3）設(shè)計調(diào)查方案、聘請有關(guān)專家。（4）閱讀文件、收集資料。（5）開展調(diào)查、了解情況。（6）分析資料、形成報告。（7）提交后評價報告、反饋信息。①報告封面（包括：編號、密級、評價者名稱、日期等）；②封面內(nèi)頁（包括：匯率、權(quán)重指標及其他說明）；③項目基礎(chǔ)數(shù)據(jù)；④地圖；⑤報告摘要；⑥報告正文：{（1）項目背景（2）項目實施過程評價（3）效益和效果評價（4）目標和可持續(xù)性評價（5）結(jié)論和經(jīng)驗教訓(xùn)}；⑦主要附件和附表。第三節(jié) 項目管理咨詢一、項目管理的基本概念（熟悉）項目管理（Project Management）就是運用各種知識、技能、手段和方法去滿足客戶對某個項目管理的要求。二、項目管理制度5個（熟悉）（1996年）（1996年）（1996年）（1999年），建設(shè)項目必須實行建設(shè)工程合同制度。 （2001年）建設(shè)項目必須實行招標投標制度三、項目管理業(yè)務(wù)和模式（熟悉）（一）項目管理的業(yè)務(wù)知識1工程項目范圍管理（P S M）包括工程項目的批準、范圍管理計劃、范圍定義、范圍變更控制和范圍的確認等。2工程項目采購管理（P P M）包括采購計劃、招標準備、招標評標、合同管理等。3工程項目進度管理（PT M），包括工程項目活動定義，活動順序安排，時間估計，進度計劃和進度控制等。4工程項目費用管理，包括工程項目費用構(gòu)成、資源計劃、費用估算、費用計劃和費用控制等。5工程項目質(zhì)量管理，包括質(zhì)量策劃、質(zhì)量控制和質(zhì)量保證等。6工程項目信息管理，包括信息交流策劃、信息傳遞、進度報告和竣工文件的管理等。7工程項目人力資源管理，包括工程項目組織的規(guī)劃設(shè)計、組織結(jié)構(gòu)模式及其選擇、工程項目管理班子和項目經(jīng)理的要求和選擇等。8工程項目風(fēng)險管理，包括風(fēng)險識別、風(fēng)險分析與評價、風(fēng)險對策及其規(guī)劃與決策等。（二）項目管理的模式 常見的包括：（1）建設(shè)單位自行組織工程項目管理機構(gòu)進行管理（2）委托咨詢公司協(xié)助業(yè)主進行管理—這是國際上最通用的形式，（3）“設(shè)計一采購一建造”（EPC）交鑰匙模式（4）管理承包模式（5）BOT模式Build—Operate—Transfer）——即建造一運營—移交模式。四、項目監(jiān)督管理（掌握）項目監(jiān)督是指出資者和