【導讀】本章內容屬于本書的基礎內容，提及諸多概念，考生要弄清楚其含義?？键c主要集中在：項目。點；工程咨詢業(yè)發(fā)展歷史；投資的定義與分類。工程咨詢的原則、特點、范圍。投資項目、項目周期、項目管理層次和相應的工程咨詢服務。工程咨詢在經濟建設中的作用及服務對象。象；工程咨詢的特點。工程咨詢業(yè)是知識、技術密集的現(xiàn)代服務業(yè)，屬于第三產業(yè)。影響或干擾，獨立自主地執(zhí)業(yè)，對自己完成的咨詢成果獨立承擔法律責任。公正是指在工程咨詢工作中，堅持原則，持公正立場。許多工程咨詢活動需要預測將來，前瞻長遠，謀劃未然。工程咨詢單位的獨立性，是其從事市場中介的法律基礎，是堅持客觀、公正立場的前提條件，工程咨詢單位的科學性，要求實事求是，了解并反映客觀、真實的情況，據(jù)實比選，據(jù)理論證，

　　

【正文】 從事工程咨詢相關業(yè)務滿 8年。 四、考試成績管理（ P46） 考試成績實行滾動管理?？荚囈?3年為一個周期，參加全部科目考試的人員須在連續(xù) 3個考試年度內通過應試科目考試。 例題 （投資）考試的報名者，當獲得工程技術類或工程經濟類專業(yè)博士學位后，至少需要有 （ ）年以上從事工程咨詢相關業(yè)務的工作經歷。 提示：參見教材 P44。 [答疑編號 502325020203] 『正確答案』 B 『答案解析』報考條件要牢記下表的內容： 專業(yè)類別 學歷 閱歷 工 程技術類或工程經濟類 大專畢業(yè) 從事工程咨詢相關業(yè)務滿 8年 本科畢業(yè) 從事工程咨詢相關業(yè)務滿 6年 第二學士學位或研究生班畢業(yè) 從事工程咨詢相關業(yè)務滿 4年 碩士學位 從事工程咨詢相關業(yè)務滿 3年 博士學位 從事工程咨詢相關業(yè)務滿 2年 非工程技術類或工程經濟類 上述學歷或學位人員 上述年限＋ 2年 人事部、國家發(fā)展改革委規(guī)定的其他條件。 例題 （投資）考試，具備以下（ ）條件之一的考生，可免試《工程咨詢概論》、《宏觀經濟政策與發(fā)展規(guī)劃》、《工程項目組織與管理 》科目。 ，獲得二級注冊結構工程師證書，并從事工程咨詢相關業(yè)務滿 10年 ，獲得注冊評估師證書，并從事工程咨詢相關業(yè)務滿 8年 ，獲得注冊監(jiān)理工程師證書，并從事工程咨詢相關業(yè)務滿 8年 ，獲得二級注冊建筑師證書，并從事工程咨詢相關業(yè)務滿 9年 提示 :參見教材 P45~46 [答疑編號 502325020204] 『正確答案』 C 『答案解析』通過國家執(zhí)業(yè)資格考試，獲得工程技術類執(zhí)業(yè)資格證書，并從事工程咨詢相關業(yè)務滿 8年。其中 “ 工程技術類執(zhí)業(yè)資格證書 ” 僅限于住建部（原建設部）與人社部（原人事部）頒發(fā)的一級注冊建筑師、一級注冊結構工程師、注冊城市規(guī)劃師、注冊造價工程師和注冊監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書。 例題 （投資）資格考 試要求的條件有（ ）。 、法規(guī) 提示：參見教材 P44。 [答疑編號 502325020205] 『正確答案』 ABE 『答案解析』凡中華人民共和國公民和香港、澳門居民，遵守國家法律、法規(guī)，具備大專以上學歷和一定的從事工程咨詢業(yè)務閱歷者，可以申請參加注冊咨詢工程師（投資）資格考試?？荚囀敲嫦蛏鐣_放的，沒有年齡、職業(yè)、職稱、離退休、待業(yè)等方面的限制。 第四部分：本章小結 本章考試重點依次為： （ 1）注冊咨詢工程師（投資）報考條件、考試程序及免試部分考試科目的條件（ 10） （ 2）注冊咨詢工程師（投資）的執(zhí)業(yè)范圍（ 5） （ 3）注冊咨詢工程師（投資）的權利（ 4） （ 4）注冊咨詢工程師（投資）的義務（ 3） 第三章 工程咨詢單位 第一部分：考情分析 命題點 題型 2020 2020 2020 2020 2020 2020 2020 2020 工程咨詢單位 工程咨詢單位概述 單項選擇題 1 2 多項選擇題 2 2 2 2 2 工程咨詢單位管理 單項選擇 1 1 3 2 題 多項選擇題 4 2 4 2 4 工程咨詢單位服務質量 單項選擇題 1 2 1 1 1 3 2 多項選擇題 2 工程咨詢單位的風險與工程保險 單項選擇題 3 3 4 3 3 2 2 2 多項選擇題 4 4 6 6 2 4 2 分數(shù)小計 15 10 15 9 15 14 11 10 考點主要集中在：項目經理；質量管理體系；保險合同的當事人；工程咨詢單位的組織設計；項目的分析與選擇；保險的基本原則；單位的要素；登記設立工程咨詢有限責任公司，必須提交的申請文件；工程保險的主要險種；咨詢單位健全內部風險控制制度；工程咨詢單位的主要營銷手段；工程咨詢單位的資格管理；咨詢項目管理流程。 