工銀瑞信信用純債債券型證券投資基金-資料下載頁
2025-06-25 00:52本頁面
【正文】 ，按月支付。單位：人民幣元注：本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費。%。本基金銷售服務(wù)費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)。%年費率計提。計算方法下：H=E%/當(dāng)年天數(shù)H為B類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費E為B類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值銷售服務(wù)費每日計提，按月支付。(含回購)交易單位：人民幣元本基金的管理人在本報告期內(nèi)與上年度可比期間均未運用固有資金投資本基金。本基金除基金管理人之外的其他關(guān)聯(lián)方在本報告期末及上年度末均未投資本基金。單位：人民幣元注：本年度期末余額僅為活期存款，利息收入包括活期存款和存款投資收入。上年度期末余額14，749，其余部分為定期存款投資，利息收入包括活期存款和存款投資收入。本基金本報告期及上年度可比期間均未在承銷期內(nèi)參與上述各關(guān)聯(lián)方及托管人股東承銷的證券。本基金本報告期無須作說明的其他關(guān)聯(lián)交易事項。（2014年12月31日）本基金持有的流通受限證券金額單位：人民幣元本基金本期末未持有暫時停牌等流通受限股票。截至本報告期末2014年12月31日止，本基金從事銀行間市場債券正回購交易形成的賣出回購證券款余額人民幣79，700，是以如下債券作為質(zhì)押：金額單位：人民幣元截至本報告期末2014年12月31日止，本基金從事證券交易所債券正回購交易形成的賣出回購證券款余額人民幣414，485，于2015年1月5日、1月6日、1月7日和1月8日先后到期。該類交易要求本基金在回購期內(nèi)持有的質(zhì)押式回購下轉(zhuǎn)入質(zhì)押庫的債券，按證券交易所規(guī)定的比例折算為標(biāo)準(zhǔn)券后，不低于債券回購交易的余額。銀行存款、結(jié)算備付金、買入返售金融資產(chǎn)、應(yīng)收利息、賣出回購金融資產(chǎn)款等，因其剩余期限不長，公允價值與賬面價值相若。(1)各層次金融工具公允價值本基金本報告期末持有的以公允價值計量的金融工具中屬于第一層次的余額為人民幣300，496，屬于第二層次的余額為人民幣650，764，屬于第三層次的余額為人民幣零元。(2)公允價值所屬層次間的重大變動本基金政策為以報告期初作為確定金融工具公允價值層次之間轉(zhuǎn)換的時點。本基金本報告期持有的以公允價值計量的金融工具，由第一層次轉(zhuǎn)入第二層次的金額為人民幣113，717，由第二層次轉(zhuǎn)入第一層次的金額為人民幣31，710。本基金本報告期持有的以公允價值計量的金融工具未發(fā)生轉(zhuǎn)入或轉(zhuǎn)出第三層次公允價值的情況。截至資產(chǎn)負(fù)債表日，本基金無需要說明的承諾事項。截至資產(chǎn)負(fù)債表日，本基金無需要說明的其他重要事項。167。8投資組合報告金額單位：人民幣元注：由于四舍五入的原因公允價值占基金總資產(chǎn)的比例分項之和與合計可能有尾差。本基金本報告期末未持有股票投資。本基金本報告期末未持有股票投資。%或前20名的股票明細(xì)本基金本報告期無買入股票明細(xì)。%或前20名的股票明細(xì)本基金本報告期無賣出股票明細(xì)。本基金本報告期無買入賣出股票交易。金額單位：人民幣元注：由于四舍五入的原因公允價值占基金資產(chǎn)凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。金額單位：人民幣元本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。本基金本報告期末未持有貴金屬。本基金本報告期末未持有權(quán)證。本期沒有進行國債期貨投資。本基金本報告期末未持有國債期貨投資，也無期間損益。本期沒有進行國債期貨投資。，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。單位：人民幣元本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。本基金本報告期末未持有股票投資。無。167。9基金份額持有人信息份額單位：份167。10開放式基金份額變動單位：份167。11重大事件揭示、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟、托管人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況金額單位：人民幣元注：（1）選擇標(biāo)準(zhǔn)：注重綜合服務(wù)能力a)券商財務(wù)狀況良好、經(jīng)營行為規(guī)范、風(fēng)險管理先進、投資風(fēng)格與工銀瑞信有互補性、在最近一年內(nèi)無重大違規(guī)行為。b)券商具有較強的綜合研究能力：能及時、全面、定期提供高質(zhì)量的關(guān)于宏觀、行業(yè)、資本市場、個股分析的報告及其他豐富全面的信息服務(wù)；有很強的分析能力，能根據(jù)工銀瑞信所管理基金的特定要求，提供專門研究報告；具有開發(fā)量化投資組合模型的能力以及其他綜合服務(wù)能力。c)與其他券商相比，該券商能夠提供最佳交易執(zhí)行和優(yōu)惠合理的傭金率。（2）選擇程序a)確定券商數(shù)量：根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)對不同券商進行考察、選擇和確定。投資研究部門（權(quán)益投資部，固定收益部，專戶投資部，研究部和中央交易室）根據(jù)基金規(guī)模和服務(wù)需求等因素確定對合作券商的數(shù)量，每年根據(jù)經(jīng)營規(guī)模變化及券商評估結(jié)果決定是否需要新增或調(diào)整合作券商，選定的名單需經(jīng)主管投資副總和總經(jīng)理審批同意。b)簽訂委托協(xié)議：與被選擇的券商簽訂委托代理協(xié)議，明確簽定協(xié)議雙方的名稱、委托代理期限、傭金率、雙方的權(quán)利義務(wù)等，經(jīng)簽章有效。委托代理協(xié)議一式五份，協(xié)議雙方及證券主管機關(guān)各留存一份，工銀瑞信法律合規(guī)部留存?zhèn)浒福笙嚓P(guān)證券主管機關(guān)留存報備。，保留和更換程序（1）席位的租用期限暫定為一年，合同到期15天內(nèi)，投資研究部門將根據(jù)各券商研究在服務(wù)期間的綜合證券服務(wù)質(zhì)量等情況，進行評估。（2）對于符合標(biāo)準(zhǔn)的券商，工銀瑞信將與其續(xù)約；對于不能達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的券商，不與其續(xù)約，并根據(jù)券商選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序，重新選擇其它經(jīng)營穩(wěn)健、研究能力強、綜合服務(wù)質(zhì)量高的證券經(jīng)營機構(gòu)，租用其交易席位。（3）若券商提供的綜合證券服務(wù)不符合要求，工銀瑞信有權(quán)按照委托協(xié)議規(guī)定，提前中止租用其交易席位。金額單位：人民幣元167。12影響投資者決策的其他重要信息
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