【導(dǎo)讀】詢理念、加快開展工程咨詢理論方法和技術(shù)創(chuàng)新研究、推動(dòng)創(chuàng)新研究成果的應(yīng)用。促進(jìn)工程咨詢?nèi)鎱f(xié)調(diào)發(fā)展。強(qiáng)投資決策咨詢工作、切實(shí)注重后評(píng)價(jià)工作、積極開發(fā)新領(lǐng)域業(yè)務(wù)。來越大，對(duì)工程咨詢單位的技術(shù)水平和咨詢服務(wù)的質(zhì)量要求越來越高。中國(guó)加入世貿(mào)組織過渡期結(jié)束后，一個(gè)全面開放的工程咨詢市場(chǎng)正在逐步形成。及工程所在國(guó)使用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程。查；⑤市場(chǎng)容量調(diào)查。識(shí)別將會(huì)給咨詢單位帶來市場(chǎng)機(jī)會(huì)和威脅的主要因素。需求與資金來源、自然條件、工程市場(chǎng)秩序與競(jìng)爭(zhēng)狀況等。管理的基本流程，培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。如政局不穩(wěn)，民族矛盾激化、發(fā)生政變或動(dòng)亂；對(duì)外關(guān)系緊張或。確定評(píng)估指標(biāo)體系；確定評(píng)估準(zhǔn)則；進(jìn)行評(píng)估論證。項(xiàng)目、公共領(lǐng)域市場(chǎng)化運(yùn)作項(xiàng)目。

　　

【正文】 度高 應(yīng)用比較廣泛 （ 2）市場(chǎng)調(diào)查的方法。 選擇調(diào)查方法要考慮收集信息的能力、調(diào)查研究的成本、時(shí)間要求、樣本控制和人員效應(yīng)的控制程度。 ① 文案調(diào)查 ② 實(shí)地調(diào)查 ③ 問卷調(diào)查 ④ 實(shí)驗(yàn)調(diào)查 ⑤ 不同方法的 比較 文案調(diào)查是一切調(diào)查方法中最簡(jiǎn)單、最一般和常用的方法，同時(shí)，也是其他調(diào)查方法的基礎(chǔ)。 實(shí)地調(diào)查周期長(zhǎng)、費(fèi)用高。 問卷調(diào)查適應(yīng)范圍廣泛、操作簡(jiǎn)單、費(fèi)用相對(duì)較低，得到了大量的應(yīng)用。 （二）市場(chǎng)預(yù)測(cè)（頁碼：《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》 3153） （ 1）市場(chǎng)預(yù)測(cè)要解決的主要問題。 （ 2）市場(chǎng)預(yù)測(cè)的內(nèi)容。 （ 1）預(yù)測(cè)方法分類。（見教材 P33 圖 22） （ 2）不同方法的比較。 （ 1）基本公式： （ 2）一元線性回歸預(yù)測(cè)流程 （ 3）回歸檢驗(yàn)。包括方差分析；相關(guān)系數(shù)檢驗(yàn)； t檢驗(yàn)。 （ 4）點(diǎn)預(yù)測(cè)與區(qū)間預(yù)測(cè)。 （ 1）收入彈性。 （ 2）價(jià)格彈性。 （ 3）能源需求彈性。 （ 1）簡(jiǎn)單移動(dòng)平均公式。 （ 2） n 的選擇。 （ 3）簡(jiǎn)單移動(dòng)平均的應(yīng)用范圍：移動(dòng)平均法只適用于短期預(yù)測(cè)。 （ 1）指數(shù)平滑法公式 一次指數(shù)平滑法適用于市場(chǎng)觀測(cè)呈水平波動(dòng)，無明顯上升或下降趨勢(shì)情況的預(yù)測(cè)。 （ 2）平滑系數(shù) 的取值。 （ 3）初始值 的確定。 （ 4）指數(shù)平滑法的程序。 （ 1）產(chǎn)品類推預(yù)測(cè)法。 （ 2）行業(yè)類推預(yù)測(cè)法。 （ 3）地區(qū)類推預(yù)測(cè)法。 （ 1）頭腦風(fēng)暴法。 （ 2）交鋒式會(huì)議法。 （ 3）混合式會(huì)議法。 （ 1）德爾菲法的程序： 5 個(gè)步驟。 （ 2）德爾菲法的利弊。 特點(diǎn)：德爾菲法的匿名性 、反饋性、收斂性、廣泛性特點(diǎn)。 優(yōu)點(diǎn)：便于獨(dú)立思考和判斷；低成本實(shí)現(xiàn)集思廣益；有利于探索性解決問題；應(yīng)用范圍廣泛 缺點(diǎn)：缺少思想溝通交流；易忽視少數(shù)人的意見；存在組織者主觀影響。 （ 3）德爾菲法的運(yùn)用范圍。 （三）市場(chǎng)戰(zhàn)略（頁碼：《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》 53～ 72） （ 1）產(chǎn)品生命周期的劃分。包括導(dǎo)入期、成長(zhǎng)期、成熟期、衰退期。 （ 2）各階段的主要特點(diǎn)。 第一階段是導(dǎo)入期。 第二階段是成長(zhǎng)期。 第三階段是成熟期。 第四階段是衰退期。 （ 1）總體戰(zhàn)略。 （ 2）基本競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略。 見教材 P5657表 212 （ 1）行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)。 （ 2）行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)分析模型。 20世紀(jì) 80 年代，哈佛大學(xué)教授邁克爾波特在《競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略》中提出 “ 五力分析 ” 或 “ 五因素模型 ” 。 見教材 P59圖 27 波特的五因素模型 4. 企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力分析 （ 1）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)地位。 （ 2）競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)矩陣。（重點(diǎn)掌握教材 P61【例 28】） （ 3）核心競(jìng)爭(zhēng)力分析。 （ 1）優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)分析。 （ 2）機(jī)會(huì)與威脅分析。 （ 3）企業(yè)戰(zhàn)略選 擇。見下圖 對(duì)于有多種產(chǎn)品的企業(yè)，由于其不同的產(chǎn)品可能具有不同的市場(chǎng)地位和價(jià)值優(yōu)勢(shì)，要綜合評(píng)價(jià)企業(yè)的價(jià)值能力，應(yīng)進(jìn)行投資組合分析。 （ 1） 波士頓矩陣 。 戰(zhàn)略應(yīng)用： 發(fā)展策略：適用于 “ 問題 ” 和 “ 明星 ” 業(yè)務(wù)。 穩(wěn)定策略：適用于 “ 金牛 ” 、 “ 問題 ” 和 “ 瘦狗 ” 業(yè)務(wù)。 撤退策略： “ 瘦狗 ” 和 “ 問題 ” 業(yè)務(wù)。 （ 2）通用矩陣。 通用矩陣也稱 GE/麥肯錫矩陣或行業(yè)吸引力 ― 企業(yè)實(shí)力矩陣。通用矩陣的縱坐標(biāo)用行業(yè)吸引力代替了行業(yè)成長(zhǎng)速度，橫坐標(biāo)用企業(yè)實(shí)力代替了相對(duì)市場(chǎng)份額。通用矩陣針對(duì)波士頓矩陣坐標(biāo)尺度過粗 的缺陷，增加了中間等級(jí)。 通用矩陣的實(shí)質(zhì)是把企業(yè)內(nèi)部實(shí)力與企業(yè)外部環(huán)境歸納在一個(gè)矩陣內(nèi)。圓圈的大小表示這些產(chǎn)品的總體市場(chǎng)規(guī)模，圓圈中的數(shù)字表示企業(yè)產(chǎn)品的絕對(duì)市場(chǎng)份額。 ⑴ 右下角（三個(gè)方格）：企業(yè)采取利用或退出戰(zhàn)略，迅速獲利，收回投資，放棄該業(yè)務(wù)。 ⑵ 右上角到左下角對(duì)角線（三個(gè)方格）：企業(yè)采取區(qū)別對(duì)待、適當(dāng)盈利策略。 ⑶ 左上角（三個(gè)方 格）：企業(yè)采取積極投資發(fā)展戰(zhàn)略、選擇重點(diǎn)發(fā)展戰(zhàn)略，擴(kuò)大生產(chǎn)，增加盈利能力。 （ 1）消費(fèi)分析。 （ 2）市場(chǎng)營(yíng)銷策略。 二、產(chǎn)品方案和建設(shè)規(guī)模、場(chǎng)（廠）址選擇、總圖運(yùn)輸方案、工程方案及配套工程（頁碼：《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》 82～ 8 92～ 10 105～ 11 112～ 119） （一）產(chǎn)品方案和建設(shè)規(guī)模（頁碼：《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》 82～ 88） （ 1）產(chǎn)品方案與產(chǎn)品組合。 （ 2）產(chǎn)品方案研究應(yīng)考慮的因素。 （ 3）產(chǎn)品方案的比選。 規(guī)模 （ 1）建設(shè)規(guī)模研究的影響因素和內(nèi)容。 （ 2）建設(shè)規(guī)模的合理性分析。 （二）廠址選擇（頁碼：《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》 92～ 104） （ 1）選址的基本原則和要求。 （ 2）選址注意事項(xiàng)。 （三）總圖運(yùn)輸（頁碼：《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》 105～ 112） （ 1）總體布置與廠區(qū)總平面布置。 （ 2）豎向布置。 （ 3）運(yùn)輸。 （ 4） 廠區(qū)道路。 （ 5）綠化。 （ 6）總圖技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)：投資強(qiáng)度計(jì)算；建筑系數(shù)及場(chǎng)地利用系數(shù)的計(jì)算；容積率計(jì)算；行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施用地所占比重計(jì)算。 （ 1） 技術(shù)指標(biāo)比選。 （ 2）總圖布置費(fèi)用的比選。 （ 3）其它比選內(nèi)容。 （四）工程方案及配套工程（頁碼：《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》 112～ 119） （ 1）工程方案選擇的基本要求。 （ 2）工程方案研究?jī)?nèi)容。 （ 3）建筑和結(jié)構(gòu)方案比選。 （ 4）防震抗震與地震安全性預(yù)評(píng)價(jià)。 程 建設(shè)項(xiàng)目的配套工程包括：公用工程、輔助工程和廠外配套工程。 （ 1）給水排水工程。 （ 2）供電工程。 （ 3）通信工程。 （ 4）供熱工程。 （ 5）維修設(shè)施。 （ 6）倉(cāng)貯設(shè)施。 （ 7）廠外配套工程。 三、能源資源優(yōu)化配置與合理性分析（頁碼：《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》 136～ 142） （一）能源資源優(yōu)化配置與合理性分析 。分為兩類 。 。 。 （ 二）節(jié)能 （ 1）節(jié)能方案的技術(shù)要求 （ 2）項(xiàng)目節(jié)能技術(shù)政策評(píng)價(jià) （ 3）能耗指標(biāo)計(jì)算、分析及項(xiàng)目節(jié)能水平的評(píng)價(jià) 四、環(huán)境影響評(píng)價(jià)的要求、內(nèi)容及環(huán)境影響的經(jīng)濟(jì)損益分析（頁碼：《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》 160～ 176） （ 1）建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)的 分類管理 。分為三類項(xiàng)目 （ 2）建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)的內(nèi)容。 （ 3）建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)工作程序。 （ 4）建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件的審批。 影響評(píng)價(jià)原則 （ 1）依法評(píng)價(jià)原則 （ 2）早期介入原則 （ 3）完整性原則 （ 4）廣泛參與原則 影響報(bào)告書的內(nèi)容 （ 1）建設(shè)項(xiàng)目概況 （ 2）建設(shè)項(xiàng)目周圍環(huán)境現(xiàn)狀 （ 3）建設(shè)項(xiàng)目可能對(duì)環(huán)境造成影響的分析、預(yù)測(cè)、評(píng)估 （ 4）建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)措施及其技術(shù)、經(jīng)濟(jì)論證 （ 5）建設(shè)項(xiàng)目對(duì)環(huán)境的經(jīng)濟(jì)損益分析 （ 6）對(duì)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施環(huán)境監(jiān)測(cè)的建議 （ 7）環(huán)境影響評(píng)價(jià)的結(jié)論 （ 1）評(píng)價(jià)文件的報(bào)批 （ 2）評(píng)價(jià)文件的報(bào)批時(shí)限 （ 3）評(píng)價(jià)文件的分級(jí)審批 （ 1）規(guī)劃環(huán)境影響評(píng)價(jià)的適用范圍和責(zé)任主體。 （ 2）規(guī)劃環(huán)境影響評(píng)價(jià)的技術(shù)依據(jù)和內(nèi)容。 （ 3）規(guī)劃環(huán)境影響評(píng)價(jià)的公眾參與。 （ 4）規(guī)劃環(huán)境影響評(píng)價(jià)的審查。 （教材 P171～ 176） （ 1）環(huán)境影響經(jīng)濟(jì)損益分析步驟。 （ 2）環(huán)境價(jià)值的含義。 （ 3）環(huán)境價(jià)值評(píng)估方法。 五、建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動(dòng)資金估算，項(xiàng)目總投資與分年投資計(jì)劃（頁碼：《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》 185～ 216） （一）概述（ 185188） （二）建設(shè)投資估算（頁碼： 188～ 209） 建設(shè)投資簡(jiǎn)單估算法 單位生產(chǎn)能力估算法 生產(chǎn)能力指數(shù)法 比例估算法 系數(shù)估算法 指標(biāo)估算法 （ 1）單位生產(chǎn)能力估算法。