第二部分：知識點 （ 1）工程咨詢單位的組織設計 （ 2）工程咨詢單位的業(yè)務管理 （ 3）工程咨詢單位的服務質量 （ 4）工程咨詢單位的風險管理與工程保險 根據(jù)歷年考題情況，考生復習的重點節(jié)包括：第二節(jié)《工程咨詢單位管理》、第四節(jié)《工程咨詢單位的風險與工程保險》。 第三部分：系統(tǒng)講解 第一節(jié) 工程咨詢單位概述（ P47～ 51） 本節(jié)知識框架： 一、工程咨詢單位的含義（ P47） 工程咨詢單位，是指從事工程咨詢業(yè)務并具有獨立法人資格的企業(yè)、事業(yè)單位的統(tǒng)稱。 工程單位包括三個方面的要素： ； 地位； 。 工程咨詢單位，是從事工程咨詢業(yè)務并具有獨立法人資格的企業(yè)、事業(yè)單位的統(tǒng)稱。 二、國外工程咨詢公司分類（ P47～ 48）（ 2020年新增內容） 工程咨詢公司類型 業(yè)務范圍 公司（或顧 以投資項目的機會研究、可行性研究、工程技術與經濟性咨詢服務問公司） 工作為主，服務主要類型有：相關工程服務咨詢、工程設計、項目管理。 （或事務所） 以設計業(yè)務為核心，從事工程設計、技術咨詢、小型項目的施工監(jiān)督管理等咨詢服務，主要完成民用建筑工程設計咨詢工作。 （ CM） 專門為一些大中型、技術復雜的工程項目的業(yè)主（作為業(yè)主代表） 提供專業(yè)化的項目管理或項目管理承包。 （ EPC） 從事工程項目前期研究、設計、采購、施工管理和運營服務的全過 程交鑰匙服務 。 三、我國工程咨詢單位分類（ P48～ 49） 工程咨詢單位類型 業(yè)務范圍 主要從事宏觀層面的規(guī)劃咨詢、政策咨詢和項目投資決策咨詢業(yè) 務。 是指從事各行業(yè)專業(yè)技術咨詢的機構。 主要為工程建設管理提供咨詢服務。包括推行工程監(jiān)理制以后出現(xiàn)的以施工監(jiān)理為主要業(yè)務的工程監(jiān)理單位，也包括推行 “ 代建制 ” 等新的項目管理方式后出現(xiàn)的項目管理公司。 四、工程咨詢單位的市場準入（ P49） 格管理 （ 1）工程咨詢單位資格管理劃分為： ① 資格等級：甲級、乙級、丙級 ② 咨詢專業(yè)： 31個工程咨詢專業(yè) ③ 服務范圍 （ 2）認定各專業(yè)和各項服務范圍的資格必須符合： ① 注冊資金 ② 專業(yè)技術力量 ③ 技術水平 ④ 工程咨詢業(yè)績 （ 1）作為企業(yè)的工程咨詢單位，需要到咨詢單位所在地的工商管理部門去注冊登記。按照工商管理部門管轄范圍的規(guī)定，分級登記注冊。 ① 設立工程咨詢企業(yè)法人的一般程序： 6個步驟 ② 申請工程咨詢企業(yè)名稱預先登記需提交的文件 、證件： 3項資料 ③ 申請設立工程咨詢有限責任公司登記需遞交的文件、證件： 7項資料 五、工程咨詢單位的組織設計（ P50～ 51） （一）組織設計的原則 項目 內容 （ 1）精簡、高效原則；（ 2）集權與分權原則；（ 3）管理層次與管理跨度適當原則；（ 4）崗位責任與權力一致原則；（ 5）專業(yè)分工與協(xié)作相結合原則；（ 6）才職相稱原則 （ 1）直線制組織形式；（ 2）職能制組織形式；（ 3）直線職能制組織形式；（ 4）事業(yè)部制組織形式；（ 5）矩陣制組織形式 機構模式的選擇 通常受到組織規(guī)模、發(fā)展戰(zhàn)略、所處環(huán)境、應用技術、項目情況等 諸多因素的影響， 采用何種機構模式，最終由最高管理者決定 注意：根據(jù)工程咨詢業(yè)務的特點，工程咨詢單位的組織設計，還應考慮以下因素： ，能夠對市場 需求及時反應并有效決策； ； ； ； 、協(xié)調部門與執(zhí)行部門分開； ； 、信息支持、知識研發(fā)方面的保障服務功能。 （二）工程咨詢單位的管理層次 管理層次 人員組成 職責 最高管理層 董事會或執(zhí)行董事會的董事，機構總裁、副總裁（或正、副總經理，正、副院長，正、副主任）、總工制定咨詢單位的長遠目標、發(fā) 展戰(zhàn)略、并評價整個咨詢單位的業(yè)績。 程師、總會計師等高級職員 中間管理層 咨詢單位的部門經理（主任）、部門總工程師等 主要負責市場開發(fā)，組織項目的技術服務，協(xié)調控制項目的進度以及日常的業(yè)務建設，還包括人員培訓、機構財務管理等，并向最高管理層報告工作。 作業(yè)管理層 主要包括：各專業(yè)負責人，如主任工程師等 在部門內對其他技術人員的具體工作予以指導、監(jiān)督和檢查；專業(yè)負責人多直接參加項目組，擔任項目經理或項目組專業(yè)負責人。 例題 ，下列不屬于其模式之一的是（ ）。 織形式 [答疑編號 502325030101] 『正確答案』 C 『答案解析』常用的組織結構模式有：（ 1）直線制組織形式；（ 2）職能制組織形式；（ 3）直線職能制組織形式；（ 4）事業(yè)部制組織形式；（ 5）矩陣制組織形式。不包括單一制組織形式。參見教材 P50。 例題 （ ）。 [答疑編 號 502325030102] 『正確答案』 ACE 『答案解析』工程咨詢單位的最高管理層包括：董事會或執(zhí)行董事會的董事，機構的總裁、副總裁（或正、副總經理，正、副院長，正、副主任）、總工程師、總會計師等高級職員。參見教材P50。 例題 、證件包括（ ）。 （委托）書 [答疑編號 502325030103] 『正確答案』 ABD 『答案解析』申請工程咨詢企業(yè)名稱預先登記需提交的文件、證件除 ABD外，還包括：股東、發(fā)起人的法人資格證明及自然人身份證明。參見教材 P49。 例題 （ ）。 公司 [答疑編號 502325030104] 『正確答案』 ACE 『答案解析』國外工程咨詢公司的主要類型除 ACE外，還包括：工程設計咨詢公司（或事務所）；我國工程咨詢單位大體有以下三種類型：綜合性工 程咨詢單位、專業(yè)性工程咨詢單位、管理性工程咨詢單位。參見教材 P47～ 48。 例題 （ ）。 [答疑編號 502325030105] 『正確答 案』 ABC 『答案解析』我國工程咨詢單位資格等級分為甲級、乙級、丙級三級和 31個工程咨詢專業(yè)。參見教材 P49。 第二節(jié) 工程咨詢單位管理（ P51～ 67） 本節(jié)知識框架： 一、工程咨詢單位發(fā)展戰(zhàn)略（ P51～ 53） 項目 內容 合適的戰(zhàn)略有助于咨詢單位在競爭中取得優(yōu)勢。 和預測 ，注重專有知識積累 ，維護組織形象 二、工程咨詢單位市場開發(fā)（ P53～ 55） 項目 內容 場 國內工程咨詢市場的特 點：誰投資、誰決策、誰受益、誰承擔風險。 中國加入世貿組織過渡期結束后，一個全面開放的工程咨詢市場正在逐步形成。 ： 4個 營銷環(huán)境分析 市場調查的內容： （ 5個方面） 擇與市場定位 （ 1）市場細分：按區(qū)域、專業(yè)領域、技術類型細分。 步驟： ① 明確市場范圍； ② 選擇細分標準； ③ 粗分； ④ 細分。 （ 2）目標市場選擇 在市場細分后，進一步 研究和選擇準備進入的細分市場，即目標市場，并對影響市場開拓的外部環(huán)境和自身條件進行評估。 在分析評估的基礎上，根據(jù)自己的戰(zhàn)略目標、資源和專業(yè)特長、外部環(huán)境與條件，權衡利弊，揚長避短，選擇準備進入或占領的目標市場。 （ 3）市場定位 市場定位是在激烈的市場競爭中取勝的關鍵，市場定位是否準確關系到營銷的成敗。 （ 1）建立網頁 （ 2）爭取客戶舉薦 （ 3）廣告宣傳 （ 4）樹立品牌形象 （ 5）專業(yè)出版物 （ 6）保持良好的公共關系 與選擇 第一步，由公司的業(yè)務開發(fā)部門（市場部）完成項目 分析； 第二步，專業(yè)部門深入分析項目； 第三步，編寫咨詢服務建議書，遞交建議書。 三、工程咨詢單位業(yè)務管理（ P56～ 59） （一）組成咨詢業(yè)務工作小組 咨詢單位是以項目為基本單元完成咨詢任務的，建立有效的執(zhí)行項目的組織形式十分重要。 一個項目組只負責完成一個項目咨詢任務。項目經理負責組建、領導和管理項目組工作，是咨詢單位法定代表人在承擔的咨詢