計(jì)算公式為： （ 2）生產(chǎn)能力指數(shù)法。其計(jì)算公式為： （ 3）比例估算法。 第一種計(jì)算方法：以擬建項(xiàng)目的全部設(shè)備費(fèi)為基數(shù)進(jìn)行估算，計(jì)算公式為： 第二種計(jì)算方法：以擬建項(xiàng)目的工藝設(shè)備投資為基數(shù)進(jìn)行估算，計(jì)算公式為： （ 4）系數(shù)估算法 第一種方法：朗格系數(shù)法，計(jì)算公式為： 第二種方法：設(shè)備及廠房系數(shù)法。 該方法在擬建項(xiàng)目工藝設(shè)備投資和廠房土建投資估算的基礎(chǔ)上進(jìn)行計(jì)算。 （ 5）指標(biāo)估算法。 建設(shè)投資 建 筑工程費(fèi) 設(shè)備及工器具購(gòu)置費(fèi) 安裝工程費(fèi) 工程建設(shè)其他費(fèi)用 基本預(yù)備費(fèi) 漲價(jià)預(yù)備費(fèi) （ 1）估算步驟。 6步 （ 2）建筑工程費(fèi)估算。 建筑工程費(fèi)是指為建造永久性建筑物和構(gòu)筑物所需要的費(fèi)用。包括單位建筑工程投資估算法；單位實(shí)物工程量投資估算法；概算指標(biāo)投資估算法。 （ 3）設(shè)備購(gòu)置費(fèi)估算。 （ 進(jìn)口設(shè)備購(gòu)置費(fèi) 估算） （ 4）安裝工程費(fèi)估算。 （ 5）工程建設(shè)其他費(fèi)用估算。 （ 6） 基本預(yù)備費(fèi)估算。 （ 7） 漲價(jià)預(yù)備費(fèi)估算。 （ 8）匯總編制建設(shè)投資估算表，并對(duì)建設(shè)投資的合理性進(jìn)行分析。 （三） 建設(shè)期利息估算 （頁碼： 209～ 211） 條件 （四） 流動(dòng)資金估算 （頁碼： 211～ 215） （ 1）各項(xiàng)流動(dòng)資產(chǎn)和流動(dòng)負(fù)債最低周轉(zhuǎn)天數(shù)的確定。 （ 2）年周轉(zhuǎn)次數(shù)計(jì)算。 （ 3）流動(dòng)資產(chǎn)估算。 （ 4）流動(dòng)負(fù)債估算。 ： 2個(gè) （五）項(xiàng)目總投資與分年投資計(jì)劃（頁碼： 215～ 216） 六、資 本金籌措、債務(wù)資金籌措和融資方案設(shè)計(jì)與優(yōu)化、資金結(jié)構(gòu)、資金成本和融資風(fēng)險(xiǎn)分析（頁碼：《項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)》 224～ 23 242～ 257） （一）資本金籌措 （ 1）概念 （ 2）資本金資金來源： （ 3）計(jì)算基數(shù) 見教材 P226 表 72 （ 1）內(nèi)部資金來源 （ 2）外部資金來源 （ 1）新設(shè)法人項(xiàng)目資本金的形成分為兩種形式 （ 2）由初期設(shè)立的項(xiàng)目法人籌集資 本金的兩種主要形式 （二）債務(wù)資金籌措 （ 1）債務(wù)資金籌措應(yīng)考慮的主要方面。 7個(gè) （ 2）債務(wù)資金的基本要素。 6 個(gè) （ 1）信貸方式融資。包括商業(yè)銀行貸款；政策性銀行貸款；出口信貸；外國(guó)政府貸款；國(guó)際金融機(jī)構(gòu)貸款；銀團(tuán)貸款；股東借款。 （ 2）債券方式融資。包括企業(yè)債券；可轉(zhuǎn)換債券。 （ 3）租賃方式融資。包括經(jīng)營(yíng)租賃；融資租賃。 （ 1）融資信用保證方式。 9種 （ 2）融資信用保證結(jié)構(gòu)評(píng)價(jià) 。 （三）融資方案設(shè)計(jì)與優(yōu)化 （ 1）編制項(xiàng)目資金來源計(jì)劃表。 （ 2）編制總投資使用計(jì)劃和資金籌措表。 應(yīng)注意的兩個(gè)問題：各年度的資金平衡；建設(shè)期利息。 （ 1）項(xiàng)目資本金與債務(wù)資金比例； （ 2）項(xiàng)目資本金結(jié)構(gòu)； （ 3）債務(wù)資金結(jié)構(gòu)。 （ 1）資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)。 （ 2）項(xiàng)目控制風(fēng)險(xiǎn)。 （ 3）資金供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。 （ 4）資金追加風(fēng)險(xiǎn)。 （ 5）利率及匯率風(fēng)險(xiǎn)。包括利率風(fēng)險(xiǎn)；匯率風(fēng)險(xiǎn)。 （ 1）資金成本構(gòu)成 （ 2）權(quán)益資金成本分析。包括優(yōu)先股資金成本；普通股資金成本。 （ 3）所得稅前的債務(wù)資金成本分析。包括借款資金成本計(jì)算；債券資金成本計(jì)算；融資租賃資金成本計(jì)算。 （ 4）所得稅后的債務(wù)資